C认证内审检查表优质资料

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飞策防爆电器C认证内审检查表优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门办公室内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员刘沛沛内审组长签字审核条款1.1条款主要内容：职责质量负责人标志管理与质量有关的各级人员的质量职责.审核方法：与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系是否已规定，规定的充分性、适宜性、协调性如何；工厂是否指定了质量负责人，是否有任命书,其是否以文件的形式被赋予了1.1a)～d)规定的职责和权限,如有则文件名是什么?通过对相关对质量负责人资格的考核,查其是否可以满足对其资格的要求,可考核其相关的资格证书等；通过对相关过程和活动的审核，评定各类人员职责的履行情况。考查是否建立了<标志管理程序>.并考核其内容是否符合细则的要求.现场审核其标志的保管和使用是否符合细则的要求.审核结果审核结论查与各部门人员的职责和相互关系，已有明确规定，规定的充分、适宜；查任命文件，办公室已下发了质量负责人的任命书,并以文件的形式规定了职责和权限。通过对质量负责人的询问，质量负责人符合资格的考核,可以满足对其资格的要求；查在人员培训方面的相关过程和活动，各相关人员职责的履行符合要求。查有《认证产品的一致性、变更和强制性认证标志保管和使用控制程序》，其内容符合细则的要求。查现场标志的保管和使用否符合细则的要求。1.符合2.符合3.符合4.符合5.符合6.符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门品管部内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员寿发展内审组长签字审核条款1.2条款主要内容：资源提供生产设备、检测设备、人力资源的配置和管理是否符合产品质量保障要求。生产、检测、储存环境是否符合质量保障要求。审核方法：工厂是否确定了对认证产品质量有影响的各岗位人员的能力要求，通过何种措施使人员满足岗位能力要求，目前各岗位人员的能力是否符合要求；抽取一到二个对质量有影响人员，查看是否符合要求。对生产、检验、试验现场的检查，结合生产的产品质量安全要求特点，查看其生产、检测、试验资源是否配置符合要求。同时也可以通过对台帐等的检查达到审核的目的。结合产品生产工艺、质量、安全的要求、检测工艺对生产检测环境进行检查，看相应的环境是否可以保障产品的生产、检测、试验的要求。审核结果审核结论查任命文件，办公室对认证产品质量有影响的各岗位人员有能力要求，通过考核与培训措施使人员满足岗位能力要求的，查各岗位的人员能力否符合要求；询问检验员刘华伟，其符合规定要求。对生产、检验、试验现场的检查，产品质量安全符合要求，查看其生产、检测、试验资源配置符合要求。同时也可以通过对台帐等的检查达到审核的目的。查生产工艺、质量、安全的要求、包括环境是可以保障产品的生产、检测、试验的要求。符合符合符合符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门技术部内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员任红福内审组长签字审核条款2．1条款主要内容：质量计划1．质量计划的编制。2．质量计划的内容。审核方法：是否制定了质量计划。质量计划是否受控且有效。质量计划的内容是否符合细则的要求。是否加盖“受控”字样章。审核结果审核结论查技术部有制定质量计划。质量计划处于受控状态且有效。查质量计划的内容，符合细则的要求，但查加工工艺文件时发现，SFD固定式气体放电灯具（BAD59）工艺卡片中漏盖“受控”字样章符合符合不符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门办公室内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员刘沛沛内审组长签字审核条款2.2条款主要内容：1．文件控制程序的制定。2．文件的日常管理。审核方法：是否制定了文件和资料的控制程序；查阅程序文件，其内容是否覆盖了细则中2.2a)～c)的规定；任意抽取几个文件查看其发布前的批准情况。查看文件的修订状态。看有没有作废文件的非预期使用情况。根据文件的目录性文件查看是否应用文件的部门有文件的有效版本。审核结果审核结论查办公室有制定文件和资料的控制程序；查阅程序文件，其内容是否覆盖了细则中2.2a)～c)的规定；随机抽取了几个文件，其发布前得到了批准且有效。查看文件的修订状态，有符合要求的修订标识并批准。任意抽查，有无发现作废文件的使用。查办公室的文件以及相关部门文件，均为有效版本。符合符合符合符合符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门品管部内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员寿发展内审组长签字审核条款2.3条款主要内容：质量记录质量记录管理文件.质量记录的日常管理.审核方法：查阅管理质量记录的程序文件（或类似文件），程序对质量记录的标识、储存、保管、处理是否进行了规定，规定是否充分和适宜；随机抽取保存的质量记录和现场使用的质量记录，确认规定和实施的符合性；是否所有质量记录都规定了保存期限，规定是否适宜；如果规定了,则文件/记录名是什么?查看几份质量记录,填写是否清晰、完整。审核结果审核结论查《记录管理程序》，程序对质量记录的标识、储存、保管、处理进行了规定，且规定充分和适宜；随机抽查了保存的质量记录和现场使用的质量记录，发现规定和实施均符合要求；查所有质量记录都规定了保存期限，规定的保存期限适宜；文件名为《受控记录清单》。查看了几份质量记录,发现填写的并不清晰。符合符合符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门采购部内审员吴志武、徐镑审核时间6.10陪同人员叶建胜内审组长签字审核条款3.1条款主要内容：供应商的控制供方控制程序.供方的评价.供方的日常管理.审核方法：是否制定了对供应商的选择、评价和日常管理的程序文件;文件中对选择、评价的准则和日常管理的方法是否明确、适宜；查看近期的供方评价、选择、日常管理，看是否按程序的要求对供应商进行了选择、评定及日常管理；审核结果审核结论查有《供方管理标准》和《采购管理标准》、其内容对评价和日常管理作了明确规定;程序文件中对选择、评价的准则和日常管理的方法是明确和适宜的；查看近期三份的供方评价、选择时发现，2份供方评价现场考核表未得到批准。；符合符合不符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门品管部内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员寿发展内审组长签字审核条款3.2条款主要内容：关键元器件和材料的检验/验证关键元器件和材料的检验/验证的管理性文件。关键元器件和材料的检验/验证的实施。审核方法：审查是否制定了关键元器件和材料的检验/验证及定期确认检验的程序，程序规定是否适宜；如有，则文件名是什么；按程序文件（或类似文件）规定的要求，结合其采购情况，查阅相关记录，确认其符合性和有效性。是否有由供方进行检验和验证的情况，如果有，供应商进行检验时，工厂是否对检验提出了明确的要求。通过查阅生产厂对关键元器件合格率或类似内容的统计信息确认生产厂对关键元器件的检验/验证控制程序是否可行或有效。审核结果审核结论查有规定《关键元器件和材料的检验或验证以及定期确认检验标准》，标准规定了关键元器件和材料的检验/验证及定期确认检验要求，程序规定是适宜；根据《关键元器件和材料的检验或验证以及定期确认检验标准》，抽查了相关的关键件质量记录，得知其其符合相关要求。查无由供方进行检验和验证的情况。通过查阅品管部门对关键元器件合格率或类似内容的统计信息，确认生品管部对关键元器件的检验/验证控制程序是可行、有效的。符合符合符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门技术部内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员任红福内审组长签字审核条款4.1条款主要内容：关键工序关键工序的识别。关键工序的控制。审核方法：通过查阅相关文件和现场观察，确认工厂是否明确了关键生产工序；文件名称是什么通过查阅关键工序操作人员的培训记录及资格评定，并结合现场调查的情况，判断操作人员是否具备相应的能力；在规定有工艺作业指导书的工序上，是否有工艺作业指导书，是否为有效版本，是否明确了控制要求。操作人员是否按工艺作业指导书进行操作。审核结果审核结论经现场查看压铸、喷塑有确认为关键工序；工艺文件中有识别关键工序。查看关键工序操作人员有培训记录及考核，并对压铸车间的人员向江珍进行了询问压力参数，其基本可以回答并正确。查现场压铸车间有工艺作业指导书，为有效版本，并明确了该工序的控制要求。观看机加车间车床工李学柱，其完全按工艺作业指导书要求进行操作。符合符合符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门生产部内审员吴志武、徐镑审核时间6.10陪同人员杨国旺内审组长签字审核条款4.2条款主要内容：工作环境工作环境的识别。环境要求的满足。审核方法：通过文件检查、询问等方式，结合产品生产工艺要求查看是否可以准确的识别工作环境的要求。通过对现场的观察，看是否工作环境要求得到了满足。审核结果审核结论工作环境符合生产工艺要求，并易于识别。通过查看现场，工作环境符合产品实现的要求。符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门生产部内审员吴志武、徐镑审核时间6.10陪同人员杨国旺内审组长签字审核条款4.3条款主要内容：过程监控过程参数的监控。产品特性的监控。审核方法：通过查阅相关规定和调查询问的方式，确定有无需要进行监控的过程参数和产品特性；通过查阅相关记录和现场观察的方式，了解对过程参数和产品特性进行监控的情况，确认其实施的符合性和有效性。审核结果审核结论通过调查询问，确定有需要进行监控的过程，并查看其监控参数；查看记录和规定，过程监控符合要求。符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门生产部内审员吴志武、徐镑审核时间6.10陪同人员杨国旺内审组长签字审核条款4.4条款主要内容：设备的维护和保养审核方法：查阅与生产设备维护保养相关的文件，了解维护保养的要求；按文件规定的要求，抽查维护保养计划和记录，确认其计划实施的符合性和有效性；在现场通过观察和询问的方式了解生产设备的运行状态。审核结果审核结论查有设备管理规定；按文件规定的要求，抽查维护保养计划和记录，确认其计划实施符合和有效；在现场通过观察和询问，了解了生产设备运行状态良好。符合符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门品管部内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员寿发展内审组长签字审核条款5.5条款主要内容：检验点审核方法：通过查阅相关文件和询问的方式，明确检验/试验的工位（或类似检验/试验点）；通过在现场查阅记录和观察的方式，确认其实施结果可否达到检验的目的；当无法实现检验目的时，请生产厂给出合理的解释，并确认其为实现检验目的所采用的保证方式。审核结果审核结论现场查看检验和试验的工位，有明确的检验和试验点和标识位；通过现场的记录查看，确认其检查的结果可以达到检验要求；询问在无法实现检验目的时，检验人员委托第三方检验或验证，查有第三方检验记录。符合符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门品管部内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员寿发展内审组长签字审核条款5条款主要内容：例行检验和确认检验例行检验和确认检验程序性文件。例行检验和确认检验的实施。审核方法：1．制定文件化的例行检验和确认检验程序，其规定是否适宜；2．是否按程序要求进行例行检验和确认检验；审核结果审核结论查有文件化的例行检验和确认检验程序，其规定是适宜；查检验记录已按程序要求进行例行检验和确认检验；符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门品管部内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员寿发展内审组长签字审核条款6条款主要内容：检验试验仪器设备1.检验资源配置.2.校准和检定.3.日常检查及运行检查.审核方法：1.查阅有关检验和试验设备的相关规定，并确认其能否保证检验和试验设备满足检验试验能力要求；2.检验人员是否能按操作规程使用仪器设备；3.观察和抽查检验人员培训记录等方式确认检验人员是否有能力准确使用仪器设备。4.检测设备是否在检定有效期内.5.是否有符合要求的周检验/校准计划.6.是否制定了运行检查和日常检查的规定性文件.7.是否能够按照文件的规定进行日常检查/运行检查.审核结果审核结论1.查阅有关检验和试验设备的相关规定，能否保证检验和试验，设备能满足检验试验能力要求；2.现场验证，检验人员能按操作规程使用仪器设备；3.查看检验人员培训记录，能说明有能力准确使用仪器设备。4.查现场的检测设备，均在检定有效期内.5.查检定计划符合要求.6.查有制定运行检查和日常检查的规定性文件.7.查运行检查和日常检查记录，符合规定要求.符合符合符合符合符合符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门品管部内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员寿发展内审组长签字审核条款7条款主要内容：不合格品的控制1.不合格品控制程序2.不合格品的标识.3.不合格后的纠正.4.不合格品的处理.5.返工、返修及其重检。审核方法：查阅不合格品的控制程序，确认其内容是否满足要求；在现场审查的全过程，都应注意对不合格品的控制是否按规定的要求在执行；对发现的不合格品是否按规定进行了标识、隔离和处置；查阅进货检验、过程检验和最终检验的不合格品记录并注意其处置情况；查返工、返修品的记录，确认其操作是否按规定执行；查关键元器件和完成品的不合格品率是否超出正常范围；对需要采取纠正和/或预防措施的不合格是否按规定采取了相应的有效措施，效果如何。审核结果审核结论查有不合格品的控制程序，其内容满足规定要求；在现场审查不合格品的控制，符合规定要求；查现场时发现对不合格品标识未严格按要求进行标识、隔离和处置；查进货检验、过程检验和最终检验的不合格品记录时，均有对其进行评审和处置；查返工、返修品的记录，均已按要求规定执行；查关键元器件和完成品的不合格品率未超出正常范围；对需要采取纠正和/或预防措施的不合格品，均按规定采取了相应的有效措施。符合符合不符合符合符合符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门品管部内审员李松昌、徐思审核时间6.9陪同人员寿发展内审组长签字审核条款9条款主要内容：认证产品的一致性一致性的确认。认证产品变更。关键元器件一致性。程序文件。审核方法：检查合格样品描述是否充分。是否发生过认证产品的变更，如果发生过则是否进行过认证机构的沟通。是否在日常监督时，是否对加贴标识的产品进行一致性确认。是否按规定进行了关键元器件的一致性确认。是否编制了一致性控制相应的程序性文件。审核结果审核结论检查合格样品，描述充分。询问有无产品变更时得知，无产品变更。查确认记录，在日常监督时，已对加贴标识的产品进行一致性确认。查确认记录，已按规定进行了关键元器件的一致性确认。查有《认证产品的一致性、变更和强制性认证标志保管和使用管理标准》。符合符合符合符合符合飞策防爆电器CCC认证内审检查表FM-FCMSP822-001-003受审部门销售部内审员吴志武、徐镑审核时间6.10陪同人员吴志琴内审组长签字审核条款10条款主要内容：包装包装规定性文件包装实施审核方法：查阅与包装、搬运和储存相关的规定，抽查相关记录和现场观察等方式，确认其规定是否正确实施；询问认证产品在包装、搬运和储存期间是否出现过严重的质量问题；操作人员是否明确产品包装、搬运和储存的相关要求，特别是特殊物资的控制要求。审核结果审核结论查阅包装、搬运和储存相关的规定，与实际包装、搬运与储藏等符合规定；询问认证产品在包装、搬运和储存期间未出现过严重的质量问题；询问操作人员，其清楚产品包装、搬运和储存的相关要求，特别是特殊物资的控制要求。符合符合符合现场检查表使用说明本现场审核检查表适用于3C产品认证工厂质量保证能力的现场检查。1．本表第2～3页，用于对领导层的检查。2．表第4页，用在检查各部门检查表的首页，其后续页，应根据企业的职责分工，配上相应条款的检查表。3.本表第5～7页，是用于对各车间的检查表，如有不适宜的条款，可以在观察结果栏中，填写“不涉及”。4.本表第23页，用于对库房的检查表，对“材料库”、“零件库”、“成品库”等均通用，如有不适宜的条款，可以在观察结果栏中，填写“不涉及”。5.本表第22页中条款9是必查项目，适宜在管理的责任部门检查。在设计、工艺、采购、检验、车间、库房中，也有条款9，仅在所对应的部门中检查。6.表第19页中的条款7，适宜在管理的责任部门检查。在进货检验、车间中，也有条款7，仅在所对应的部门中检查。本表各页所对应的内容为：2～3-领导层；4-部门首页；5～7-车间；8-2.1、4.3、9条款；9-2.2、2.3条款；10-3.1、9条款；11-3.2、2.3条款；12-4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.2条款;13－4.4条款；14－4.4、1.2、4.1条款；15–4.5、4.6、4（统计技术）条款；16–5、9条款；17－6、1.2、6.2、6.3条款；18-6.1、2.3条款；19－7、2.3条款；20－8条款；21－8条款；22－9条款；23－10条款；对检查表中未涉及的检查项目，应使用空白检查表补充完整。现场检查表部门领导层负责人陪同人员日期条款检查内容观察结果Y/N不符合报告单编号1.1核查申报材料是否有调整，如有调整，应更正或补充材料，更正部分应加盖企业章。（注：在观察结果栏记录有无变更）职责1．了解领导层是否清楚产品认证的模式、检测依据、产品标志的使用、产品一致性的要求。2、是否指定了质量负责人？并授予其职责？－负责建立满足本文件要求的质量管理体系，并确保其实施和保持；－确保加贴认证标志的产品符合认证标准的要求；－建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；－建立文件化的程序，确保不合格和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴认证标志。3、质量负责人职责履行情况及能力如何？－按《实施规则》要求建立、实施和保持质量管理体系情况。－是否建立认证标志的保管和使用程序文件？（组长下现场前，已做文审的，可以免查）－质量负责人是否具有能力胜任本职工作？（可通过对相关活动审核后予以证实）审核员：组长：第页共页现场检查表条款检查内容审核记录Y/N不符合报告单编号1．24.382122.3.9目前资源满足要求情况如何？（自我评价）－人力资源（管理、技术、检验、关键、特殊工序）－生产设备、检测设备－厂房、仓库等设施及动力－环境（特别要求时）内部质量审核1．如何实施内审、制造过程审核、产品审核。2．是否审核了产品一致性3．是否审核了对工厂的投诉4．发现了哪些问题，是否采取了纠正措施？认证产品质量监督抽查情况顾客对认证产品质量投诉及其处理情况1．了解部门资源的配置情况，是否能满足认证的要求。2．部门的职责及接口关系是否明确。3．是否获得必要的文件，是否均为有效版本。4．记录是否清晰、完整，便于查询。5．认证产品的一致性情况第页共页现场检查表部门迎检人员陪同人员日期条款检查内容审核记录Y/N不符合报告单编号1.11.24.41．24．44．21．21.22．24．14．34.34.34．56.1主要职责在生产现场，每个班次（包括夜班），是否有负责产品质量的人员，为了纠正质量问题，是否有权停止生产?在制品情况工艺流程（标出关键工序、特殊工序）生产设备和操作人员的配置和能力。设备维护保养工装、模具的配置及管理环境条件是否满足工艺要求。巡查现场设备是否与“清单”一致，是否完好。巡查工位器具的配置能否满足产品防护的要求。巡查各工序是否获得必要的文件。抽查工序（注意覆盖一般工序、关键工序、特殊工序）－操作人员是否熟悉工艺并按规定操作－过程参数监控是否有效－首件检验是否按规定实施。－工序检验是否按规定实施。－抽查计量器具、检验/试验仪器设备是否带检定有效标识。－是否与“清单”一致。第页共页现场检查表条款检查内容审核记录Y/N不符合报告单编号56.2792.14.39例行检验和确认检验是否按规定实施。检验/试验仪器设备运行检查情况查不合格品是否按规定标识、隔离及处置。认证产品一致性（1）主要自制件的一致性（2）主要采购件的一致性（3）加贴认证标志情况（总装生产现场）指定试验是否符合规定1.认证产品技术文件是否齐全？（应覆盖认证产品种类及其产品单元）--产品图纸--产品标准或有关产品技术规范--工艺--外购、外协件明细表--必要时，提供采购规范2．认证产品标准或产品规范是否低于产品认证标准的要求？（应覆盖认证产品种类）1．抽查工艺能否正确指导生产和操作，并能满足生产过程控制的需要？2．抽查工艺文件是否与设计文件一致，以确保产品的一致性。（应覆盖认证产品种类）与申报材料是否一致（产品描述/认证产品规格型号汇总表）第页共页现场检查表条款检查内容审核记录Y/N不符合报告单编号2.22．33.193.2文件控制（管理、技术文件）1．文件发布前是否由授权人批准（以确保其适宜性）？2．文件发放是否能确保在使用处获得相应文件的有效版本？3．文件的更改控制4．作废文件的控制。1．质量记录是否按规定管理，贮存期是否符合规定。2．保存的记录是否清晰、完整。供应商（供方）的控制（会签合格供应商名单）1.在供应商的选择、评定、管理程序中是否包括了对关键零部件.或材料供应商实行产品和制造过程批准的要求？是否按批准要求执行？2．供应商的选择、评价、管理是否符合规定程序。3．抽查关键外购、外协件是否均有合格供应商。（应覆盖认证产品种类）4．抽查合格供应商档案保存是否完整。5．对合格供应商是否进行控制（对外购、外协件中的问题及时向供方反馈、并跟踪其改进效果）抽查产品一致性是否符合规定。关键零部件和材料（采购产品）检验/验证。1.工厂是否建立关键零部件和材料的检验及确认检验程序？程序中是否包括了检验项目、方法、频次和判定准则？2．查外购、外协件的进货检验/验证文件是否能覆盖认证产品。3．对关键零部件和材料是否按规定实施了确认检验（可由供方提供确认检验报告，应覆盖不同种类认证产品）。现场检查表条款检查内容审核记录Y/N不符合报告单编号3．22．344．24．44．是否按程序规定实施了检验/验证？（应覆盖不同类别产品的外购外协件的进货检验记录）5.记录是否清晰、保存是否完整。生产过程控制1．工厂是否对关键生产工序（过程）进行识别并确认？2．采取了那些措施进行控制。3．如何掌握过程的受控情况。工厂是否对关键生产工序（过程）进行过程能力研究？是否达到规定或/顾客要求？在适当的时机是否进行了作业准备验证1．是否识别生产过程对环境的要求。2．如何保证环境满足要求设备的维护保养（核对关键生产设备明细表，对有出入的，应在该表中更正，审核员签名及日期）1.工厂是否建立并实施工装和关键设备预防性维护系统？2．工装和关键设备预防性维护系统规定是否适宜？3．是否清楚直接影响生产进度和产品质量的设备有那些。4．对上述设备如何保证正常运转。5．如何保证上述设备发生故障能及时修复。6．是否按规定，对生产设备实施了维护保养。第页共页现场检查表款条检查内容审核记录Y/N不符合报告单编号4.41．24．14．14．44.54.6459对工装、模具进行验证的规定是否适宜。查工艺文件中规定的工装、模具是否配备。对未配置的，如何保证产品质量。是否按规定对工装进行验证。是否按规定对工装进行维护。过程检验1．过程检验的安排是否适宜。能否确保总成及另部件与认证样品一致。2．抽查检验记录，是否符合规定。（应覆盖认证产品种类）工厂是否建立并实施产品的可追溯系统？1.工厂采用何种方法进行过程监控？包括统计技术。2.是否分析统计结果，并采取纠正措施，实施质量改进？例行检验和确认检验1．例行检验--成品的例行检验文件是否满足该产品认证实施规则的要求。--是否按程序文件的规定进行了例行检验？（应覆盖产品类别，至少应抽取10个样本。不足10个单元的，应全查）。2．确认检验--成品的确认检验文件能否满足该产品认证实施规则的要求，--是否按程序文件的规定进行了确认检验？（应覆盖产品类别，至少应抽取10个样本。不足10个单元的，应全查是否与认证产品一致。第页共页现场检查表条款检查内容审核记录Y/N不符合报告单编号61.266．26.36.1检验试验仪器设备（核对主要检测设备明细表，对有出入的，应在该表中更正，审核员签名及日期）资源1．配置的检验试验设备及其能力是否能满足认证产品的检验试验要求？2．检验试验人员能力是否符合要求？（按岗位能力要求观察）是否制订了检验/试验操作规程？操作人员是否按规程操作？（观察）在质量计划或工艺文件中是否规定对测量系统进行分析？是否规定了测量系统分析的频率？查看分析记录，是否满足测量系统分析的接受准则。实验室管理工厂是否定义内、外部实验室的实验范围及能力？外部实验室是否得到ISO/IEC17025认可（或被顾客接受）校准和检定1、是否规定了校准或检定周期？且规定的周期是否合理？2、是否按规定的周期实施了校准或检定？校准或检定是否能溯源至国家或国际标准？（要覆盖各类检验/试验仪器设备）3、当自校准时，是否规定了校准的方法、验收准则和周期？是否按规定的周期校准？4、校准状态是否能被使用和管理人员方便地识别？5、应保存校准或检定记录，并符合质量记录控制的要求。第页共页现场检查表条款检查内容审核记录Y/N不符合报告单编号79不合格品控制1．是否建立了不合格品控制程序文件？其内容包括：不合格品的标识、隔离、处置及职责、权限和采取的纠正、预防措施（必要时）？2．是否按程序文件规定对不合格进行了控制？--对不合格品进行了标识、隔离（现场观察）和处置。--工厂是否制定了返修、返工作业指导书。--返修、返工后的产品是否重新进行了检验。--必要时，采取了纠正、预防措施。—未经确定或可疑状态的产品，是否列为不合格品。—废旧产品是否按不合格品进行控制。3、是否保留了不合格品的处置记录并符合质量记录控制的要求。认证产品的一致性1．认证产品一致性控制文件是否适宜。2．对影响一致性的变更因素和变更前向认证机构申报并获批准做了明确规定？第页共页现场检查表条款检查内容审核记录Y/N不符合报告单编号88内部审核1、是否建立了内部质量审核程序？该程序是否规定了策划和实施审核以及报告结果和保存记录的职责与要求？（包括：制造过程审核、产品审核）2、是否按规定的间隔和审核方案的安排进行了内部审核？3、内部审核是否覆盖了《实施规则》（或《通则》）要求的全部范围（包括一致性）？顾客对工厂投诉是否作为内审的输入4、审核中发现的问题是否采取了纠正、预防措施？5、内审结果和纠正、预防措施应形成记录，并符合质量记录的控制要求制造过程审核1.是否进行了制造过程审核的策划，是否包含了过程审核的频次及内容？2.制造过程审核是否按规定的频次及内容实施审核？3.制造过程审核的结果是否形成对持续改进的输入。产品审核1.是否进行了产品审核的策划，是否包含了产品审核的频次及内容？2.产品审核是否按规定的频次及内容实施？3.产品审核的结果是否形成对持续改进的输入。第页共页现场检查表部门负责人陪同人员日期条款检查内容审核记录Y/N不符合报告单编号103．11．1包装、搬运和储存1．包装材料和方式是否影响产品的符合性2．产品包装中，随机文件是否齐全。3．储存条件和方式是否影响认证产品的符合性？4．工厂是否规定了检查库存品状态周期？是否按检查周期进行检查？巡查库中是否有变质和超过贮存期的产品。库中的外购件和外协件是否均从合格供方处进货。库中是否有未认证的产品，加贴了认证标志。审核员：审核组长：第页共页序号体系要求结果备注1.0童工1.1是否有直接或间接使用或支持童工的证据？否招工记录是否有证明工人年龄的文件？是招工时，是否有效的检查工人的年龄文件？是在职员工中年龄是否不满16周岁？否1.2是否制定拯救童工的程序？并有效的向员工及利益相关方传达？是如果发现使用童工，是否向其提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁？不适用1.3是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？是1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外？不适用是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？不适用公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？是公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？是2.0强迫劳动2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？否是否所有工人都自愿受雇用工作？是是否使用监狱劳工或士兵？否是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？是是否检查工厂所有区域？是下班后，工人是否可以自由离开？是是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？否工人是否可以根据法规规定自由辞工？是通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的？是公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？是公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？是3.0健康与安全工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？是3.1是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？是是否采取切实可行的措施控制职业危害？是易燃易爆物品是否安全存放？是是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当的安全装置？是裁床车间一员工未带护耳器具有害物品是否妥善存放和使用？是是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？是是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？是针车车间有一灭火器过期安全出口是否有清楚的标志？是安全出口是否足够？是。厂房结构是否安全并妥善保养？是是否有“三合一”厂房？是3.2是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？是3.3是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？是3.4是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？是是否建立事故报告、调查和处理程序？是是否保存工伤及事故记录？是是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？是是否有足够受过训练的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？是3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？是是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？是工人使用厕所和饮水是否受到限制？否若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？不适用饭堂设备及食物是否卫生、干净？不适用3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？不适用宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？不适用男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？不适用是否提供足够的澡堂或淋浴设备？不适用是否提供洗衣、晾衣设备？不适用公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？是公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？是4.0结社自由和集体谈判权4.1公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？是4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？是公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？是公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？是公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？是4.3工人代表是否受到歧视？否工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？是公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？是公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？是5.0歧视5.1公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会组织、年龄否在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休否5.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？否公司是否制定政策和程序，以消除可能发生的干预和歧视？是5.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触？否公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？是公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？是公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？是6.0惩戒性措施6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？否公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？是公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？是公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？是7.