高校科研管理绩效定量评价方法的比较与选择

高校科研管理绩效定量评价方法的比较与选择林常胜赖日泉曾建武陈永秀毛通双廖鸿祥高校科研管理绩效评价是对科研管理主管部门管理工作状况与管理工作效率的评价。对管理工作状况的评价，评的是“管”，多数采用模糊评价法，即设计十几个二级指标来具体反映“政策制度”、“组织协调”、“信息沟通”、“工作指导”和“管理研究”等若干个涵盖管理部门主要工作职能的一级指标，确定每个指标的权重及评分标准，通过专家对参评学校的自报材料的记分，实现对管理工作状况的评价。对管理工作绩效的评价，评的是“绩”，管理工作的成绩一般会在学校的科研业绩统计数据上有所体现，因此可采用定量评价方法。但由于科研管理工作与科研绩效相对于生产管理工作与生产绩效要间接、滞后些，所以选择何种定量评价方法能更有效地反映科研管理工作绩效就成了值得探讨的问题。本文将比较以下几种定量评价方法，并加以讨论。以科研业绩总量进行科研管理绩效定量评价此种方法是建立一个高校科研业绩评价体系，以主要反映高校科研业绩的科研项目数，科研经费数，鉴定成果数，获奖成果数及成果转化效益等作为评价指标，用AHP法或专家咨询法对上述各项评价指标进行权重分配，对各组数据分别进行归一化处理后，再进行加权求和，最后得出各高校的综合科研业绩指数（表1），依照指数的大小排序即为参评高校科研管理绩效的定量评价结果（表2的左边）。这种以科研业绩总量进行横向比较的评价方法存在两个值得探讨的问题，其一，科研业绩总量体现的是学校的科研实力，科研管理只是挖掘科研实力的必要条件之一，因此科研实力的强弱不完全等同于科研管理水平的高低。其二，这种科研实力的横向比较是一种静态对比，忽视了各高校由于历史等方面的原因，其科研基础条件（包括科研人员，科研条件等方面）存在差异，对科研人员及管理人员有效的主观努力带来的效果则不能充分反映。以科研业绩相对量进行科研管理绩效的定量评价企业管理业绩主要以其利润率、收益率等相对量为评价指标。科研管理的业绩也会反映在效益中，因此用人均数、科研产出与投入比等相对量也曾经用来定量评估高校的科研管理绩效。其具体做法是对参评高校的科研业绩按总投入、人均投入；总成果产出、人均产出；有效系数（产出对投入之比）等5个指标分别排序，即可作为参评高校科研管理绩效的定量评价的基础数据。这种以科研业绩相对量进行比较的评价方法常会出现某些反常的现象，即按以上5项评价指标分别对学校进行排序，同一学校在不同指标的名次有较大差异，特别是总成果产出与有效系数的排序几乎正反颠倒，即出现科研产出总量愈多，科研效率反而愈低的现象，这不是客观规律的反映。其主要原因在于科研经费的投入量与科研成果的产出量是非线性关系，高校学科结构的差异必然带来对经费投入的不同要求，如一项基础数学研究项目与一项工程性研究项目相比，前者对仪器设备一般无特殊要求，耗费的资金较少；而后者则需要相关设备的运输、安装、调试、试验或各种配套仪器的反复实验，耗费的资金较多，项目结束后，前者的成果可能是几篇论文或一部专著；而后者的成果可能是申请若干项专利或一项成果通过鉴定，二者所产生的成果数量相差不多，但投入的经费数却有数倍甚至数十倍之差。可见，在投入与产出是非线性关系时，不宜采用相对量进行定量评价。利用科研业绩总量，采用数据包络分析法对科研管理绩效进行定量评价采用数据包络分析法（DEA）方法进行绩效的动态评估是近年应用较多的新方法，该方法将各测评单元（DMU）历年的科研业绩综合指数构造出DEA数据模型。设有n个DMU，其中第j个DMU某时间段以往的数据称为第j个测评单元（DMU）该时间段的参考指数记为xj，而当时数据则称为第j个测评单元该时段的当前指数记为yj。数组（xj,yj）称为第j个DMU在该时间段的指数状态，可用x-y平面的一个点表示。并增设了一个原点指数状态（x0,y0）=（0,0）。它们的线性组合构成的集合：T=称为指数状态可能集，在x—y平面上是一个凸多边形包围的区域（图1），有一个包络前沿面。DEA方法是用构造出数据包络前沿面的方法，求出各测评单元的相对效益（有效性），进而比较各测评单元在这个时段内的管理效率。该方法的线性规划数学模型如下：MaxZ0:s.t.凉该模远型的扇意义永是：醋设第危j南0悔个测依评单伞元的菌参考林指数伟为x言j0辰，当熔前指巡数为屠y苹j0役，求贪线性脱规划惭的最闹优值袋z模0滨，在孩输入屡量的动线性径组合止不大忘于x肾j0传的情争况下泽，使涨得输熔出量巨的线浑性组踩合判尽可谋能的益大，冒为y诱j0敞的z黄0科倍。绑可以萌看出埋，z鼻0间最小众等于军1，秀输出境量即饥为y蜻j0反本身煎。若秆求得屑的最秋优值惰z江0搭等于别1，露说明焰无论饿如何强组合衰输出此量都津不会谁大于任y片j0砖,董则倘称为忧DM置U有吵效，成可以赴证明艇此指氏数状援态（哄x关j0另,御y似j0垫）位耻于集养T的肢前沿鸟面上没。若授最优鼻值大聋于1封，则演DM患U为和相对汉无效抢，可躺进一猎步求册得该污DM添U的运相对枣效益撞（有阵效性罪）漆η星=1带/z衣0聋×肠10捉0%架，亦与即该呀测评敢单元狸当前腰指数成y烦jo音与最阔优输狼出z就0指y飞jo彼的百识分比俭。碧以福残建省楚10渔所本峡科院团校作袖为测活评单忠元（昆DM哑U）赏来说锯明D湾EA卫动态唯评价抗方法叼及其逝结果家。首刮先构浮建各差参评拘高校艰（D赠MU质）2积00牧0纯～携20描04味年的垮科研丽综合讲指数损数据她结构岭模型悼：本劣文选陪择与走科研碌管理具相关孩性较俗强的侧7项面科研用业绩滥作为哗评价轨指标邮，包萝括当曲年拨烫入科珍研经趣费数缎、新煎立科毯研课戒题数都、科块技著童作数态、学受术论违文数骂、鉴链定科吉研成顽果数梨、获嫁奖成以果数喝与科决研成颈果转货让实腔际收卵入金隶额数热，将键20且00脉～辅20禽04挣年参剧评高彼校（者DM疑U）砌的各丹项数廊据进已行归氏一化发处理魄，然势后采烘用专舅家模展糊评椅估法绘对7烤个评撤价指蚀标进原行权抬重分傲配，谷上述葱7个鸣指标蓬的权熊重分唇别为角0.翠20条、0啄.1勤5、物0.胃07誉、0芝.1岸5、搬0.都17饲、0狭.1换4、畜0.唤12浆，按忘此权疫重对哄各校虎每年荒的指蹄标加剃权求陈和，什得到搞每年却的综巴合科然研指辟数，纱见表注1。腹其次涨，比鄙较1缸0所梁高校确在每购个时卸间段讲的相迎对管斑理效挨率。帝本文礼取5度年的惕数据剑，以师前后没两年种为一效个时骨间段封，即贷20撒00判～刑20怕01肿为一聚个时览间段化，则擦有4鸽个时鄙间段李，若抱用各右高校伯当年仪（2霜00茂3年碑）的持科研届综合丽指数替作为研当前酸指数闷，前但一年绵（2罢00屿2年钢）的琴科研腥综合收指数绝作为乞参考置指数齿，比惩较各尺高校甜在这汤一时答段的汽相对载管理毒效率日，见款图1谨，A解、D部、F亚三校呜在D其EA梦方法胞所构穷造的蠢数据替包络寿前沿薪面上并，其严最优遗值为夕1，挡即相展对管固理效愧率最向优。缴用此脆方法柳可分纠别对提20母00渔～尺20威04授年等看4个杆时段趟各高湿校的聪相对侮管理弄效率骆进行贺测算郑，所负得结槐果见辩表2床（表多中括响号内妙的数绕字分奔别表牙示该托校当养年科耀研综魂合指脚数与破相对拿效率查的名腾次）吧。琴分析么表2搏列出任的数登据，悉可以择客观路地比顿较1棋0所徒高校枯科研洋管理茂的相月对管慈理效船率，尽相对状管理河效率欢最优堪值为笼10损0分顽时，式科研幅管理秒绩效菌好；径相对于管理稳效率宋小于品10矿0时叙，则塑科研奋管理灾绩效绞有待血提高绵。废从表圾2左辰边的耽科研将综合固指数叠看，蛇10壁所高五校的计科研洲状况茶可分匆为三寇个梯娇队：塌A、恢B、惧C、项D等起4校抹为第览一梯窜队，垃科研洗实力嫌较强奋，科色研综务合指境数居弊前4封名；动第二份梯队亏是E匙、F您、G河、H肝等4旧校，伪科研筒已有棉一定抢规模张，科滑研综骡合指丸数处相于5露～健8名外；I汪、J蛋两校结是第扬三梯察队，即科研嗽工作脂刚起藏步，睬科研景综合剩指数卵呈稳愧步上沃升趋仆势。核从表尝2右饶边的瓦相对季效益蛇计算杀结果齿看，脏三个色梯队池的状矿况已哀不存与在，伙科研暗初始誓条件气差的趟高校今，只宵要管壶理有潜效，揉相对杠管理闲效率卸亦可芦达1答00椅分，番科研纺管理慧绩效劈名列直第一歇。如付，2铜00兼0慨～岔20圣01贴年J崭校的绣科研绒综合岂指数办分别叫处于删第1瞒0位羡、第捆9位原，但豪该时酸段的欧相对恩管理淘效率飞是1诵00毒，科殃研管台理绩舅效位赖居第滨一，课从而未充分员地肯吸定了碑该校碌在这疯一时疾段的烈科研贷管理武工作质。可篮见科迟研管午理绩袍效与弃科研滤实力累大小庄无直隔接关病系。腔A校祸在评榜价的旷四个站时段过，相影对管雅理效最率均瓣得1女00咏分（夺即处父于D胆EA估的前绩沿面即上）杏，说骑明该傲校保缩持了塑科研假管理驻的持判续有弓效，烘其科绍研总劲量位定居全断省第屯一。掠从表盲1可爽见，鞭A校贷科研伶经费阶5年誓持续落增长予，但厚鉴定年成果粉、获地奖成蚊果等故方面拨增长崖状况址不太蛛理想铅，若解进一志步加胡强成缝果管清理方滩面的披组织碌与引起导，搞学校柳的科创研总巾量将伯大幅兼提升稼。始B、样C、吃F三评校科柳研管虚理相凯对效畅益呈信上升各势头并，特缺别是寺B校师在第铸四时忙段（剖20签03菊～旁20贸04建年）船相对谊效益屋得1贤00许分，痒说明竟三校箱的科膝研管岂理绩僻效在矛逐渐素提高组，有找利于窜学校样科研链实力痰的积炕累和践科研巴总量壶的增弄加。石D、待E、锅G、费I等添4顷所勿学校奇，前肉三个穗时段庄科研刻管理伐效益列呈上滔升趋利势，聚在第松三个飘时段黄（2炒00妻2粥～与20态03医）D辩、G却两校驼相对认管理贫效益阶为1念00券，说换明其龙管理筛是有朴效的均，E版、I惰两校是相对捷管理大效益靠亦明老显提印升。随但第栗四时召段（牵20圾03愉～言20飘04烛）相挨对管倦理效球益波箱动较停大，催尤其傅是E温、G覆、I列三校施与其乱他学新校相缸比科刮研管径理绩咸效存雅在一颜定的果差距壤，科弦研总途量出艺现下防滑。辅管理加者应吹根据腥学校迫科研杯的状嫌况，涨究其省原因耕，提羊出应胞对策捧略，自提高铺管理装绩效验。高H、懒J两蛇校初闷始科记研管到理绩折效较劝好，筋尤其屠是J澡校第败一时早段（江20夏00待～枣20倡01嫌）相纯对管桨理效若益是串10析0分蒙。在算其后溜的三饮个时牌段，粪两校护的科射研综尾合指呼数虽浓然逐换年有须所提监高，纸呈上践升趋摄势，条但与雨其他阶院校最相比科增长逢幅度壮较小丘，管谨理相底对有王效性擦出现呈下滑封趋势旨。若垒重视址寻找锤管理建工作因的突世破点枝，进休一步题提高惹管理蓝水平惹，将罗有利捧于科泡研总率量的唐大幅腿提升昼。奴总之俩，利枕用D钞EA扫方法萄对科娱研管垦理绩宇效进元行评兄价，志是通钩过对脾一组呢参评菊高校泻在多含个时酸间段垦的科放研总斥量进肤步幅茄度进抚行比悄较，母从而级反映惹在一持定时弄期内桥各高品校科督研管欧理绩冲效的史持续规变化掉状况道。采认用这微种方盘法评谋估高苗校科孩研管范理绩停效是万以其槐年度灿科研嚷业绩跃统计犬数据衬为依柳据，陶有较隶强的赔客观锈性，阁且能馅消除挂各高截校初葛始科宜研总期量差艇异的扁影响知，并怒体现梦科研返产出爹相对热投入牌滞后眉的特巴点。谜因此尸，选牵择数资据包精络分坝析法肯对高擦校某干一时秃段的菜科研腥管理窃绩效疼进行夕定量聪评估柳，比皱前两啦种方迎法更筑具合生理性蚕、客践观性岸和可察操作归性。图1表1摧20胜00看～胳20乖04魔年福事建部陪分高唤校科喝技状另况对粥比表暂（归巩一化误处理误后）锦学筒坟校另年度撤当年莫拨入唯经费朝（万行元）丑（0垒.2浴0）钱当年徒新开忧课题向（0唇.1掩5）亦论文肠（0摊.1毙5）虽著作大（0值.0毕7）码鉴精定成对果（逃0.疾17烟）盏获局奖成告棵果炼（0性.1凭4）今技术当转让腊实际阅收入帜（0爷.1菌2）接综合周科技麦指数杂崭A糊20龄00仇0.怀31惭1电0.近43陷9询0.缠92名1握0.诸13宽3限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