证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)

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单选题（共50题）1、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D2、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是（）。A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力D.发行人规范运行【答案】A3、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B4、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C5、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是（）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金B.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。C.公司型基金依据基金公司章程设立D.公司型基金的基金投资者是公司全体高管【答案】D7、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（）。A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制B.具有从事金融债券发行的合格专业人员C.发行金融债券后，资本充足率不低于4%D.申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】C8、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【答案】D9、以下哪项不是我国黄金市场具有的特点（）。A.投资与风险分散功能进一步得到发挥B.参与主体类型多样C.与实体经济和黄金产业密切关联D.市场架构初具模型【答案】D10、证券投资基金在我国香港地区称为（）。?A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】D11、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡协商机制B.均分机制C.行政指令机制D.固定对价机制【答案】A12、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和录音D.书面和电子【答案】D13、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B14、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.—级市场二级市场C.国际金融市场国内金融市场D.证券市场非证券金融市场【答案】C15、关于导致基金需要进行临时信息披露的重大事件，下列选项正确的有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】A16、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B17、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】C18、约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄—投资转化机制B.利率—投资互动机制C.储蓄—利率互动机制D.收入—投资转化机制【答案】A19、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、股票投资的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C21、改革后创业板强制退市的类型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D22、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D23、下列各项中属于不动产投资信托基金汇总的基础设施的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B24、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A25、投资者证券账户信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A26、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B28、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（）。A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元B.交易单位为债券面额1万元C.债券远期交易共有8个期限品种D.期限最短为7天，最长为365天【答案】D29、全国性社会保障基金，是由（）构成，是国家社会保障储备基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D30、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D31、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】C32、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（）。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业【答案】D33、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C35、下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B36、（2019年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、（2021年真题）目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（??）环节A.投资决策委员会决定基金总体投资计划B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易C.基金经理拟订投资组合具体方案D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估【答案】D38、1991年8月1日，（）首次发行可转换债券。A.马鞍山钢铁股份有限公司B.上海飞乐股份有限公司C.中国宝安企业（集团）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】D39、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】B40、可交换债券和可转换债券的不同之处有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D41、（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D43、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％C.最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更【答案】C44、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D45、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（）。A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务C.可以将不同私募基金财产混同运作D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者【答案】C46、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】B47、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D48、（2021年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（??）制