证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试备考B卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试备考B卷附答案

单选题（共50题）1、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】D2、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、下列属于有限责任公司经理职权的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D4、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】C5、证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下（）行为。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A6、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(??)进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】A7、根据《证券法》，下列说法正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.①③④【答案】D8、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A9、基金合同当事人包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D10、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A11、除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D13、(2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C15、下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、下列属于证券公司分支机构的是（）。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【答案】D18、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C19、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D20、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C21、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D23、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会B.证券公司首席风险官；子公司董事会C.证券公司董事长；证券公司董事会D.证券公司总经理；子公司董事会【答案】B24、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。A.15B.18C.20D.16【答案】B25、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A26、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A27、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D28、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6【答案】D29、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C31、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】C32、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C34、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院【答案】A36、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B37、（2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B38、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后【答案】A39、(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】B41、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏【答案】A42、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C43、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括()A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】C44、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明【答案】D45、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】B46、(2019年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】A47、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师【答案】D48、(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】C49、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、