证券从业之证券市场基本法律法规模考资料

证券从业之证券市场基本法律法规模考资料

单选题（共50题）1、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.两家C.三家D.四家【答案】B2、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措施。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】B3、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D4、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D5、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。?A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C6、下列说法错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】C7、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（）。A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度【答案】C8、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C9、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D11、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【答案】A13、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、（2016年真题）从事证券业务的专业人员包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】B16、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C17、有下列（）情形的，不得收购公众公司。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A18、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A19、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%.且不得少于5人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D21、(2018年真题)股份有限公司的股东大会分为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D22、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。A.1亿5000万元B.2亿元C.1亿元D.5000万元【答案】C23、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】C24、设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会【答案】D26、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益【答案】B27、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D28、证券分析师执业行为准则有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A30、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】D31、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为【答案】B32、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】C33、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B34、(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1／2B.1／3C.2／3D.3／4【答案】C35、以下关于主办商的内容正确的是（）。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C36、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人【答案】D37、证券法法律体系的组成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D38、提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】C40、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D41、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（）等方面认定“相关交易行为明显异常”。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C43、企业发行债券，应当于发行前披露企业最近（）经审计的财务报告及最近一期会计报表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C44、四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（）深度融合。A.行业自律B.社会监督C.行政监管D.行为规范【答案】D45、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D46、公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D47、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息【答案】A48、关于分级资产管理产品的说法，正确