证券从业之金融市场基础知识通关试题库(附答案)打印版

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单选题（共100题）1、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】C2、（2019年真题）上海证券交易所成立于（）年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B3、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A.附有出售选择权条款的债券B.附有赎回选择权条款的债券C.附有可转换条款的债券D.附有交换条款的债券【答案】D5、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B6、资本的功能主要体现在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B9、在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A12、资本市场的种类不包括（）。A.股票市场B.衍生品市场C.短中期资金借贷品市场D.债券市场【答案】C13、QFII可以参与（）的申购。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B15、下面对证券交易所描述错误的是（）。A.证券交易所是我国自律管理机构B.证券交易所是整个证券市场的核心C.证券交易所本身可以进行证券买卖D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统【答案】C16、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A.不确定B.固定C.随公司营利变化而变化D.浮动【答案】B17、境外上市外资股包括（）。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A18、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B19、按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200D.100【答案】C20、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【答案】B21、我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C23、下列关于短期融资券发行中注册会议的说法正确的是（）。A.注册会议原则上每月召开一次B.注册会议由3名注册委员会委员参加C.注册会议召开前，办公室应至少提前3个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委贝D.参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断【答案】D24、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股【答案】A25、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）。A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金x100%【答案】D26、对证券投资基金的特点认识正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C27、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D28、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D29、下列不属于内幕信息的是（）。A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%D.上市公司收购的有关方案【答案】C30、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】C31、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。A.一年B.半年C.一季度D.一个月【答案】D33、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B34、场外交易市场的功能不包括()A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】B35、中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》D.《外商投资证券公司管理办法》【答案】D36、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【答案】B37、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所（或期货清算公司）【答案】D38、对于监事会会议表述正确的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C39、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】B40、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具—中介目标一操作目标—最终目标B.货币政策工具—操作目标—中介目标—最终目标C.最终目标—货币政策工具—中介目标—操作目标D.最终目标—操作目标—中介目标—货币政策工具【答案】B41、下列不属于债权类资产的远期合约的是（）。A.定期存款单B.股票价格指数的远期合约C.短期债券D.商业票据【答案】B42、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】A43、股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（）。A.债权证券、物权证券B.要式证券、资本证券C.资本证券、要式证券D.物权证券、债权证券【答案】D44、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B45、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家【答案】B46、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】B47、1988年以前，我国国债发行采用（）方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销【答案】C48、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】D49、中央政府发行的国债，主要用途有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D50、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】B52、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A53、我国股权分置改革工作启动于（）年。A.2004B.2007C.2005D.2000【答案】C54、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】D55、流通市场的作用体现在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A56、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】C57、（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）A.国际间接投资属于国际长期资金流动B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动D.资本外逃被认为是投机性的资金流动【答案】D58、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D59、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股B.国家股C.法人股D.政策股【答案】C60、互换的主要类型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C61、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】D62、沪港通与QFII和QDII的区别有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B64、下列关于不同类别风险说法不正确的是（）。A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】C65、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D66、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B67、下列关于债券评级程序中尽职调查的工作内容的说法，错误的是（）。A.对评级所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证B.必要时，对其他相关机构进行调研访谈，包括金融机构、行政主管部门、工商税务部门、关联公司、主要业务往来单位C.对受评级机构或受评级证券发行人的董事、监事、高级管理人员以及主要业务和管理部门负责人进行访谈D.实地考察受评级机构或受评级证券发行人主要生产经营现场，进一步核实其生产经营现状、资产状况、在建项目【答案】A68、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容不包括（）。A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消B.取消对合格境外机构投资者（QFII）的投资额度限制C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批D.取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII）的投资额度限制【答案】C69、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则()。A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出E1【答案】A70、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】C71、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A72、债券竞价原则的主要内容是（）。A.价格优先，时间优先，客户委托优先B.数量优先，时间优先，客户委托优先C.价格优先，时间优先，数量优先D.价格优先，数量优先，客户委托优先【答案】A73、可以免纳个人所得税的是()。A.债券利息B.红利C.国债D.股息【答案】C74、下列股票能被选人沪深300指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C75、（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D76、银行间债券市场发展现状表现在以下（）方面。A.①②④⑤B.①③④⑤⑥C.①②④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D77、场外交易的参与者主要有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D78、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C79、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C80、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B81、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】D82、上市公司存在（）情形的，不得公开发行证券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C83、关于股权类期货，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B84、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为A.5B.10C.20D.30【答案】C85、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D86、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A87、（2020年真题）关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D88、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）。A.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种B.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D89、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.