证券从业之金融市场基础知识通关题库带答案

证券从业之金融市场基础知识通关题库带答案

单选题（共100题）1、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。A.最小B.适合C.最大D.固定【答案】A2、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】A3、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C4、与行政审批制相比，核准制的特点有（）。A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D5、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（）。A.帮助公司应对极端的风险事件B.降低风险的损失频率或影响程度C.深入理解各种风险的成因D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】A6、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B7、下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（）。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理C.企业年金基金限于境内投资D.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算【答案】A8、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】B10、普通股股东的权利包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、以下说法不正确的是（）。?A.中国证券业协会成立于1991年8月28日B.中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针C.中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能D.中国证券业协会是行业自律组织【答案】C12、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A13、以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位D.监督证券化中交易各方的行为【答案】D14、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、属于金融期货主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C18、目前，构成短期资本流动主体的是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D19、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B21、新加坡交易所（简称SGX）于()年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C22、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B23、下列关于我国发行公募REITs产品要求的特征说法错误的是（）A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%【答案】D24、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（）。A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场【答案】B26、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】D27、（2021年真题）根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、下列对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（）。A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生【答案】C29、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B30、上海证券交易所证券的收盘价为()。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【答案】B31、证券公司压力测试可采用的方法有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B32、（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】D33、以下各项中，不属于系统风险的是（）。A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险【答案】A34、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理【答案】A35、基金投资面临的外部风险有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】D37、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.—级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】A38、个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B39、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B40、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、证券投资基金的主要投资风险不包括()。A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险【答案】C43、证券公司次级债务，其期限在（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B44、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】A47、证券交易所的主要职能包括()。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【答案】A49、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。A.网上交易市场B.商业银行柜台市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场【答案】C50、金融期货的基本功能不包括（）。A.套期保值B.消除风险C.投机D.套利【答案】B51、（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B52、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A53、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D54、下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】A55、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()A.50万份或70万份B.50万份或100万份C.60万份或100万份D.60万份或150万份【答案】B56、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（）。?A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【答案】A57、()被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度【答案】C58、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C59、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B60、中小企业板块设计要点在于()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、（）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。A.9：15～9：25B.9：20～9：35C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】A62、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展【答案】C63、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D64、股票的（）决定股票市场价格。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】D65、根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的表述正确的是()A.可以是负面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的,不可以是负面【答案】B66、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D67、地方政府一般债券资金收支列入（）A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】B68、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C69、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C70、银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。?A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】D72、（）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。A.普通股B.优先股C.金股D.银股【答案】C73、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】C74、道·琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。A.加权股价平均数法B.简单算术平均数法C.加权股价指数法D.修正股价平均数法【答案】D75、债券投资的主要风险因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】A77、国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产【答案】A78、1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B79、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】B80、下列属于货币政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B81、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在20亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定D.人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上【答案】C82、债券代表债券投资者的权利，这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】B83、下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A.国内评级机构还没有统一的准入标准B.债券信用评级大多是对企业债券信用评级C.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级D.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级【答案】D84、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】B85、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D86、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C87、对于监事会会议表述正确的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C88、（）是商业银行业务活动的总括反应。A