证券从业之金融市场基础知识题库及答案（得分题）打印

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单选题（共100题）1、证券交易所的主要职能包括()。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保和贷款D.甲对外融资【答案】C3、相较于优先股，可转换债券具有（）特点。A.可赎回期限不固定B.不可转换为普通股股票C.收益相对不固定D.转股后收益税前分配【答案】C4、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B5、保护基金公司设立的意义有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C7、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A8、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖价差法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】D9、下列关于保险公司次级定期债的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、声誉风险管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A12、作为国际支付手段的外汇必须具备（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D13、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】A14、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是()。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D15、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A16、全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的()A.25%B.20%C.30%D.35%【答案】A17、至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C18、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。A.最小B.适合C.最大D.固定【答案】A19、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(??)A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C21、（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B22、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定B.人民币债券发行利率由中国人民银行核定C.国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团D.发行人民币债券的国际开发机构应当按照国际企业会计准则编制财务报告【答案】D24、创业板市场的特点有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于3亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达3年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】C26、控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（）方式影响证券公司人员的独立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B28、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A29、（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A30、客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A.过户费B.印花税C.佣金D.契税【答案】C31、我国证券公司的主要业务包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A32、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A33、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A34、下面关于风险，说法正确的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D35、下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（）A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益B.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标【答案】D36、国际债券的发行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B37、在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（），股价（）A.增加上升B.减少下降C.增加下降D.减少上升【答案】B38、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）。A.银行业金融机构B.证券经营机构C.保险资产管理公司D.信托投资公司【答案】C39、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B40、下列说法不正确的是()。A.上证成分股指数简称“上证180指数”B.上证成分股指数的样本股共有180只股票C.上证综合指数以1990年12月12日为基期D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性【答案】C41、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B42、2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】A44、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【答案】A45、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B46、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112．36元，市场利率为6％，两年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B47、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D48、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息【答案】D49、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D50、股价指数的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A51、2011年10月20日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B52、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险【答案】A53、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（）。A.国际债券B.亚洲债券C.美洲债券D.欧洲债券【答案】A54、以下属于一般性货币政策工具的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A55、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C56、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】C57、《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A59、金融期货的基本功能不包括（）。A.套期保值B.消除风险C.投机D.套利【答案】B60、下列关于中国金融衍生品市场的说法，正确的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D61、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】B62、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】D63、（2019年真题）关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C64、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B65、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性【答案】A66、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A67、会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】A69、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B70、下列属于我国金融债券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C72、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A73、根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A74、（2018年真题）货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B75、下列属于消费信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()A.记账式国债B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债D.特别国债【答案】C77、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】A78、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】C79、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B80、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股【答案】A81、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】A82、我国证券公司监管制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、结构化金融衍生产品的类别包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】C84、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】D85、（2019年真题）某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A86、（2018年真题）下列选项中，属于消费信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、国别风险管理体系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D88、经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的投资者是（）。A.合格境外投资者B.合格境内投资者C.金融投资者D.非金融投资者【答案】A89、除