基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习B卷带答案打印版

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单选题（共50题）1、拟融资企业甲关于其第二轮轮融资与股权投资基金乙进行洽谈，双方已经签署保密协议，甲企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（）。A.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见B.将乙基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的第一轮轮投资人C.经乙基金邮件允许，将乙对甲的估值建议告知企业的重要商业伙伴D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见【答案】D2、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】D3、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（??）。A.实际价值B.公允价值C.最终价值D.期望价值【答案】B4、企业的创业过程不包括（）。A.种子期B.起步期C.相对成熟期D.衰退期【答案】D5、基金服务业务的服务内容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、下列不属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是（）。A.全体合伙人决定解散B.有2/3以上的合伙人退出C.全部投资项目到期退出D.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的【答案】B7、合伙型股权投资基金解散的原因有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）。A.定向增发投资基金B.并购基金C.创业投资基金D.基础设施基金【答案】D9、股权投资协议与投资备忘录的常见条款包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、股权投资基金的估值中的收入法适合（）企业使用。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C11、下列不属于上市公司股份协议转让根据其转让情形不同分类的是（）。A.协议收购B.股份回购C.对价偿还D.流通股协议转让【答案】D12、（2020年真题）股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（）原则。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、公司型基金中，需承担双重征收所得税的投资者是（）。A.法人投资者B.个人投资者C.机构型投资者D.自然人投资者【答案】D14、境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策划上市方案B.企业改制C.公开发行和交易D.上市申报【答案】B15、下列说法错误的是（）。A.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。B.2008年10月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》D.2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D16、基金服务机构应当具备开展服务业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】A17、（）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。A.股票首次公开发行B.股票首次非公开发行C.股票公开发行D.股票非公开发行【答案】A18、（2017年真题）对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。A.收入法B.成本法C.市场法D.乘数法【答案】A19、关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】B20、(2017年)投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.将所购买的基金权益拆分，平价分销给不特定的人群C.以所购买的基金份额再募集一只基金D.将所购买的基金权益拆分，加价分销给不特定的人群【答案】A21、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】B22、关于外币股权投资基金，表述错误的是（）A.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境内设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出【答案】D23、投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A.被投资企业的信息B.投资企业的计划C.投资企业的信息D.投资企业的战略【答案】A24、（）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C25、基金份额登记机构提供的服务不包括（）。A.建立并管理投资者的基金账户B.负责基金份额的登记及资金结算C.代理发放红利D.负责基金财产的运作【答案】D26、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金的财务情况。A.1B.2C.3D.4【答案】D27、我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、国际上对私募股权基金的监管包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是()A.投资管理／财务筹划B.受托股权管理／创业管理C.投资管理/P2P业务D.资产管理／为企业提供融资性担保【答案】B30、在基金信息披露内容方面，（）原则要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.真实性B.完整性C.易解性D.准确性【答案】D31、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】A32、以下不是股权投资基金用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序的是（）。A.选取可比公司B.分析目标企业及参照企业的经营状况与行业地位C.计算可比公司的估值倍数D.计算适用于目标公司的可比倍数【答案】B33、以净利润为基础的相对估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折现现金流法C.P/B（市净率）D.P/S（市销率）【答案】A34、私募股权投资基金按法律形式分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C35、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】D36、(2017年)下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是（）。A.资源导入B.规范管理C.业务开拓D.后续再融资【答案】A37、并购方式实现退出的程序，可分为以下（）步骤：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、全国股转系统挂牌流程主要分四个阶段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B39、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。A.公司行业B.股东所有制性质C.公司盈利状态D.公司高管身份【答案】B40、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）。A.有限责任公司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】A41、私募股权投资基金的收益分配方式是根据不同的（）来确定。A.持有期限B.投资额度C.分配时点D.投资比例【答案】C42、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、（2018年真题）在投资协议条款中,优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（）A.后续股权融资B.对外并购C.经营管理D.产品采购【答案】A44、（2020年真题）对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】B45、设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B46、投资机构通过参与（）股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A.基金托管人B.被投资企业C.项目投资经理D.基金投资者【答案】B47、基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】