历年真题考试：证券投资与管理历年真题汇编（共103题）

历年真题考试：证券投资与管理历年真题汇编共103题（单选题77题，多选题26题）导语：2023年“考试：证券投资与管理”考试备考正在进行中，为了方便考生及时有效的备考，小编为大家精心整理了《历年真题考试：证券投资与管理历年真题汇编》，全套共103道试题（其中单选题77题，多选题26题），希望对大家备考有所帮助，请把握机会抓紧复习吧。预祝大家考试取得优异成绩！一、单选题（77题）1、下列关系中正确的是（单选题）A.注册资本>发行股本>实收股本B.实收股本>注册股本>发行股本C.注册资本>实收股本>发行股本D.发行股本>注册资本>实收股本试题答案：A2、场外交易市场又称（单选题）A.店头市场B.交易所市场C.场内交易市场D.店外市场试题答案：A3、存货周转率的计算公式为（单选题）A.销售收入/存货平均余额B.存货平均余额/销售收入C.销售成本/存货平均余额D.存货平均余额/销售成本试题答案：A4、根据我国目前证券结算的规定,A股和B股的交收方式是（单选题）A.T+0,T+1B.T+0,T+3C.T+1,T+1D.T+1,T+3试题答案：D5、证券登记结算公司属于（单选题）A.证券经营机B.证券服务机构C.证券业自律组织D.证券管理机构试题答案：B6、我国的证券管理机构是（单选题）A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.财政部D.中国证券业协会试题答案：B7、会员制证券交易所的决策机构是（单选题）A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会试题答案：C8、MACD的组成部分包括（单选题）A.JDIF和DEAB.DIF和KDJC.DEA和KDJD.KDJ和MA试题答案：A9、下列关系中正确的是（单选题）A.注册资本>发行股本>实收股本B.实收股本>注册股本>发行股本C.注册资本>实收股本>发行股本D.发行股本>注册资本>实收股本试题答案：A10、在证券承销的几种方式中，风险最小的是（单选题）A.代销B.全额包销C.余额包销D.分销试题答案：A11、“证券是资本所有权或债券的书面证明”描述的是证券的（单选题）A.权益性B.流通性C.机会性D.风险性试题答案：A12、与个人投资者相比,机构投资者具有的优点是（单选题）A.资金实力薄弱B.投资分析和决策能力强C.抗风险能力较弱D.对证券市场影响力较小试题答案：B13、根据我国目前证券结算的规定，A股的交收时间安排为（单选题）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3试题答案：B14、流通市场又称为（单选题）A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.货币市场试题答案：C15、根据KDJ指标的规则,出现下列哪种情况时买入信号最为可靠?（单选题）A.KD超过80%B.KD超过90%C.右侧相交K上穿D.左侧相交K上穿试题答案：C16、下列关于契约型基金的说法正确的是（单选题）A.契约型基金的结构中通常包括三个当事人：委托人、受托人和受益人B.信托法不是契约型基金的设立依据C.契约型基金依据公司章程来经营财产D.契约型基金是指按公司法组成的基金，其本身就是投资公司试题答案：A17、上海证券交易所的集合竞价时间为（单选题）A.9:15-9:30B.9:15-9:25C.9:10-9:20D.9:10-9:25试题答案：B18、下列属于反转突破形态的是（单选题）A.三角形形态B.头肩顶形态C.旗形形态D.楔形形态试题答案：B19、股份有限公司的最高权力机构是（单选题）A.股东大会B.董事会C.独立董事D.监事会试题答案：A20、股票的性质包括（单选题）A.可返还性B.非流通性C.风险性D.确定性试题答案：C21、证券的发行市场又称（单选题）A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.柜台交易市场试题答案：A22、下列哪个指标属于营运能力分析指标?（单选题）A.资产负债率B.存货周转率C.总资产报酬率D.股东权益收益率试题答案：B23、证券上市程序的第二步是（单选题）A.申请B.退市C.上市D.审核试题答案：D24、在证券承销的几种方式中,风险最小的是（单选题）A.代销B.全额包销C.余额包销D.分销试题答案：A25、投资基金分为契约型基金和公司型基金的依据是（单选题）A.基金是否可以赎回B.基金组织形式的不同C.基金投资风险与收益的不同D.基金投资对象的不同试题答案：B26、下列关于股票发行注册制的说法错误的是（单选题）A.美国实行双重注册制B.注册制下，证券主管机构无权对证券本身做出价值判断C.注册制下，发行人的营业性质、财力和发展前景均不作为发行审核要件D.注册制下，发行人的发行权由审核部门以法定方式授予试题答案：D27、非系统风险包括（单选题）A.流动性风险B.购买立风险C.利率风险D.汇率风险试题答案：A28、我国的证券管理机构是（单选题）A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.财政部D.中国证券业协会试题答案：B29、适合用于中长线投资的分析方法是（单选题）A.K线分析B.技术分析C.基本分析D.形态分析试题答案：C30、适合用于中长线投资的分析方法是（单选题）A.K线分析B.技术分析C.基本分析D.形态分析试题答案：C31、证券的发行市场又称（单选题）A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.柜台交易市场试题答案：A32、英国单位信托基金的主要类型是（单选题）A.债券基金B.期货基金C.指数基金D.股票基金试题答案：D33、债券具有较强的变现能力是指债券特征中的（单选题）A.收益性B.安全性C.偿还性D.流动性试题答案：D34、英国单位信托基金的主要类型是（单选题）A.债券基金B.期货基金C.指数基金D.股票基金试题答案：D35、综合类证券公司注册资本的最低限额为（单选题）A.5000万B.1亿元C.2亿元D.5亿元试题答案：D36、证券公司与证券服务机构的主要区别是（单选题）A.核准的业务范围不同B.注册资本最低限额不同C.收入来源不同D.组织形式不同试题答案：A37、下列关于可转换债券的说法错误的是（单选题）A.在特定条件下可以转换为普通股B.既有债权性，又有股权性C.有规定的利率和还款期限D.转换成股票之前可以参与公司的经营决策试题答案：D38、甲企业2014年6月30日的流动资产净额为1000万元，流动负债为500万元，存货为300万元，流动比率为（单选题）A.1B.1.5C.2D.3试题答案：C39、下列关于可转换债券的说法错误的是（单选题）A.在特定条件下可以转换为普通股B.既有债权性，又有股权性C.有规定的利率和还款期限D.转换成股票之前可以参与公司的经营决策试题答案：D40、我国最高等级的债券是（单选题）A.A级B.AA级C.AAA级D.AAAA级试题答案：C41、上海证券交易所成立于（单选题）A.1990年B.1991年C.1992年D.1993年试题答案：A42、投资基金按其组织形式不同可分为（单选题）A.开放型基金和封闭型基金B.契约型基金和公司型基金C.股票基金和债券基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金试题答案：B43、根据我国《公司法》等相关法律规定,股份公司申请上市的最低连续盈利年限是（单选题）A.2B.3C.4D.5试题答案：B44、两种证券之间的相关系数p=0的含义是（单选题）A.两种证券间存在正相关关系B.两种证券间存在不完全的负相关关系C.两种证券完全负相关D.两种证券之间相互独立试题答案：D45、甲公司2010年6月30日,流动资产净额600万元,流动负债净额是320万元,存货为300万元。则其流动比率为（单选题）A.0.94B.1C.1.875D.2试题答案：C46、道氏理论的观点中不包括（单选题）A.市场价格指数可以理解和反映市场的大部分行为B.市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势C.成交量必须确认趋势D.开盘价是最重要的价格试题答案：D47、投资基金分为契约型基金和公司型基金的依据是（单选题）A.基金是否可以赎回B.基金组织形式的不同C.基金投资风险与收益的不同D.基金投资对象的不同试题答案：B48、我国的证券管理机构是（单选题）A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.财政部D.证券业协会试题答案：B49、营运能力分析指标包括（单选题）A.资产负债率B.存货周转率C.总资产报酬率D.股东权益收益率试题答案：B50、证券上市程序的第二步是（单选题）A.申请B.退市C.上市D.审核试题答案：D51、上市公司信息持续披露的内容不包括（单选题）A.临时报告B.月度报告C.中期报告D.年度报告试题答案：B52、相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额的市场类型是（单选题）A.完全竞争B.垄断竞争C.寡头垄断D.完全垄断试题答案：C53、资本市场线在纵坐标上的截距代表（单选题）A.期望收益和风险的比例关系B.无风险利率C.单个证券的系统风险D.随机因素产生的剩余收益试题答案：B54、目前我国股票的发行定价方法属于（单选题）A.议价法B.竞价法C.拟定价法D.定价法试题答案：D55、投资组合由A，B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40％.证券B在投资组合中权重为60％。A，B两种证券的预期收益率及概率分布如下：则该投资组合的预期收益率为（单选题）A.10.8％B.12.4％C.12.6％D.14.2％试题答案：C56、下列哪一项属于非系统性风险?（单选题）A.宏观经济风险B.财务风险C.汇率风险D.社会、政治风险试题答案：B57、下列关系中正确的是（单选题）A.注册资本>发行股本>实收股本B.实收股本>注册资本>发行股本C.注册资本>实收股本>发行股本D.发行股本>注册资本>实收股本试题答案：A58、在证券承销的几种方式中，风险最小的是（单选题）A.代销B.全额包销C.余额包销D.分销试题答案：A59、会员制证券交易所的决策机构是（单选题）A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会试题答案：C60、道氏理论的观点中不包括（单选题）A.市场价格指数可以理解和反映市场的大部分行为B.市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势C.成交量必须确认趋势D.开盘价是最重要的价格试题答案：D61、股票分为普通股和优先股的依据是（单选题）A.是否记名B.股东享有权利和承担风险的大小不同C.有无票面金额D.流通渠道不同试题答案：B62、MACD的组成部分包括（单选题）A.JDIF和DEAB.DIF和KDJC.DEA和KDJD.KDJ和MA试题答案：A63、根据KDJ指标的规则，出现下列哪种情况时买入信号最为可靠?（单选题）A.KD超过80％B.KD超过90％C.右侧相交K上穿DD.左侧相交K上穿试题答案：C64、实际运行过程中,股市与经济周期的关系是（单选题）A.股市的变动一般先于经济周期的变动B.股市的变动一般滞后于经济周期的变动C.股市与经济周期同时变动D.股市的变动与经济周期的变动没有关系试题答案：A65、龙债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（单选题）A.同一个国家B.两个不同国家C.三个不同国家D.四个不同国家试题答案：B66、资本市场线的斜率代表（单选题）A.期望收益和风险的比例关系B.无风险利率C.单个证券的系统性风险D.随机因素产生的剩余收益试题答案：A67、RSI指标是（单选题）A.乖离率B.平滑异同移动平均数C.相对强弱指标D.威廉指标试题答案：C68、我国证券市场的监管机构是（单选题）A.中国人民银行B.中国证券业协会C.财政部D.中国证券监督管理委员会试题答案：D69、“金边债券”的别称是（单选题）A.金融债券B.企业债券C.地方政府债券D.中央政府债券试题答案：D70、上市公司信息持续披露的内容不包括（单选题）A.临时报告B.月度报告C.中期报告D.年度报告试题答案：B71、股份公司解散或破产清偿时,权益人的清偿顺序为（单选题）A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者试题答案：C72、股份有限公司的最高权力机构是（单选题）A.股东大会B.董事会C.独立董事D.监事会试题答案：A73、流通市场又称为（单选题）A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.货币市场试题答案：C74、下列关于股票发行注册制的说法错误的是（单选题）A.美国实行双重注册制B.注册制下，证券主管机构无权对证券本身做出价值判断C.注册制下，发行人的营业性质、财力和发展前景均不作为发行审核要件D.注册制下，发行人的发行权由审核部门以法定方式授予试题答案：D75、根据我国目前证券结算的规定，A股的交收时间安排为（单选题）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3试题答案：B76、用某一尺度衡量风险的程度,以便确定风险是否需要处理和处理的程序。这一过程被称为（单选题）A.风险识别B.风险估测C.风险评价D.风险管理效果评价试题答案：C77、股票的性质包括（单选题）A.可返还性B.非流通性C.风险性D.确定性试题答案：C二、多选题（26题）1、价量关系中,正确的是（多选题）A.价升量増意味着市场价格将继续上涨B.价格创新高而成交量未创新高,市场可能会反转C.价升量减意味着市场可能反转D.价格是成交量的先行指标E.价格下跌突破趋势线同时放量,是价格下跌的信号试题答案：A,B,C,E2、交易所内证券的交易程序一般包括（多选题）A.开户B.委托C.竞价成交D.清算交割E.过户试题答案：A,B,C,D,E3、我国相关法律规定,证券在主板上市必须符合的条件有（多选题）A.公司股本总额不少于人民币1亿元B.公司在最近5年连续盈利C.公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例不少于15%D.公司股本总额不超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例不少于25%E.公司成立的时间须在3年以上试题答案：C,D,E4、下列财务指标中,能够反映公司偿债能力的有（多选题）A.市盈率B.流动比率C.存货周转率D.总资产报酬率E.资产负债率试题答案：B,E5、系统性风险包括（多选题）A.经营风险B.操作性风险C.财务风险D.利率风险E.市场风险试题答案：D,E6、证券交易的方式即证券买卖的具体形式,包括（多选题）A.现货交易B.期货交易C.衍生品交易D.期权交易E.信用交易试题答案：A,B,D,E7、移动平均线的特点有（多选题）A.前瞻性B.追踪趋势C.易变性D.助涨助跌性E.在股价走势中起支撑线和压力线的作用试题答案：B,D,E8、证券上市对发行公司的好处包括（多选题）A.有利于提高公司证券的流动性B.有利于获取创业资本C.有利于提高公司知名度D.有利于公司资本大众化E.有利于确定公司的市场价值试题答案：A,B,C,D,E9、证券市场的功能包括()（多选题）A.融通资金B.配置资源C.转换机制D.宏观调控E.分散风险试题答案：A,B,C,D,E10、下列财务指标中,能够反映公司偿债能力的有（多选题）A.市盈率B.流动比率C.存货周转率D.总资产报酬率E.资产负债率试题答案：B,E11、股份公司按股东所负的责任不同，可以分为（多选题）A.无限责任公司B.股份有限公司C.有限责任公司D.两合公司E.公开招股公司试题答案：A,B,C,D12、价量关系中,正确的是（多选题）A.价升量増意味着市场价格将继续上涨B.价格创新高而成交量未创新高,市场可能会反转C.价升量减意味着市场可能反转D.价格是成交量的先行指标E.价格下跌突破趋势线同时放量,是价格下跌的信号试题答案：A,B,C,E13、我国相关法律规定,证券在主板上市必须符合的条件有（多选题）A.公司股本总额不少于人民币1亿元B.公司在最近5年连续盈利C.公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例不少于15%D.公司股本总额不超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例不少于25%E.公司成立的时间须在3年以上试题答案：C,D,E14、下列关于债券与股票关系的描述中,正确的是()（多选题）A.两者所代表的经济关系相同,均证明持有者具有某种经济权利B.两者都是有价证券C.两者同是虚拟资本D.两者所代表的权利与义务关系有区别E.债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利试题答案：A,B,C,D15、下列有关开放式基金的说法中正确的是()（多选题）A.基金规模固定不变B.基金的买卖价格受市场供求影响较大C.基金可以赎回D.基金不能赎回,只能在二级市场进行买卖E.基金的买卖价格以基金单位的资产净值为基础计算试题答案：C,E16、债券的票面要素包括（多选题）A.面值B.还本和付息的