证券从业之金融市场基础知识资料复习附答案打印

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单选题（共100题）1、以下分类不属于伦敦债券市场的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D2、基金性质的机构投资者包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（）。A.是我国资本市场迈向成熟化进程的重要标志B.是我国证券巿场监管治理迈向平台化、科学化进程的重要标志C.是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措D.是我国资本市场迈向法治化进程的重要标志【答案】B4、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C5、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C6、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。A.自律性组织B.审批组织C.登记备案组织D.监管组织【答案】A7、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A10、下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C11、以下（）是我国其他类型国债的种类。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、以下（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】B13、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A.货币衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股权类衍生工具【答案】C14、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A15、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A16、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C17、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.—般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】C18、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D19、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A20、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】C21、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】A22、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C24、（）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】A25、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B26、下列关于金融市场分类错误的是（）。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D27、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【答案】A28、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源B.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控C.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡D.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控【答案】C29、委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C30、金融期货的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A31、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、（）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。A.当前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率【答案】C33、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B34、下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】C35、做市商通过（）向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】A36、证券市场正常运行的基础是（）。A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】A37、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.减少上升D.减少下跌【答案】B38、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（）。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业【答案】D39、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】D40、下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、我国（）管理费率最高。A.积极管理的股票型基金B.指数型基金C.债券型基金D.货币市场基金【答案】A42、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。A.资格审批改为禁止从事B.资格审批改为备案C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事【答案】B43、基金运作可分为（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B44、货币政策主要通过（）对金融市场发生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A45、投资咨询机构属于证券（）机构。A.自营B.投资C.服务D.代理【答案】C46、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】D47、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A48、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D49、风险管理的本质特征是（）。A.损失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】C50、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D51、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（）。A.证券保荐业务B.证券资产管理业务C.证券自营业务D.融资融券业务【答案】C52、（2019年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】C53、（）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.重要企业【答案】C54、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B55、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A56、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。A.3B.6C.9D.12【答案】D57、2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D58、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C59、股票、债券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C60、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B61、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D62、（2021年真题）下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（??）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Vega值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Delta值为正【答案】D63、（2019年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、下面对理事会会议表述不正确的是（）。A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】C65、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D66、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A67、（2021年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B68、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】A69、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.审定证券交易所业务规则D.审定总经理提出的工作计划【答案】B70、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C71、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】D72、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】A73、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为25亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】A74、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C75、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D76、证券公司风险的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D77、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物【答案】C78、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、（）是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。A.单只股票期权B.股票利率期权C.股票组合期权D.股票指数期权【答案】C80、保荐人的保荐责任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C81、证券交易所的主要职能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A82、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B83、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A84、基金服务机构主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、现代意义上的公司治理可理解为关于（）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等）之间的关系。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、影响净资产收益率的因素有（）。A.③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C87、下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A89、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C90、（2018年真题）下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B91、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B92、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金