天合光能风险管理项目-风险调查问卷

天合光能风险管理项目-风险调查问卷感谢您百忙之中抽空填写《天合光能风险管理项目-风险调查问卷》！在开始填写之前，希望您用几分钟时间对以下风险管理定义进行阅读，以便后续填写问卷。本问卷填写所需时间为约15分钟，谢谢！1.风险定义：指事项发生并影响战略和商业目标实现的可能性，以及未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。风险不等于实际存在的问题和缺陷。

2.风险评估：包括“固有风险”评估及“剩余风险”评估两部分。

3.固有风险定义：即假设该风险在没有任何控制存在的情况下，其妨碍企业实现经营目标的可能性及影响，固有风险=风险发生可能性×风险发生影响程度。

•风险发生可能性：指某一风险发生的概率或频率。

•风险发生影响程度：指风险失去控制后可能对公司产生的影响程度，影响包括对公司人、财、物及持续发展的影响、政治、社会、环境影响，等等。

4.剩余风险定义：即考虑相关内部控制措施后发生重大风险的可能性，剩余风险＝固有风险－内控实施有效性。

•内控措施有效性：即评估内部控制措施是否确切存在且有效地减低公司固有风险。

附件一：风险发生可能性评估标准

附件二：风险发生影响程度评估标准

附件三：内控有效性评估标准

01请在下方填写您的姓名:[填空题]*_________________________________02请在下方选择您的部门：[多选题]*□平台部门（风险管理部、战略投资部、人力资源管理部、法务部、财经部、QPD部）□产品BG—组件BU□产品BG—支架BU□产品BG—储能BU□材料BG—主材料BU□材料BG—新材料BU□集中式电站BG—国内电站BU□集中式电站BG—海外电站BU□全球分布式BU03请选择您当前职级:[单选题]*○总监及以上○经理及以上○主管及以下公司在战略的制定和实施上出现偏差，公司治理架构设置和子公司管控体系建设不完善，或因未能随环境和生产技术的改变而做出适当的调整，可能对企业生存与发展造成重大影响。04S1.政策风险:由于境内外政策的调整，使得公司在未来的发展中处于不利地位，甚至影响公司战略规划目标的达成的风险。

主要包括:国内宏观政策风险、产业政策风险、税收政策风险、环保政策风险、金融政策风险、上市公司监管政策风险、地缘政治风险、境外投资政策风险、境外贸易政策风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○05S2.战略管理风险:由于公司战略制定不合理、战略执行不到位，或因未能随环境的改变而对公司战略做出适当的调整，进而存在损失的风险。

主要包括:战略资源管理风险、战略制定风险、战略分解与实施风险、战略实施监控与调整风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○06S3.公司治理风险:治理结构不健全，授权机制不合理、缺乏科学决策、良性运行机制和执行力，可能导致公司经营失败，难以实现发展战略。

主要包括:组织设计风险、治理结构与议事规则风险、组织架构评价与调整风险、风险管理控制环境风险、授权决策设计风险、授权决策执行风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○07S4.子（分）公司管控风险:由于子公司治理结构不合理，集团公司对子公司缺乏有效监督，导致公司整体运营效率低，难以实现健康发展的风险。

主要包括:职能管控风险、子公司重大事项及董事会决议报告风险、对子公司考核风险、分拆上市管理风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○08S5.企业文化风险:由于未建立有效的公司企业文化建设和推广机制，企业文化与公司战略目标相脱节，企业文化未贯彻落实，导致企业文化未能起到传达企业目标和企业价值的作用，进而影响企业经营目标达成的风险。

主要包括：企业文化建设风险、企业文化冲突风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○09S6.业务结构风险:因公司业务布局、产品规划、转型方案等设计不合理，业务连续性体系未建立或有效落实，导致公司战略目标无法实现。

主要包括:业务布局风险、产品规划风险、板块间业务组合风险、主导产品集中风险、公司业务连续性风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○10S7.战略合作方风险:由于战略合作方选择不当，或合作方发生经营风险、不当行为，导致公司经济及声誉受损。

主要包括:战略合作模式选择风险、战略合作方经营风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○11S8.技术革新风险:科技不断发展带来的技术进步与迭代对原有技术进行淘汰，公司在新技术生产、运营等多方面战略布局不当，缺乏新技术储备和前瞻性布局，导致竞争压力加剧，影响公司经营目标的实现。

主要包括:生产技术革新风险、环保技术革新风险、信息技术革新风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○12S9.投资风险:由于公司在投资管理机制、可行性研究、投资决策、投资计划编制与执行、股权投资、并购整合、投资后评估等方面缺乏有效的管理，导致公司投资效果未达到预期，公司利益受损。

主要包括:投资管理控制环境风险、投前尽调管理风险、投资决策风险、投资实施管理风险、投资退出风险、投资后评价风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○13S10.社会环境与自然灾害风险:由于社会及人文环境、疫情、自然灾害等环境因素的变化导致给公司带来损失。

主要包括:社会环境风险、疫情风险、自然灾害风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○市场风险:由于市场因素影响，包括但不限于外部政策、经济波动、产品服务价格、供需关系、品牌定位以及原材料供应等因素，造成公司的经营损失、阻碍发展目标达成的风险。14M1.市场宏观经济风险:由于国内外宏观经济变动、经济周期波动带来的不确定性，导致公司在未来的经济发展中处于不利地位。

主要包括:宏观经济监测风险、经济周期波动风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○15M2.市场定位与开拓风险:由于市场定位与开发缺乏充分合理的分析与决策、未根据公司实际情况与市场变化及时调整、未科学及合理地分配资源，导致市场定位不准确、市场开发计划失败。

主要包括:市场定位风险、市场开发风险、市场拓展风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○16M3.市场供求与价格波动风险:由于市场供求关系的变化，导致原材料和产品价格波动，对公司的生产材料供应、产品生产与销售定价造成不利影响。

主要包括:市场趋势分析风险、市场供应风险、市场需求风险、价格波动风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○17M4.市场竞争风险:由于未对整体市场及竞争对手进行有效分析、缺乏对不同层次客户需求进行调研、或市场出现无序及竞争对手恶性竞争等原因，导致公司市场竞争力受到影响。

主要包括:竞争者管理风险、竞争格局变化风险、恶性竞争风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○18M5.资本市场风险:因资本市场快速发展对单个市场或整体市场产生影响，导致股价与市场波动，给公司的收益或损失带来不确定性，影响公司正常经营。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○19M6.供应链安全风险:由于供应链管理体系未完善，或供应链中重要合作方发生变化，造成企业生产或销售中断，对整个企业供应链安全带来重大影响。

主要包括：供应链安全管理风险、单一上游或下游企业带来的风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○20M7.信用风险:由于供应商、客户的经营情况、资信状况发生变动，不愿或无力履行合同条款而触发违约行为，致使公司发生重大风险损失的风险。

主要包括:供应商信用风险、客户信用风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○合规风险:公司因违反法律、法规或规定，或侵害其他利益相关者的权益，而导致公司遭受经济或者声誉损失的风险。21C1.法律风险:因未建立完善、有效的法律风险防控体系，无法及时识别和控制公司所面临的重要法律风险，而导致损失。

主要包括:法律诉讼风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○22C2.合规管理体系风险:由于缺乏完善的合规管理体系，导致公司合规管理出现漏洞，遭受到法律制裁和监管处罚，或发生重大财务损失和声誉损失。

主要包括:合规管理组织架构风险、合规风险识别与应对风险、违规责任追究风险、廉政监察风险、监事监督风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○23C3.行为守则与廉洁风险:因公司员工未严格遵守国家法律、法规、企业规章制度，导致出现弄虚作假、徇私舞弊、以权谋私、贪污受贿等不良行为，影响公司整体利益的风险。

主要包括:岗位职责廉洁风险、外部环境廉洁风险、道德风险、管理层越权风险、利益冲突风险、商业贿赂风险、舞弊风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○24C4.合同管理风险:因公司合同管理不当，如：签约主体资质未经审核、合同履行缺乏监督机制、合同档案和印章管理不善等，导致公司经济利益损失和发生法律纠纷。

主要包括:合同事前审核风险、合同履行风险、合同档案管理风险、印章管理风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○25C5.监管与专项合规风险:由于公司未遵守既定的法律、法规、监管政策等，或缺乏对数据隐私的管理防范机制，导致公司受到法律制裁和监管处罚，或重大财务损失和声誉损失。

主要包括:监管风险、商务合规风险、贸易合规风险、市场监管政策风险、数据合规风险、消费者权益保护风险、关务遵从风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○26C6.知识产权与资质管理风险:因公司未对知识产权、商标、经营资质建立有效的管理机制，造成法律纠纷或行政处罚，影响公司品牌声誉，带来经济损失。

主要包括:知识产权管理风险、知识产权保护风险、知识产权转让风险、知识产权期限管理风险、境外知识产权合规风险、资质管理风险、侵权风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○27C7.ESG合规风险:企业在进行商业活动和决策过程中，因违反环境、社会和公司治理方面的法律法规、政策规定或行业标准所导致的风险。

主要包括:ESG风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○28C7.信息披露风险:公司未建立并有效执行信息披露、内幕信息管理、危机公关应对等管理机制，未有效维护各利益相关方公共关系，导致公司重要信息披露不及时、不合规，或发生内幕信息泄露、内幕交易等，导致受到监管机构处罚或法律制裁，对公司声誉带来不利影响。

主要包括:内部信息沟通风险、信息披露风险、内幕信息管理风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○财务风险:财务风险管控机制不健全，可能造成财务风险失控导致危机，影响财务合规，甚至造成经济损失。29F1.财务报告及披露管理风险:财务报告及信息披露管理缺乏管控机制、未能达到相应的质量要求，从而无法实现财务报告及信息披露目标，导致财务报告错报或违反相关披露要求。

主要包括:财务报告管理控制环境风险、会计政策和会计估计变更风险、会计核算风险、合并财务报表风险、外币财务报表编制风险、财务信息技术控制风险、财务分析风险、财务报告披露风险、会计档案管理风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○30F2.资金风险:因资金管理缺乏有效机制、管理操作执行不当、负债结构失衡、资金使用效率低下、资金安全管理存在漏洞、汇利率波动等原因，导致财务资金紧张或损失的风险。

主要包括:现金流风险、资金日常管理风险、银行账户管理风险、票据管理风险、筹融资风险、财务结构风险、汇率波动风险、利率波动风险、资金调度风险、资金使用效率风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○31F3.预算管理风险:在预算的目标设定与分解、目标执行、回顾调整等过程中存在不足，导致预算目标脱离实际或目标过低无法促进增长、无法保证预算管控效果。

主要包括:预算管理控制环境风险、年度经营目标设定风险、预算编制与调整风险、预算分解风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○32F4.成本费用管理风险:由于成本费用管理机制不完善、成本费用过程管控未有效执行、财务信息未能反映真实成本状况等原因，导致公司成本费用上升、经营决策不合理、公司竞争力下降的风险。

主要包括:成本费用基础管理风险、管理费用管控风险、财务费用管控风险、生产成本管控风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○33F5.税务管理风险:公司未按税收法律法规履行纳税义务，受到法律制裁、财务损失或声誉损害；或公司税务筹划安排不当，造成税务成本过高，影响企业的经营效益。

主要包括:税务筹划风险、税务合规风险、税务履行风险、增值税计算及申报风险、企业所得税申报及缴纳风险、发票管理风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○34F6.担保风险:由于担保管理机制不完善，或担保额度确定、担保授权、担保决策与实施管理不当，导致集团承担连带责任，造成经济损失的风险。

主要包括：担保机制及决策风险、担保实施风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○35F7.关联交易风险:缺乏有效的关联交易识别、认定、额度管理及审批机制，关联交易存在非公允性，导致违反相关监管法规，公司可能面临利益受损、监管处罚的风险。

主要包括:关联交易识别及认定风险、关联交易及额度管理风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○运营风险:内部生产经营流程和信息系统、人为因素给公司造成经济和声誉损失的风险。36O1.采购风险:由于采购计划不合理、采购策略选择不准确、招标管理缺失、采购档案管理不完善等原因，对产品的采购成本、材料质量乃至生产经营活动产生不利影响。

主要包括:采购控制环境风险、采购策略选择风险、采购计划与需求管理风险、采购执行管理风险、采购谈判及定价风险、采购合同管理风险、采购验收管理风险、采购结算与付款管理风险、采购档案管理风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○37O2.供应商管理风险:由于供应商管理机制不完善、执行管控不到位，导致公司使用不合格供应商、获取不合格商品或服务，损耗公司采购成本以及影响业务正常开展。

主要包括:供应商管理控制环境风险、供应商准入风险、供应商定期评价风险、供应商退出风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○38O3.人力资源风险:由于未建立有效的人力资源管理制度，或制度执行不到位，导致人才缺乏或流失，甚至发生法律纠纷，造成公司经济或声誉损失。

主要包括:人力资源控制环境风险、人力战略匹配风险、国内人才获取风险、海外人才获取风险、劳动关系风险、员工薪酬福利管理风险、考核激励风险、人才流失风险、干部胜任管理风险、企业用工风险、离职管理风险、人事档案管理风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○39O4.生产管理风险:由于缺乏原材料质量管理机制、产（成）品质量过程管控，或对不合格品的管理不到位，使得生产的产品品质无法满足销售和使用需求，导致公司利益受损。

主要包括:生产管理控制环境风险、生产计划风险、生产准备风险、生产过程管理风险、委托生产管理风险、生产管理考核风险、生产管理成果分析风险、生产设备管理风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○40O5.产品质量风险:由于缺乏生产质量标准规范、来料和成品的品质检验、生产过程的检验和控制、品质数据的分析和改进、以及售后服务管控等原因，造成生产产品的品质无法满足销售和使用需求，导致公司的利益受损。

主要包括:质量控制环境风险、原材料质量风险、产（成）品质量管理风险、不合格品管理风险、产品上市监督风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○41O6.研发风险:因公司研发机制不健全、研发能力和技术积累不足、研发投入不够、研发项目全流程管理不完善，导致研发效果未达到预期、公司研发能力落后于行业领先水平，致使公司利益受损的风险。

主要包括:研发控制环境风险、技术储备与策略风险、新产品研究风险、研发规划与项目决策风险、研发实施风险、研发成果开发转换与保护风险、研发后评价风险、产品开发风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○42O7.销售管理风险:在销售管理过程中，由于在产品调研、销售人员与机构管理、品牌营销与客户管理、销售预测管理、销售价格管理、销售合同订立及变更、销售渠道管理、销售收入确认、销售收款管理等方面存在职责与机制缺失、或执行不当，给销售活动带来不良影响，导致销售目标无法达成。

主要包括:销售控制环境风险、销售授权风险、销售预测风险、销售策略风险、营销计划管理风险、营销活动风险、经销渠道管理风险、订单管理风险、销售收入管理风险、客户关系维护风险、售后服务管理风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○43O8.仓储物流风险:因存货验收不规范、保存及管控不当、物流运输管理机制不完善、信息统计不准确、对存货账龄分析不合理等因素导致存货账实不符、被侵占、发生跌价、损毁灭失，对公司造成经济或声誉损失。

主要包括:存货信息系统支持风险、存货验收风险、存货仓储保管风险、存货领用及发出管控风险、装卸及发运风险、物流投保风险、存货盘点风险、存货跌价风险、存货管理风险、存货报废风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○44O9.工程项目管理风险:因工程项目管理机制不健全，在施工、承包商、验收、质量、进度和变更等方面管理不到位，以及缺乏事后的工程项目评价管理，导致工程进度和质量不达标、建造成本超支、工程项目收益不及预期的风险。

主要包括:工程项目开发与立项风险、报批报建风险、工程项目预算风险、工程招标风险、工程合同管理风险、工程实施风险、工程施工变更风险、工程结算及决算管理风险、工程项目后评价风险、工程项目档案管理风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○45O10.品牌与声誉管理风险:由于品牌定位和规划管理不足、媒体关系维护或危机处理应对不当，导致公司声誉及形象受损；或由于政府补贴政策变动、申报和进展跟踪过程管理不到位，导致企业无法获得政府补贴，影响企业的正常运营和发展。

主要包括:品牌声誉管理风险、公共关系管理风险、舆情管理风险、政府补贴风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○46O11.系统平台风险:由于系统规划、建设、运维、变更、权限设置、网络安全管理、备份及恢复等方面管理存在缺陷，发生系统使用效率低、数据错误、信息外泄、业务中断、系统瘫痪等情况，影响公司业务运营或造成经济损失。

主要包括:系统控制环境风险、数据治理风险、系统规划风险、系统实施风险、系统运维风险、信息安全管控风险、系统权限监控风险、系统业务连续性风险、第三方信息技术服务风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○47O12.固定资产管理风险:因公司在固定资产计划、购置、验收、移交、建档、使用、维护、处置等方面管理不当，导致资产闲置或资产流失的风险。

主要包括:固定资产管理制度风险、固定资产取得风险、固定资产账务管理风险、固定资产实物管理风险、固定资产转让或处置风险、资产购置后评估风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○48O13.无形资产管理风险:因无形资产的取得、使用与保全、减值、处置管理等环节存在漏洞，造成公司资源浪费、资源流失或被侵权，进而导致经济损失的风险。

主要包括:无形资产管理制度风险、无形资产取得风险、无形资产账务管理风险、无形资产使用与保全风险、无形资产处置风险、无形资产减值风险。[矩阵量表题]*1-极低2-低3-中等4-高5-极高不适用发生可能性○○○○○○影响程度○○○○○○控制措施有效性○○○○○○49O14.EHS风险:由于EHS管理体系不健全，或企业生产安全管理不规范、环境保护措施执行不