基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试题打印带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试题打印带答案

单选题（共50题）1、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、(2017年)在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（）进行考察。A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】A3、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上（含），凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.1；50%B.1；70%C.2；50%D.2；70%【答案】D5、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足"特定化''标准，都将构成（）A.公开发行B.非公开发行C.成功发行D.未成功发行【答案】A6、（2021年真题）某股权投资基金运行时，发生（）时，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.基金托管人有重大负面新闻B.基金投资的某一项目公司发生亏损C.基金管理人变更D.基金净值发生变化【答案】C7、股权投资基金的估值，是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定确定（）的过程。A.基金份额净值B.基金资产净值C.基金资产D.基金负债【答案】B8、（2017年真题）合伙型基金的参与主体主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、关于随售权条款和第一拒绝权条款，下列表述错误的是（）。A.随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现B.随售权和第一拒绝权是最为常见的股东权利C.随售权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易D.第一拒绝权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权【答案】B10、（2017年真题）股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、（2017年真题）将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是（）的要求。A.合规性原则B.安全性原则C.保密性原则D.独立性原则【答案】D12、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议转让C.协议收购、对价偿还、股份回购等D.大宗交易转让和小额转让【答案】A13、(2017年)下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业B.社会保障基金、企业年金等养老基金C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.慈善基金等社会公益基金【答案】A14、私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（）。A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证【答案】C15、对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】C16、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（）的规定A.他性条款B.董事会席位条款C.随售权条款D.第一拒绝权条款【答案】D17、以下关于内部控制要素说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、（2018年真题）A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是（）A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金C.可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金【答案】A19、（2017年真题）不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金B.合伙型基金和契约型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契约型基金【答案】B20、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，关于公开发行基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（）万元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】C21、关于股权投资基金监管的特征，下列说法有误的是（）。A.监管活动具有强制性B.监管主体具有法定性C.监管主体的权限具有法定性D.监管人员具有特定性【答案】D22、股权投资基金的项目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市转让退出D.协议转让退出【答案】B23、信托（契约）型股权基金份额申购、赎回和登记，负责办理机构是（）。A.基金业协会B.基金管理人或其委托的第三方登记公司C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】B24、定增基金是指（）。A.投资于处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金B.投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金C.投资于土地以及建筑物等土地定着物D.是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金【答案】B25、合伙型股权投资基金解散，应当由（）进行清算。A.合伙人B.清算人C.股东D.管理层【答案】B26、回购的一般流程包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C27、尽职调查中业务调查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A28、投资后管理工作一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项B.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项C.对所出资企业监事议案进行审议、表决等有关事项D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】D29、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C30、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资：未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任B.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议C.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定【答案】C31、避免非法集资的有效方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D33、下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《私募投资基金信息披露管理办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】D34、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、尽职调查的目的是（）A.价值发现B.风险发现C.获取目标公司的真实信息D.投资决策辅助【答案】C36、相对于证券投资基金，股权投资基金具有（）等特点。A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源多，专业性较强C.收益波动性较高D.以上都是【答案】D37、（2017年真题）股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】B38、（）是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。A.完全重置成本B.账面成本C.历史成本D.公允成本【答案】A39、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（）。A.尽职调查一般指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，对目标公司进行的分析调查活动B.尽职调查中应尽可能全面地获取目标公司的真实信息C.尽职调查需由投资人聘请外部机构来协助完成D.尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分【答案】C41、我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（）等步骤。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。A.1B.3C.4D.2【答案】D43、对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。A.访谈调查B.现场调查C.听取汇报D.会议调查【答案】B44、合伙型基金通过（）约定相关权利和责任。A.公司章程B.合伙协议、委托管理协议C.基金合同D.以上都不是【答案】B45、（）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】A46、关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是（）。A.主要是未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】B47、企业境内上市的形式不包括（）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.通过与上市公司进行重大资产重组，进而实现间接上市C.境内首次公开发行上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】D48、税后净营业利润指的是（）。A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中