证券市场基本法律法规知识点归纳

第页共页证券市场根本法律法规知识点归纳证券市场根本法律法规知识点归纳证券市场禁入措施证券市场禁入措施的有关规定终身禁入证券市场的行为：对违背法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有以下情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违背法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。(2)违背法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、筹划、领导或者施行重大违背法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违背法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为：对违背法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有以下情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受别人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的考点练习：1、证券市场禁人是指在一定期限内直至终身不得()的制度。Ⅰ.从事证券业务Ⅱ.担任上市公司董事Ⅲ.担任上市公司高级管理人员Ⅳ.担任上市公司监事A.Ⅰ、Ⅱ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。2、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定制止行为有()。Ⅰ.承受别人委托从事证券投资Ⅱ.向委托人承诺证券投资收益Ⅲ.根据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析^p报告或评级报告Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：Ⅳ项属于一般性制止行为的内容。基金销售机构基金销售机构办理基金销售业务的`相关内容基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联络方式等____的保存方式。(3)对基金持有人的持续效劳责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。代销合同的权利与义务证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：(1)向客户进展信息披露、风险提醒以及后续效劳的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完好而产生的责任由委托人承当，证券公司不承当任何担保责任。考点练习：1、基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司参考答案：C参考解析：《证券投资基金销售人员执业守那么》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原那么。(2)老实守信原那么。(3)投资者利益优先原那么。2、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定制止行为有()。Ⅰ.承受别人委托从事证券投资Ⅱ.向委托人承诺证券投资收益Ⅲ.根据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析^p