证券从业之金融市场基础知识能力提升模考A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识能力提升模考A卷带答案

单选题（共50题）1、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A2、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A3、如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D4、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”其中“一委一行两会”不包括以下哪项（）。A.中国人民银行B.中国银保监会C.原中国银监会D.国务院金融稳定发展委员会【答案】C5、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。A.公开募集B.定向募集C.公开募集或定向募集D.专门募集【答案】B6、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B7、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A.股票投资基金；债券投资基金B.证券投资基金；另类投资基金C.股权投资基金；风险投资基金D.证券投资基金；风险投资基金【答案】B8、股票未来收益的当前价值被称为股票的（）。A.现值B.未来价值C.清算价值D.实际价值【答案】A9、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B10、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】C11、（）不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。A.定向基金B.私募基金C.企业年金D.公积金【答案】B12、场外市场的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B13、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是()A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。【答案】C14、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A15、股权类期权包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D16、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（）。A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】C17、（2018年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】D18、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D19、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D20、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行金融债券B.证券公司金融债券C.商业银行次级债券D.证券公司次级债券【答案】C21、我国证券市场监管体系不包括（）。A.国务院证券监督管理机构B.证券投资者保护基金C.证券登记结算公司D.行业协会【答案】C22、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价【答案】B23、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D24、下列不属于债权类资产的远期合约的是（）。A.定期存款单B.股票价格指数的远期合约C.短期债券D.商业票据【答案】B25、信用违约互换的当事人涉及到（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D26、下列关于债券的说法正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C28、（）属于分析运营风险需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B29、下列各项中，属于债券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D31、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托【答案】D32、衍生工具的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D33、债券兑付方式包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C35、股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元【答案】B36、5Cs系统是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D37、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A38、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】B39、竞争力分析的侧重点各不相同，但通常包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A40、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D41、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时【答案】C42、货币市场基金利润分配的规定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、—个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C46、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B47、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D49、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。A.广义的市场风险