证券从业之金融市场基础知识题库综合题型汇编带答案

证券从业之金融市场基础知识题库综合题型汇编带答案

单选题（共50题）1、（2018年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、下列关于风险汇率说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构兔收费用【答案】C4、地方债分销价格的确立方式（）A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】A5、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D6、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）。A.①③④B.①②C.①②③D.②③【答案】C7、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】C9、非证券金融市场包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A10、（2020年真题）不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】B11、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B12、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】C13、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B14、证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C15、下列关于战略风险的说法，正确的是（）。A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险涵盖公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等方面的内容C.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中D.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险【答案】B16、风险转移可以分为（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A17、地方政府债券可以分为（）和（）。A.—般债券普通债券B.—般债券收入债券C.普通债券特种债券D.专项债券收入债券【答案】B18、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D19、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C20、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.国家银行D.原中国银监会【答案】C21、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】C22、中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A23、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。A.期限通常在6个月到3年B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】A24、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A25、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（）参与主体。A.律师业协会B.政府监管机构C.行业自律组织D.金融企业【答案】A26、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】C27、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】A28、下列关于证券公司操作风险的说法，错误的是（）。A.情景分析是证券公司评估操作风险可能造成损失数据的来源之一B.保险是证券公司转嫁操作风险的主要手段C.根据损失事件类型可将操作风险划分为八种表现形式D.证券公司可利用资产损失率、案件发生率、失败交易数量等指标对操作风险进行监测及早期预警【答案】C29、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】A30、目前我国发行的普通国债有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A31、下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是()。A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是【答案】B32、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主【答案】C33、（2020年真题）下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Delta值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Vega值为正【答案】B34、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法正确的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C35、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A36、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B37、RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、关于5Cs系统描述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于60%C.经营集合资产管理计划业务达3年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】D41、（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】D42、我国1981年后发行的国债品种有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A43、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D44、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.操作性货币政策工具B.中介性货币政策工具C.选择性货币政策工具D.具体货币政策工具【答案】C45、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D46、（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（??）A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段【答案】D47、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.①③④，B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A48、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.①②B.③④C.①④D.②