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证券从业之金融市场基础知识全真模拟试题打印带答案

单选题(共50题)1、下列关于债券当期收益率的说法,正确的是()。A.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比B.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标C.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益,也能反映每单位投资的资本损益D.优点在于简单易算,零息债券也可以方便计算当期收益【答案】B2、下列关于公募基金的说法。错误的是()A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低,适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广,基金募集对象不固定【答案】C3、(2020年真题)下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、下不属于企业的组织形式的是()。A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制【答案】A5、2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以()为核心的风险控制指标体系。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、(2019年真题)依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种,可将优先股分为()。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】A7、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。A.3B.4C.5D.6【答案】A8、证券市场投资者以取得()为目的购买并持有有价证券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A9、银行业及银行信贷的特征不包括()。A.以抵押为主的融资模式B.能有效为新经济提供融资C.典型的顺周期行业D.具有“放大镜”作用【答案】B10、股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡,约为()左右。A.40%~60%B.30%~50%C.20%~60%D.20%~40%【答案】A11、按照计息方式的不同,附息债券可以分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、影响我国金融市场的因素来自诸多方面,包括经济、法律、市场等七个方面,其中,关于经济因素说法正确的是()A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件,下列说法错误的是()。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力【答案】B15、风险管理的流程主要包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、(2020年真题)下列有关金融期货的说法,正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、国际债券在国际市场上发行,因此,其计价货币往往是国际通用货币,一般以()和日元为主。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、企业集团财务公司发行金融债券应具备()。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B19、根据《中华人民共和国保险法》规定,以下属于保险公司资金运用范围的是()。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A20、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A21、下列不属于证券交易所理事会职责的是()。A.执行会员大会的决议B.审定总经理提出的工作计划C.根据需要决定专门委员会的设置D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告【答案】D22、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是()。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C23、在融资融券交易中,投资者向证券公司提交的保证金可以是()。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B24、()年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】A25、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,政策性银行发行金融债券,应按年向()报送金融债券发行申请,经其核准后方可发行。A.证监会B.银监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】D26、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时,每一股份的清算价值才与()一致。但在公司清算时,其资产往往只能折价出售,再加上必要但数目颇高的清算费用,绝大多数公司的实际清算价值是低于其()的。A.实际价值;账面价值B.实际价值;内在价值C.账面价值;账面价值D.账面价值;内在价值【答案】C27、中国证监会于()年成为IOSCO的正式成员。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B28、下列关于我国发行公募REITs产品要求的特征说法错误的是()A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券,并持有其全部份额B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利C.金管理人主动运营管理基础设施项目,以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的D.采取开放式运作,收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%【答案】D29、理事会理事长可以进行()行为。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A30、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C31、(2018年真题)注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B32、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形的,不得公开发行证券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性,主要表现在()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会【答案】D35、代表中国资本市场发展历程,是中国资本市场象征的指数为()。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A36、关于直接信用控制和间接信用控制的说法,正确的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A37、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D38、债券与股票的区别有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、股票分析方法中,进行技术分析的假设包括()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C40、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A.国家股B.法入股C.社会公众股D.外资股【答案】A41、()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券承销与保荐业务【答案】A42、下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、(2018年真题)股票不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的()。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】A44、签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C45、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、下列有关证券除权除息的说法,错误的是()。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说,除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说,除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C47、关于公司债券的分

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