国际贸易及管理知识分析说明

第九章国际贸易的简单说明一、贸易增长数据观察二、比较优势理论三、要素秉赋理论四、其它贸易理论和政策争论五、产品内分工和贸易6/19/20231全球贸易增长国际贸易指不同国家之间商品和劳务交换活动。经济全球化首先表现为国际贸易增长。全球进出口总额由1947年的985亿美元上升到1997年的108,552亿美元，50年增长了109倍，年均增长9.8%。增长率远远超过了同期经济增长。02000040000600008000010000001200001947195019551960196519701975198019851990199519961997年份货物进出口(单位：亿美元)6/19/20232我国贸易增长1950年出口额5亿多美元，进出口额11亿多美元。1977年贸易额为148亿美元，以50年代初很小贸易规模为基数，年均增长率为9.9%。改革开放后外贸增长速度上升，到1999年贸易额达到3606亿美元，1977-99年间年均增长速度达到15.6%。6/19/20233我国贸易依存度变动经济学家把一国外贸额占GDP比重称为贸易依存度，作为观察该国经济开放或外向程度（degreeofopenness）的一个指标：贸易依存度越高，开放度或外向度越高；反之亦然。0510152025303540455052555861646770737679828588919497年份比例(%）6/19/20234我国贸易结构变动初级产品比重下降，制成品比重上升，剪刀形状。从一个侧面显示了我国经济成长和结构转型进程。0102030405060708090100505254565860626466687072747678808284868890929496年份比重(%)初级产品占出口总额的比例制成品占出口总额的比例986/19/20235加工贸易与非加工贸易金额6/19/20236加工贸易与非加工贸易比重6/19/20237来料加工与进料加工比重6/19/20238讨论的问题为什么会发生国际贸易？贸易扩展根源是什么？什么因素决定贸易结构？经济学理论认为，比较优势与其相联系的要素秉赋，是决定影响国际贸易的基本因素，此外，规模经济等因素也对贸易发挥重要作用。首先介绍这些理论观点，然后讨论贸易理论的政策含义及其争论，最后介绍当代产品内分工的事实和分析框架。6/19/20239先看绝对优势比较优势是与绝对优势对应的概念。绝对优势建立在生产绝对成本比较上。如果一国生产单位数量某种商品使用的资源绝对量较少或效率较高，它在这种商品生产上具有绝对优势。不难理解绝对优势与国际贸易存在联系。各国需要通过贸易获得他们很难生产的产品：加拿大人需要进口咖啡，日本需要进口石油，科威特需要进口飞机，中国需要进口棕榈油等。6/19/202310比较优势概念比较优势建立在生产活动的机会成本基础上。如果一国生产某种商品机会成本低于其它国家，该国则在该生产上有比较优势；反之，如果生产某种商品机会成本高于其它国家，则缺乏比较优势。一国即便每种商品生产都不具备绝对优势，它仍会在某些领域享有相对比较优势，经济间可以依据比较优势进行贸易并增加福利。一国即使在所有产品上都比其它地区拥有更高的生产率，它仍然需要与其它国家进行贸易；一国即便在所有产品上生产率都比较低，也仍有理由参与国际贸易。6/19/202311假设条件假设中国和印度，各有100亩土地用于生产棉花和大米两种商品，并且同世界上其它国家隔绝；又假设两国人们对两种商品有相同偏好，并且各消费相同数量的大米与棉花；最后假设它们各自棉花和大米的土地生产效率即单位面积产量如下表所示，改变不同数量土地在两种商品之间调配，不会影响土地生产效率，因而不存在规模经济。6/19/202312绝对优势中国大米单产是印度3倍，中国大米生产具有绝对优势；印度棉花单产是中国的3倍，因而印度在棉花生产上具有绝对优势。也就是说，两国相互具有绝对优势。首先说明互有绝对优势时，双方可能从贸易中获利的道理，然后再说明比较优势也能带来贸易利益。6/19/202313绝对优势：封闭情形没有贸易时两国生产和消费可能性。依据假定，两国国内大米和棉花消费量相等，没有贸易时每个国家通过适当分配土地生产出相同数量大米和棉花。结果中国用25亩土地生产了150担大米，用75亩土地生产了150担棉花，消费了150担大米和150担棉花。印度则用75亩土地生产大米和25亩土地生产棉花，同样消费了150担大米和150担棉花。6/19/202314绝对优势：贸易带来利益依据各自绝对优势，通过专业化生产和贸易获得利益。两国生产它们各自具有绝对优势的产品：中国专门生产大米，印度专门生产棉花。两国分别生产了600担大米和600担棉花。不考虑贸易运输和交易成本，一项用300担大米交换300担棉花的贸易协议，可以使两国分别消费300担大米和棉花，比封闭状态下消费水平提高了一倍。专业化分工和贸易能使两国消费水平超出他们原有资源和生产能力限制。如果考虑运输等成本，贸易利益程度会减少，但仍可能带来互利结果。6/19/202315比较优势现在考虑一国在两种产品生产上都有绝对优势情况：中国大米和棉花单产都高于印度，两种生产都有绝对优势。然而，两国仍各有比较优势。中国对印度大米和棉花生产效率水平领先程度不同：大米效率水平是印度6倍，棉花仅为对方2倍。因而中国在相对效率水平更高的大米生产上具有比较优势，印度则在对中国来说相对效率水平较低的棉花生产上具有比较优势。6/19/202316与比较优势概念对照与前面比较优势定义一致性：“如果一国生产某种商品的机会成本低于其它国家，该国则在该生产上有比较优势”。中国生产1担大米机会成本为1担棉花，生产1担棉花机会成本是1担大米。印度生产1担大米机会成本为3担棉花，所以生产1担棉花机会成本仅为1/3担大米。中国大米生产机会成本（1担棉花）低于印度（3担棉花），具有比较优势；印度棉花生产机会成本（1/3担大米）低于中国（1担大米），具有比较优势。6/19/202317比较优势：封闭情形由于各自具有比较优势，双方可以通过专业化和贸易获得利益。仍假设两国消费者对于大米和棉花的偏好，使各自国内两种产品消费数量相等。在封闭条件下，中国把100亩土地资源在两种产品上平分，生产和消费了300担棉花和300担大米；印度则将75亩土地用来生产大米，25亩生产棉花，最终产量为75担大米和75担棉花。6/19/202318比较优势：专业化和贸易两阶段生产调节和贸易作用：第一是生产分工和专业化，两国依据各自比较优势调整各自生产结构。中国把更多土地运用到大米生产上，产出结构变成450担大米/150担棉花；印度专门生产棉花，产出提高到300担。第二阶段是贸易，中国出口100担大米而进口200担棉花，印度则进口100担大米并出口200担棉花。结果两国分别消费了350担大米/棉花和100担大米/棉花，都超过了封闭状态生产和消费可能性。6/19/202319比较优势：专业化和贸易6/19/202320贸易条件（1）一个国家用国内产品所能交换得到的国外产品的数量比率被称为贸易条件。贸易条件决定贸易利益在参与方之间分配。6/19/202321贸易条件（2）例如，1担大米交换2担棉花对中国有利，因为用本国土地生产时放弃1担大米只能换来1担棉花。然而，如果贸易条件变成3担棉花交换1担大米，对中国更有利。事实上，这一贸易条件将使贸易创造的全部利益都流向中国。印度不再从贸易中获得好处，但也没有因为贸易而遭受损失：这时它通过用3担棉花交换1担大米，与通过减少国内生产3担棉花来获得1担大米，贸易收益与国内生产机会成本正好相等。相反，当贸易条件变成1担大米交换1担棉花时，贸易利益全部被印度占有。6/19/202322贸易条件（3）贸易可能使参与双方都获得利益，然而双方获利多少，则可能因为贸易条件不同而变化。大米和棉花交换比例在“1比1”与“1比3”之间变化时，中国和印度都将能获得不同程度的利益。如果超出上述比例数范围，则会使一方受到损失。互利贸易可能性取决于贸易条件的变化范围，超过这一范围，互利条件会被破坏。6/19/202323要素秉赋理论（1）古典比较优势理论，建立在单个要素生产效率国别比较基础上。20世纪初期，瑞典经济学家赫克切尔和俄林（HeckscherandOhlin）要素禀赋理论，重新表述比较优势理论。要素禀赋（factorendowment）指一国（或地区）实际拥有的要素总量和结构。某种生产活动是否具有比较优势，取决于它们能否比较密集地利用该国相对丰裕的要素。越能密集利用一国丰裕要素的生产项目，越具有比较优势；反之，越是需要密集投入一国相对稀缺要素的生产项目，越是缺乏比较优势。6/19/202324要素秉赋理论（2）这一理论的贡献，在于它从要素结构层面进一步解释了比较优势的来源。由于可以对基本要素如土地、资本、劳动的相对丰裕程度进行度量，因而这一理论对利用要素和贸易数据对比较优势原理进行检验提供了可能。例如，这一理论对于揭示我国现阶段经济发展某些规律性现象具有重要意义。6/19/202325贸易源泉的其它解释比较优势理论阐明了各国要素秉赋差别导致生产机会成本差别，从而为专业化生产和互利贸易提供了理论依据。它暗含的一个假定，是不同国家生产成本不会随产量发生变化，即不存在规模经济。另外，不同国家消费偏好差异可能对贸易的作用，也不在比较优势理论考虑之列。引入成本变化和偏好差异因素，有可能对贸易原因提出其它解释，从而使我们对互利贸易发生机制获得更为全面理解。6/19/202326规模经济与行业内贸易（1）把国际贸易分为两种类型。不同行业商品和服务的国际交换即“行业间贸易（inter-industrytrade）”。如澳大利亚向日本出口小麦，日本向澳出口汽车，但是澳不向日本出口汽车，日本也不向澳出口小麦。二是同一行业内部不同商品和服务的国际交换即“行业内贸易（intra-industrytrade）”。美国向芬兰出口移动电话的同时又从芬兰进口无线电话，日本向欧盟出口汽车同时又从欧盟进口汽车，瑞典向英国出口家具同时又从英国进口家具。行业内贸易也是过去几十年来全球贸易发展的重要趋势。6/19/202327规模经济与行业内贸易（2）当代主流国际贸易理论从规模经济角度对行业内贸易提供了解释。存在规模经济时，不同国家即便要素秉赋相同，仍然可能通过进行专业化生产和贸易获得利益。假定英国和美国资源秉赋和技术水平都相同，最初各自用15个单位劳动生产了10个单位产品，总共耗费30个单位劳动生产出20单位产品。如果采用专业化方式生产，把该行业生产集中到一个国家如美国，又假定美国也投入30个劳动，那么由于存在规模经济，就能生产出25个产品，与封闭情况相比，相同投入量得到的产品数量增加了。6/19/202328规模经济与行业内贸易（3）美国增加这一产品投入，要减少其它产品生产。假定两国存在许多这类具有规模经济属性的行业，各国可以随机地选择某些项目生产，然后与其它国家交换，使得给定要素投入前提下，增加了参与分工与贸易体系的国家整体消费水平。因而，各国采用更有规模经济的专业化生产方式，可能创造互利贸易机会。与存在比较优势时可预见贸易流向不同，完全由规模经济产生的贸易，很难预先判断其流向。极端而言，如果两个国家之间并不存在比较成本差别，它们用投掷硬币方式得到的正反面，来决定如何分配两种具有规模经济的生产，也会给双方带来好处。6/19/202329偏好差异与贸易贸易的另一个源泉是偏好。即便不同国家生产条件相同，居民消费偏好差异可能促使它们进行互利贸易。6/19/202330贸易政策及其争论（1）发展贸易的积极意义：第一，发展国际贸易有利于充分利用不同国家资源秉赋条件，通过国际分工专业化生产，提高国际范围内资源配置效率水平。第二，国际贸易实现了规模经济和学习效应带来的提高效率利益。第三，国际贸易还有利于满足不同国家消费者偏好差异和对产品多样化需求。6/19/202331贸易政策及其争论（2）贸易的冲击和利益分配影响：贸易虽能“双赢”，但不能“皆赢”。贸易可能并且实际上使得参与双方各自总体利益增加，但这不等于说参与方国内所有行业，地区和人群，都能从扩大贸易中得利。相反，贸易扩展意味着需要不断进行经济结构调整，因而必然会在国内某些部门和地区导致就业减少，从而产生局部调节压力和冲击。贸易伴随的利益调整关系，必然使贸易政策具有敏感性和争议性。6/19/202332贸易政策及其争论（3）几种常见的反对贸易观点：民族自豪感（国产化）发展中国家廉价劳动力抢走了发达国家工人饭碗。“保护本国工作”“保护本国幼小工业”