证券从业之证券市场基本法律法规能力检测整理A卷附答案_第1页
证券从业之证券市场基本法律法规能力检测整理A卷附答案_第2页
证券从业之证券市场基本法律法规能力检测整理A卷附答案_第3页
证券从业之证券市场基本法律法规能力检测整理A卷附答案_第4页
证券从业之证券市场基本法律法规能力检测整理A卷附答案_第5页
已阅读5页,还剩38页未读 继续免费阅读

下载本文档

版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领

文档简介

证券从业之证券市场基本法律法规能力检测整理A卷附答案

单选题(共100题)1、股指期货包括()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D2、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D3、我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元【答案】B4、下列说法,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】A5、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可以给予立案追诉的情形不包括()。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C6、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C7、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】D8、非公开募集基金的募集对象累计不得超过()人。A.50B.100C.150D.200【答案】D9、证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,涉及()情形之一的,应予立案追诉。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的,应当指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B11、(2019年真题)期货公司由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会【答案】B12、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是()。A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C14、下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是()。A.非上市公司,股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行股东名册的变更登记B.无记名股票,由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定,每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份【答案】C15、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向()中国证监会派址构及中国证券业协会报告。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、证券公司合并、分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()。A.律师事务所核实B.信用评级机构评级C.资产评估机构评估D.会计事务所验资【答案】C17、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是()。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B18、关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖【答案】B19、按照法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为()。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】D20、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的,或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,责令改正,处()罚款。A.10万元以上100万元以下B.10万元以上60万元以下C.30万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下【答案】A21、关于投资者保护机制,下列说法错误的是()。A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利B.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序,依法保障股东的资产收益权D.上市公司当年税后利润,在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的,无需按照公司章程的规定分配现金股利【答案】D22、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括()。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B23、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的,应经过()决议。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【答案】A24、(2019年真题)证券账户管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、《证券公司监督管理条例》是()。A.行政法规B.自律管理C.法律D.部门规章【答案】A26、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异【答案】B27、证券公司的组织架构划分为()。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】B28、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是()。A.刘某,曾担任某公司法定代表人,该公司一年前因违法被吊销营业执照,刘某对其负有个人责任B.陆某,因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚,执行期满未逾三年C.常某,一年前曾因打架被行政拘留三天D.李某,患有精神疾病,被诊断为限制民事行为人【答案】C29、证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D30、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是()。A.个人集资诈骗,数额在10万元以上的B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】C31、违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】D32、根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》,标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券,主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等,其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的,应当同时符合的条件包括()。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A33、(2018年真题)()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】A34、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B35、证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】C36、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D37、(2016年真题)某上市公司拟在1年内购买重大资产,所需资金比例占公司资产总额的45%,此项决议需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.过半数B.半数C.1/3D.2/3【答案】D38、下列关于指定交易的说法正确的是()。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C39、根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司发生下列()情形时,不需召开临时股东大会。A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3B.持有公司股份3%的股东请求C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3D.监事会提议召开【答案】B40、(2020年真题)根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的,应当在该事实发生之日起3日内,向()作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】C41、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有()。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并于重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A43、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务,下列情形,不是证券公司必须告知客户的事项的是()。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B44、证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A45、(2016年真题)有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于()。A.1/3B.2/3C.1/2D.3/4【答案】A46、根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】B47、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A48、金融机构应当履行以下管理人职责()。A.②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D49、下列关于委托指令的说法错误的是()。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的,视同客户对该委托结果无异议【答案】A50、按照《期货交易管理条例》的规定,申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D51、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年至()年的证券市场禁入措施。A.5;10B.3;5C.2;5D.1;3【答案】B52、通常来讲,资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。A.组建特设信托机构,实现真实出售,达到破产隔离B.完善交易结构,进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流,构造证券化资产【答案】D53、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是()。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B54、根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、(2019年真题)根据《合伙企业法》,不属于合伙企业财产定义范畴的是()。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】B56、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()或等值货币。A.100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】A57、中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D58、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的,证券出借期限可在()的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C59、集合计划存续期间,证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C60、(2017年真题)证券业从业人员不得从事()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬【答案】C62、除法律、行政法规另有规定以外,以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.70%B.65%C.35%D.50%【答案】C63、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B64、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过A.250%;300%B.250%;250%C.300%;300%D.300%;250%【答案】C65、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构【答案】D66、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况【答案】D67、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务,同时到了清偿期,相互之间()。A.不能抵销B.可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销【答案】A68、(2020年真题)下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法,错误的是()。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】D69、下列说法正确的是()。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B70、下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。A.证券公司设立境内分支机构B.证券公司现金分配利润C.证券公司撤销境内分支机构D.证券公司减少注册资本【答案】B71、以下属于证券公司投资银行类业务的是()。A.①②④B.②③C.①②③D.①③④【答案】C72、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是()。A.最近一年末净资产2000万元,最近1年末金融资产800万元,且具有3年黄金投资经验的王某B.最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产300万元的张三C.金融资产500万元,且具有2年外汇投资经历的赵某D.最近3年个人年均收入50万元,且具有2年金融产品设计工作经历的李四【答案】B73、证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】C74、(2019年真题)中国证券登记结算有限责任公司具体负责()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C75、证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、以下情形之一的单位或者个人,可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的()。A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年B.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D77、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷C.经理层组织实施各类风险的识别与评估D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作【答案】D78、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在()万元以上的,应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】A79、下列有关证券自营业务的说法中,正确的是()。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A80、证券公司,证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B81、下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度【答案】D82、下列属于证券自营买卖的对象的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D83、证券公司中间介绍业务是指()。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】A84、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法,正确的有()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C85、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C86、聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是()。A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以10万元以上30万元以下的罚款【答案】D87、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A88、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以()的罚款A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】A89、投资主办人()年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。A.1B.4C.2D.5【答案】C90、证券业从业人员不得从事()。A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】C91、证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

评论

0/150

提交评论