证券从业之金融市场基础知识能力检测模拟卷带答案打印

证券从业之金融市场基础知识能力检测模拟卷带答案打印

单选题（共100题）1、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证200指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】C2、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B3、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B4、宏观审慎监管与货币政策的关系（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A5、证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B6、压力测试的原则不包括（）。A.实践性原则B.审慎性原则C.前瞻性原则D.合理性原则【答案】D7、债券的开户合同应包括（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B8、金融期权的主要风险指标Delta=（）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】A9、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A10、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】D11、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融互换Ⅳ．金融期权A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D13、2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。A.350B.130C.105D.420【答案】D14、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】D15、下列不属于流动性风险的是（）。A.融资流动性风险B.市场流动性风险C.资产流动性风险D.市场风险【答案】D16、金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A17、（2019年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B18、按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】D19、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C20、证券投资基金收入的构成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、（2018年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B22、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场B.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售C.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资D.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益【答案】B23、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.53B.52C.32D.31【答案】B24、主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】C25、下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D26、企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B27、下列关于可转换公司债券的说法中正确是（）。A.可赎回债券，当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可以按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。B.可回售债券是当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人有权按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人C.可转换债券包含赎回条款和回售条款，一般可以分为可赎回债券和可回售债券D.可转换公司债券一般不需要经股东大会或董事会的决议通过才能发行【答案】C28、（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了B.股份分割后公司的净资产比原来多了C.所有的股份分割对公司股票都是利好D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利【答案】D29、（2019年真题）属于银行业金融机构的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、（2020年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】C32、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】D33、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】C34、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（），上交所将对其实施风险警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；财政部和中国人民银行D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行【答案】B36、证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2020年真题）下列关于派发股利的说法。正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D38、基金起源于()。A.英国B.日本C.德国D.美国【答案】A39、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）。A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金x100%【答案】D40、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D41、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C42、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D43、全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（）。A.韦莱保险经纪公司B.香港友邦保险公司C.香港富卫人寿保险公司D.安联（中国）保险控股有限公司【答案】A44、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C45、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C46、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C47、一般性货币政策工具不包括()A.信用控制B.再贴现政策C.存款准备金制度D.公开市场业务【答案】A48、（2020年真题）关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】D49、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D50、以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模【答案】B51、股票是一种资本证券，属于（）。A.真实资本B.实物资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C52、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主【答案】C53、()应当采用代销方式发行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B54、证券市场监管的意义是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D55、（2021年真题）下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、募集机构不得通过下列（）渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D57、（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D58、中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.四B.二C.三D.五【答案】A59、关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D.优先股票的股息率是固定的【答案】B60、下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.发行方式不同【答案】D61、基金资产估值需考虑以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A62、下列关于债券的特征，说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】A63、()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股【答案】C64、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险【答案】A66、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D67、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖【答案】C68、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】A70、下列属于货币政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B71、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C72、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B73、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移【答案】B74、区域性市场投资者可以是下列哪些？（）A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C75、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D76、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.③④B.①②C.①②④D.①②③④【答案】C77、以下关于股票的性质，说法正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D78、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B79、（2021年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（??）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D80、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.Ⅱ、ⅢB.I、IIC.I、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C82、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D83、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。A.提高公司的股票价格B.提高公司管理层的决策能力C.改善公司的经营状况D.改善公司的绩效考核【答案】C84、金融市场，按照发行流通性质，可以划分为（）和（）。A.货币市场资本市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.—级市场二级市场【答案】D85、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A86、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A87、采用几何平均法编制股票价格指数的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D88、资产证券化的参与主体中，（）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。A.发起人B.特殊目的机构（SPV）C.受托人D.信用评级机构【答案】B89、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A90、以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（）。A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形C.会计基础工作规范，内部控制制度可以