金融机构代码证管理办法

PAGEPAGE4金融机构代码证管理办法（试行）第一章总则第一条为规范和加强金融业机构信息管理工作，保障金融机构信息系统互联互通和数据信息交换的合规性、安全性、便利性，依据《金融机构编码规范》和《金融业机构信息管理规定》制定本办法。第二条本办法所称金融机构代码证是由中国人民银行颁发的、标识金融机构身份的证件。第三条本办法适用的金融机构范围如下：（一）境内银行、证券、保险类金融机构的法人机构及其境内外具有经营许可的分支机构。（二）交易结算类金融机构及其境内分支机构。（三）境内设立的金融控股公司。（四）国外金融机构在我国境内设立的具有经营许可的非法人分支机构。（五）中国人民银行认定的其他有关金融机构。以上所称“境内”不含港、澳、台地区。第四条在中华人民共和国境内依法设立的金融机构及中国人民银行和其他金融监管部门认定的金融机构，应当按照本办法到中国人民银行办理金融机构代码证。第二章金融机构代码证的管理第五条金融机构代码证由中国人民银行总行统一确定式样、内容并统一制作。中国人民银行总行统一负责组织协调全国金融机构代码证管理工作。第六条中国人民银行总行及各分支机构颁发的金融机构代码证应加盖中国人民银行总行或各分支机构的专用章方具有效力。第七条金融机构应将金融机构代码证作为重要证件进行管理。第八条中国人民银行总行及各分支机构应设定专岗，加强对金融机构代码证和空白金融机构代码证的管理。第九条对于金融机构代码证的颁发管理过程中产生的废证、收回的旧证、依法缴回和注销的金融机构代码证，应加盖“作废”章，专门保管，定期销毁。第十条中国人民银行总行及各分支机构应当加强金融机构代码证的信息管理，依法披露金融机构代码证有关信息。第十一条中国人民银行总行及各分支机构，按属地原则在各自职责范围内负责组织协调辖区内的金融机构代码证的颁发、更换、注销、年检、查询等管理和监督工作。第十二条中国人民银行各分支机构在报人民银行上一级机构批准后可以向有关机关、单位或者个人提供金融机构代码证信息查询服务，信息获取者应遵守国家有关信息管理和保密制度的第二十二条金融机构应当按照中国人民银行的通知要求向当地人民银行申请进行换证登记，并根据《金融业机构信息管理规定》提交相应的材料，人民银行应收回金融机构代码证进行作废处理，并在完成金融业机构信息变更后的7个工作日内向申请机构重新颁发金融机构代码证。第六章金融机构代码证的注销及作废第二十三条金融机构依法撤销的，应当自有关部门批准或者核准注销、撤销之日起7个工作日内，持金融机构代码证到原发证的人民银行办理金融机构代码证注销登记，并交回金融机构代码证。第二十四条金融机构被撤销，该金融机构代码证自动作废。第七章金融机构代码证的年检第二十五条中国人民银行总行及各分支机构定期对金融机构代码证进行年检。第二十六条金融机构代码证年检合格的，在金融机构代码证上加盖年检专用章；检验不合格的，金融机构代码证无效。第二十七条金融机构代码证的年检不得收费。第八章罚则第二十八条凡违反本办法，有下列行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，为保证金融机构利用中国人民银行提供的各金融业务信息系统及信息共享平台的安全性、合法性，中国人民银行取消该金融机构接入各金融业务信息系统的资格或暂停相关业务审批。由于金融机构代码证的缺失造成无法开展相关业务的，如情节严重，依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规进行处罚：（一）提供虚假信息和资料；（二）未按规定申领或变更金融机构代码证；（三）遗失金融机构代码证且未向中国人民银行报告；（四）金融机构撤销后未按规定注销金融机构代码证；（五）未按规定参加金融机构代码证年检；（