证券从业之金融市场基础知识每日一练模拟卷带答案打印

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单选题（共50题）1、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】B2、（2020年真题）政府机构投资者中的（）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】D3、证券投资基金在我国香港地区称为（）。?A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】D4、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】A5、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】D6、无限售条件股份包括（）A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】B7、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）。A.①②③④B.②③C.②③④D.①④【答案】D8、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）0A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D9、下列关于风险控制的说法，错误的是（）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】B10、风险管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深300股指期货合约B.中证500股指期货合约C.上证50股指期货合约D.10年期国债期货合约【答案】A12、（2019年真题）股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、短期国库券的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】A14、沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C15、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券【答案】C16、公司声誉风险管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经()批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D18、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】B19、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】A20、（2019年真题）公募债券的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B22、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A23、我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。?A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【答案】D24、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.③④【答案】B25、（2019年真题）若法定存款准备金率为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为（）A.D0B.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D26、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】A27、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。A.文化因素B.人口因素C.体制或管理因素D.心理因素【答案】D28、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、金融市场功能包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、（2018年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C31、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D32、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．支付公司员工工资和劳动保险费用Ⅲ．缴付所欠税款Ⅳ．清偿公司债务A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、在纽约上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】B34、下列各项中，属于金融期货性质的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、（2020年真题）中证规模指数包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、货币市场基金的特点有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（）。A.基础工具种类B.自身交易方式C.产品形态D.交易场所【答案】C38、下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是（）。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金【答案】D39、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C40、—般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B41、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（??）A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF申购和赎回均以现金进行C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF不会出现大幅度折价交易【答案】A42、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B43、()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会【答案】A44、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。A.外汇远期B.货币掉期C.认股权证D.期权组合【答案】C45、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题．可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、历史的看，我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括（）A.合并账户B.合并托管C.合并发行D.合并名称【答案】A48、针对