证券从业之证券市场基本法律法规题库练习提升B卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规题库练习提升B卷附答案

单选题（共50题）1、全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取（）方式进行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B2、下列有关有限合伙人的说法，错误的是（）。A.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任B.人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等条件下，其他合伙人有优先购买权C.有限合伙人死亡，继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，承担无限责任【答案】D3、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、下列说法中正确的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B5、证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【答案】B6、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（）个工作日内，报送相关情况报告。进行变更或展期时，备案机构应当按有关规定作出合理安排。A.3B.5C.10D.15【答案】B7、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。A.证券公司首席风险官B.子公司董事长C.证券公司董事长D.证券公司总经理【答案】A8、(2018年真题)期货交易所向（）收取保证金。A.客户B.会员C.期货公司D.公司法人【答案】B9、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】D10、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】C11、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险【答案】A12、企业在什么状况下，不得再次公开发行公司债券（）。A.①②③B.①②C.①③④D.①②④【答案】B13、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C14、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D15、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C16、下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。A.具有证券经纪业务资格B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形C.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定【答案】C17、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50【答案】A18、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动中的重大资产部分开展调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】C19、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，不可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】C20、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。A.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位B.客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节C.本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序D.本罪的主观方面是故意或过失【答案】D22、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B23、证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（）。A.①②③B.①②④C.③④D.②③④【答案】D24、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C25、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【答案】B26、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C27、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B28、（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D29、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元【答案】C30、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的【答案】A31、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.①③④B.②③④C.①②③D.①④【答案】C32、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月【答案】C33、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C34、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】B35、（2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）A.证券公司应该向人民银行报告B.证券公司不再执行此指引的要求C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险【答案】B36、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（）提交书面说明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A37、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A38、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】C39、企业的组织形态有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（）。A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】D41、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C42、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】A43、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、证券投资基金的销售人员包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B45、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D46、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C47、甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因【答案】A48、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担