基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共50题）1、下列关于普通股的表述错误的是()。A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】B2、用复利法计算，一次性支付的现值公式为（）。A.PV=FVx(1+i×n)B.PV=FVx(1+i)nC.FV=PV/(1+i)nD.PV=FV/(l+i)An【答案】D3、下列关于另类投资的特点，表述错误的是（）。A.提高收益B.分散风险C.缺乏监管和信息透明度D.流动性较强【答案】D4、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任B.基金托管人是基金的估值的第一责任人C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值【答案】D5、关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是()A.风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关B.只有非系统性风险才要求相应的风险溢价C.当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升D.风险资产的风险溢价上升时，无风险资产收益率随之上升【答案】A6、关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、看涨期权是人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权A.上涨B.下跌C.不变D.难以判断【答案】A8、首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A.证券监管机构B.证券承销机构C.证券交易所D.发行人【答案】A9、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（）A.股指期货B.证券投资基金C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证D.以上说法都正确【答案】D10、给定无风险利率5%，关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（）。A组合：平均收益率＝15％；标准差＝0.4；贝塔系数＝0.58B组合：平均收益率＝11％；标准差＝0.2；贝塔系数＝0.41A.按照特雷诺比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀B.按照贝塔系数作为标准比较，A投资组合业绩表现更优秀C.按照夏普比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀D.A和B投资组合业绩表现不相上下【答案】C11、下列说法中错误的是（）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。【答案】B12、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售，破产清算【答案】A13、下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（）。A.投资能力B.家庭情况C.对风险和收益的要求D.道德观念【答案】D14、关于优先股的权利，以下表述正确的是（）A.I、ⅣB.I、IIC.III、ⅣD.II、III【答案】A15、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为l年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】B16、我国证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.证监会【答案】A17、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作,以下说法错误的是（）A.当经济和市场因素引起资本市场预期变化,投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发C.投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合D.反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成【答案】D18、下列对于银行定期存款的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D19、全美范围内标准化的期权合约是从1973年()的看涨期权交易开始的。A.美国商品交易所B.芝加哥期权交易所C.纽约期权交易所D.英国期权交易所【答案】B20、期货交易清算价即每个营业日的收盘前（）秒或（）秒内成交的所有交易的价格平均数。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】A21、（）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】D22、证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、下列关于资产负债率的说法中，错误的是（）。A.资产负债率是使用频率最高的债务比率B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值D.资产负债率=资产/负债【答案】D24、（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.基金份额分拆D.分红再投资【答案】C25、数据分布越散，其波动性和不可预测性（）。A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定【答案】A26、关于投资组合管理的基本步骤，以下选项错误的是（）。A.投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置B.投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测C.投资规划的首要任务就是优化投资组合D.投资政策说明书是所有投资决策制定的指导性文件【答案】C27、半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（）无效。A.技术面分析B.基本面分析方法C.上市公司调研D.上市公司投资价值研究报告【答案】B28、下列选项中不属于隐性成本的是()。A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】D29、美式期权是指（）。A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】D30、收益率曲线可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、（）在充分征求行业意见并向中国证监会报备后，对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构【答案】C32、家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（）投资策略。A.激进的B.稳健的C.冒险的D.高风险的【答案】B33、（）又称股东权益或净资产，表示企业的资产净值。A.负债B.所有者权益C.资产D.资本【答案】B34、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织。A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体【答案】A35、合伙型基金采用（）合伙企业的组织形式。A.有限B.无限C.普通D.特殊普通【答案】A36、在其他条件都一样的情况下，以下期权价格最高的是的（）A.执行价格为10元，标的资产市场价格为13元的看涨期权B.执行价格为11元，标的资产市场价格为12元的看涨期权C.执行价格为10元，标的资产市场价格为11元的看涨期权D.执行价格为10元，标的资产市场价格为12元的看涨期权【答案】A37、一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率()。A.无法判断B.较低C.没有差异D.较高【答案】B38、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故称有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C39、正态分布密度函数的显著特点是（）。A.中间低两边高B.左边低右边高C.中间高两边低D.左边高右边低【答案】C40、在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（）。A.均值B.标准差C.中位数D.方差【答案】C41、某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】A42、（），中国金融期货交易所正式成立。A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年【答案】B43、以下关于回购协议市场说法不正确的是（）。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C44、国际惯例将利差用基点（basispoint）表示,l个基点（lbps）等于（）。A.10%B.1%C.0.1%D.0.01％【答案】D45、下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法，不正确的是()。A.证券的风险与收益率会随着各种相关因素的变化而变化B.预期收益率越高，承担的风险越大C.反向联动关系D.正向联动关系【答案】C46、交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应以（）为其公允价值。A.活跃市场上未经调整的报价B.调整后的市场报价C.估值D.不确定【答案】C47、私募股权投资基金的组织结构不包括()。A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A48、为防范债券回购风险可以采取的措施有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D49、假设某附息的固定利率债券的起息日为2009年