贵州证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

贵州证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下面关于股票和债券的描述，正确的是__。A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让2、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征3、所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A．消极的股票风格管理B．积极的股票风格管理C．稳健的股票风格管理D．激进的股票风格管理4、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票5、根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额__的罚金。A．1%以上5%以下B．1%以上10%以下C．5%以上10%以下D．5%以上20%以下6、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金7、对基金管理人而言__营销成功与否关系到企业的生存和发展。A．封闭式基金B．开放式基金C．私募基金D．公募基金8、买断式回购采用__的方式。A．一次成交，一次结算B．一次成交，两次结算C．两次成交，两次结算D．两次成交，一次结算9、1998年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和__。A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．嵌入式衍生工具D．OTC交易的衍生工具10、基金__是证券投资基金投资的起点。A．募集B．交易C．登记D．赎回

11、__是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。A．固定资产B．流动资产C．递延资产D．无形资产12、封闭式基金的价格主要受__的影响。A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短13、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天B．63天C．64天D．6514、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。A．证券公司B．保险公司C．基金管理公司D．商业银行15、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户B．100元/户C．400元/户D．免开户费16、__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型C．最近1期末净资产额的30%D．最近1期末总资产额的30%7、新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司__原有几个公司的债权、债务。A．收购B．放弃C．继承D．不接管8、关于QDⅡ基金的信息披露，下列说法错误的有__。A．QDⅡ基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B．投资境外市场可能产生的风险信息，包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果C．所有的QDⅡ基金都应每周计算并披露一次净值信息D．QDⅡ基金的净值应在估值日后次日披露9、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A．MM公司税模型B．米勒模型C．破产成本模型D．代理成本10、关于股票性质的描述，正确的是__。A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

11、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A．股份有限公司B．有限责任公司C．股份责任公司D．合伙制企业12、基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下哪几个方面进行分析__。A．分析公司所属产业；分析公司的背景和历史沿革B．分析公司的经营管理；分析公司的市场营销C．分析公司的研究与开发；分析公司的融资与投资D．分析公司潜在的项目风险13、证券公司开展自营业务，需要满足的条件有__。A．需要取得证券监管部门的业务许可B．从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元C．证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险D．建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系14、以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（）。A．中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作B．凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试C．从业资格不实行专业分类考试D．通过了有关资格考试即取得相关从业资格15、关于金融期权的特征，下列叙述错误的是__。A．金融期权与金融期货的作用与效果是相同的B．期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务C．与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换D．金融期货交易双方只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割16、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。A．契约型基金与公司型基金B．封闭式基金与开放式基金C．股票基金与货币基金D．成长型基金与收入型基金17、一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是__。A．个人的生命周期B．投资者的资产负债状况C．投资者的财务变动状况与趋势D．投资者的财富净值18、道氏理论认为价格的波动趋势可以分为__。A．短暂趋势B．重要趋势C．次要趋势D．细微趋势E．超级趋势19、基金自基金合同生效日后不超过__个月的时间起开始办理赎回。A．1B．2C．3D．420、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法__是正确的。A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C．买断式回购期间，交易双方可以换券D．买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回21、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。A．国家发改委B．国家商务部C．国有资产监督管理机构D．中国证监会22、关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是__。A．理论上应首先考虑违约风险防范B．要始终维持债券市值小于其标准券金额C．下一期应沿用上一期的折算率D．计算过程中，相关参数越谨慎越好23、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人