基金从业资格证之证券投资基金基础知识试题及答案（重点题）

基金从业资格证之证券投资基金基础知识试题及答案（重点题）

单选题（共50题）1、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。A.利息倍数B.流动资产C.应收账款D.总资产【答案】A2、下列说法中错误的是（）。A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】D3、甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为5%,则该债券的现值为（）。A.783.53元B.680.58元C.770.00元D.750.00元【答案】A4、下列关于跟踪误差的说法中错误的是（）。A.跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.指数基金的跟踪误差通常较高D.跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内【答案】C5、与普通的银行定期存款相比，大额可转让定期存单有（）特征。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、已知某证券的β系数等于1。则表明该证券（）。A.无风险B.有非常低的风险C.与整个证券市场平均风险一致D.与整个证券市场平均风险大1倍【答案】C7、（）是最大的大宗商品管理公司A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.世邦魏里仕全球投资集团【答案】A8、投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，（）的投资组合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差为零D.相关系数最小【答案】A9、某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D10、假设投资者在2014年4月10日（周五）申购了货币市场基金份额，那么基金将从（）开始计算其权益。A.4月10日B.4月11日C.4月12日D.4月13日【答案】D11、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.存托凭证C.权益凭证D.私募凭证【答案】B12、不是货币市场工具特点的是（）。A.均是债务契约B.期限在一年以内C.一般变现出本金的高度安全性D.高风险【答案】D13、某公司目前的流动比率大于1，速动比率小于1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。A.两者均变小B.流动比率变大，速动比率变小C.流动比率变小，速动比率变大D.两者均变大【答案】B14、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。A.利息倍数B.流动资产C.应收账款D.总资产【答案】A15、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是()。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.—般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】C16、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。A.完全复制＜抽样复制＜优化复制B.完全复制>抽样复制>优化复制C.优化复制>完全复制>抽样复制D.优化复制＜完全复制＜抽样复制【答案】A17、私募股权二级市场投资战略的特点不包括（）。A.周期长B.周期短C.风险大D.流动性差【答案】B18、下列属于股票特征的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D20、某企业有—张带息期票，面额为30000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（按单利算）（）元。A.180B.190C.200D.210【答案】C21、一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C22、银行间债券市场的交易制度不包括（）。A.公开市场一级交易商制度B.分级结算制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】B23、普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C24、某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（）。A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】B25、在给定收益率变化下，债券价格的百分比变化与修正久期变化方向（）。修正久期越大，由给定收益率变化所引起的价格变化（）。A.相同；越大B.相反；越小C.相反；越大D.相同；越小【答案】C26、下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（）A.赎回条款B.承销条款C.转换条款D.回售条款【答案】A27、反映股票基金风险大小的指标不包括()。A.久期B.持股集中度C.标准差D.行业投资集中度【答案】A28、假设某基金在2008年12月31日的份额净值为1．4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为（）A.38.98%B.48.98%C.105.42%D.205.42%【答案】A29、()也称权益报酬率。A.资产收益率B.销售利润率C.权益乘数D.净资产收益率【答案】D30、以下不属于基金的费用的是（）。A.交易费用B.管理人报酬C.律师费D.股利收益【答案】D31、A基金因资金周转的需要在银行间债券市场与B基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额1000万元，回购利率3．6％，回购期限7天，质押券面值1200万元，市场价值1300万元，债券的百元含息是5元。则在回购发生的首期结算金额是（）元。A.10007000B.10650000C.10600000D.10000000【答案】D32、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。A.ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错【答案】D33、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】A34、（）是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B35、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。A.5%-20%B.10%-25%C.15%-25%D.10%-20%【答案】A36、欧洲最大的证券交易所是()。A.法兰克福证券交易所B.爱尔兰证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】D37、（），债券信用评级行业在我国首次出现。A.1986年B.1987年C.1990年D.2000年【答案】B38、关于另类投资的局限，以下表述错误的是（）。A.估值难度大B.流动性较好C.杠杆率较高D.信息透明度低【答案】B39、久期是用来衡量债券的价格对（）变动的敏感性指标。A.收益率B.汇率风险C.到期时间D.票面利率【答案】A40、在证券市场，以下属于非系统性风险的是()。A.某商业银行因票据违规操作被调查B.人民银行宣布降低存款准备金率C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率D.银监会拟出台新规管控银行理财产品投资股票【答案】A41、对股票投资组合进行相对收益归因分析，所用的方法是（）。A.特雷诺比率法B.詹森比率法C.Brinson模型法D.夏普比率法【答案】C42、（）对固定利率债券和零息债券特别重要。A.信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险【答案】B43、以下各类股票估值方法中，不含相对价值法的选项是（）A.股利贴现模型，企业价值倍数，经济附加值模型B.股利贴现模型，企业价值倍数，市盈率模型C.股利贴现模型，经济附加值模型，自由现金流贴现模型D.股利贴现模型，经济附加值模型，市销率模型【答案】C44、在发达国家，货币市场工具主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、基金管理公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。A.托管人B.保管人C.保险人D.基金份额持有人【答案】D46、避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的（），以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B47、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含1年到2年远期利率为（）A.7.5%B.9%C.1