第十一章 社会分层与社会流动

第十一章社会分层与社会流动第一页，共三十九页，编辑于2023年，星期五教学目标：理解社会分层、社会差别、社会分化、阶级、阶层和社会不平等等基本概念；理解马克思主义的阶级理论、韦伯的三位一体分层理论和帕雷托的精英循环理论；掌握社会分层的方法与标准；了解改革前的社会分层结构，掌握改革后我国社会分层结构的变化情况；理解社会流动的含义，了解社会流动的类型，理解合理的社会流动对社会良性运行的重要协调作用。重点难点：社会分层理论；改革后我国社会分层结构的变化；社会分层的方法与标准；普遍性原则和自获性原则。内容拓展：功能论对社会分层的解释。教学方法：讲授与学生讨论相结合。教学时数：4——5学时。第二页，共三十九页，编辑于2023年，星期五第一节社会分层概述社会分层：是依据一定具有社会意义的属性，把社会成员区分为高低有序的不同等级或层次的过程与现象。第三页，共三十九页，编辑于2023年，星期五一、社会地位及其差别（1）自然差别与社会差别

自然差别是指根据自然属性划分的各类社会成员在生理或遗传方面存在的各种差异；社会差别是指根据社会属性划分的各类社会成员在社会境况方面的差异。第四页，共三十九页，编辑于2023年，星期五（二）社会地位

具有社会意义的社会属性就叫社会地位，指的是社会关系空间中的相对位置以及围绕这一位置形成的权利义务关系。它可分为正式的社会地位、非正式的社会地位；在现代社会里，人的正式地位有：职业地位、文化地位、政治地位、声望地位等，但主要的社会地位是职业地位。第五页，共三十九页，编辑于2023年，星期五（三）个人社会地位的多重性个人可以占有不同的社会地位，个人社会地位多重性是指个人社会属性的复合性。它主要表现为：场合（外显）地位的多重性；素质（潜在）地位的多重性。影响人们社会表现的社会差别在很大程度上是由社会地位性质、地位间关系以及多重地位的复合性决定的。第六页，共三十九页，编辑于2023年，星期五二、社会分化及其类型（1）社会分化及其后果

社会差别的历史动因是社会分化。社会分化特指社会系统的结构中原来承担多种功能的某一社会地位发展为承担单一功能的多种不同社会地位的过程。

社会分化的两个特征：功能专一化和地位多样化。社会经济领域的分化，体现为劳动分工的不断深化和经济关系的不断变化。社会分化产生的后果：有助于提高社会的整体功效；对社会系统的协调提出更高的要求，加大了社会整合的难度。第七页，共三十九页，编辑于2023年，星期五（二）社会分化的类型

水平分化所形成的群体从公认的社会价值序列看不存在高低差别，而垂直分化所形成的群体从社会价值序列看存在着高低差别。由垂直分化所造成的差别叫社会不平等。在判断分化类型时，不能根据分化指标的统计学性质而归类，而要以特定属性的社会意义、社会价值为标准。第八页，共三十九页，编辑于2023年，星期五三、阶级、阶层与社会不平等（一）阶级、阶层的一般含义它们一般是指社会垂直分化产生的各个社会地位层次以及分处于这些社会地位上的人群。（二）社会不平等指的是各阶级、阶层对相对稀缺的社会价值物在占有量、获取机会和满足需要的程度上的存在着的差异。第九页，共三十九页，编辑于2023年，星期五对社会不平等现象的看法：（1）功能主义的观点：社会不平等是必须的，社会需要这种分工；社会地位和角色的重要性但是不同的；社会成员的能力是有差别的。（2）冲突学派的观点：社会不平等是无法避免的；社会不平等总是导致剥削；权力和资源的垄断直接导致社会不平等的产生；社会利益的对立，资源的希缺性才是社会不平等产生的最深刻社会根源。第十页，共三十九页，编辑于2023年，星期五（三）分层研究的理论视角法律上的不平等与事实上的不平等稳定性不平等与暂时性不平等第十一页，共三十九页，编辑于2023年，星期五第二节社会分层研究的两大理论传统一、马克思主义阶级理论（一）基本内容（二）在新形势下继承和发展马克思主义阶级理论第十二页，共三十九页，编辑于2023年，星期五二、西方社会学分层理论（一）韦伯的三位一体理论

分层标准：经济，声望，权力。

基本理论：认为社会阶层的决定力量主要是“权力”。(他的权力概念：以一种合法的和规律的方式对他人行为做有效控制。)

权力共分三个类：经济、社会、政治上的权力。这些权力依偿三种不同的奖赏制度，决定社会分层原则。第十三页，共三十九页，编辑于2023年，星期五社会分层原则：（1）经济原则：以拥有经济资源的多寡来确定个人在社会阶层结构中的位置。拥有经济资源越多其阶层地位越高。反之则越低。（2）社会原则：依据个人得到社会公认的名望来确定个人在社会结构中的位置。个人依附团体所拥有荣誉越多，则地位也越高。（3）政治原则，以拥有政治权力的多寡来确定个人在社会阶层结构中的位置。以上三种权利领域常常相互联系，这就是为什么中国明清之际有买官现象，近代许多西方国家的财团也都希望在政坛上拥有权利，但在理论上它们是相互独立的。第十四页，共三十九页，编辑于2023年，星期五（二）帕雷托的精英理论现代社会的不平等主要基于自然差别。精英概念是在天生的能力和才干的基础上提出的，它并不表示由社会地位所确定的特定集团，而是指那些具有特殊才能、在某一方面或某一活动领域具有杰出能力的成员。每一个集团中都有一定数量的精英。各个集团社会成员能力和才干的平均值决定着该集团在社会分层结构中所处的位置。工业社会，阶级的稳定性被精英循环的社会流动所冲破，稳定性不平等被暂时性不平等所取代。第十五页，共三十九页，编辑于2023年，星期五精英再生产：匈牙利学者汉吉斯和波兰学者坦尼斯基认为，就精英主体而言，在东欧国家改革前后并没有发生根本性变化，即由再分配经济中的政治精英转变为市场经济中的经济精英。（当然，也有人认为，在市场经济转型的过程中，以政治干部为代表的旧精英存在的基础不断丧失，在这部分人之间出现了实质性的下向流动；而由于新的机会的出现，在原来的非精英群体中却形成了一批新的精英，即民间企业家。在向市场经济准型的过程中，再分配者并不能只依靠在资本致富，因为从计划经济向市场经济的转型从根本上改变了权力和特权的来源。第十六页，共三十九页，编辑于2023年，星期五第三节社会分层研究的主要内容一、分层的方法

多元的，分析的阶层理论要求多元的分析方法，西方社会学家研究社会阶层化的方法有以下三种：

声望探究法:TheReputationalapproach；主观探究法:Thesubjectiveapproach；

客观探究法:Theobjectiveapproach；第十七页，共三十九页，编辑于2023年，星期五主观法：（又自我评分法） 调查员先将整个社会体系分为若干阶层，让调查对象明确各层次的区别，然后请他们自己对自己进行归类，指出自己属于哪个阶层。主观法的主要目的在于明确人们的阶层意识，阶层意识对人们的行为是有影响的。当然，人们的阶层意识与人们的客观地位常常出现不一致，因此主观法常常受一些限制第十八页，共三十九页，编辑于2023年，星期五声誉法社会调查员从一个社区中抽出一些熟悉该社区的成员，请他们确定该社区共有几个阶层，各阶层的性质如何，并指定他们自己及其他人各属于哪个阶层。调查员再对这些成员确定的各阶层成员的情况进行比较分析，从中找出当他社区人们进行分层的标准。第十九页，共三十九页，编辑于2023年，星期五客观法

调查员用一些客观指标来衡量个人的社会地位，常用的指标有：教育、职业、居住地区等等，这种方法的好处是不受主观因素的影响，个人偏见小，缺点是被调查者的阶层归属意识表现不出来。第二十页，共三十九页，编辑于2023年，星期五二、分层的标准分层标准有两类：第一，以外显地位为划分标准；第二，以潜在地位为划分标准；常见分层标准：收入；职业；教育程度；权力；第二十一页，共三十九页，编辑于2023年，星期五第四节我国的阶级阶层状况一、改革前我国社会分层结构

1．制度背景：行政权力控制社会资源的再分配；城乡的分割；城市社会的“单位化”。

2．分层结构（权力——身份分层结构）：干部阶层；知识分子阶层；工人阶级；农民阶级。

3．分层特点：政治性分层；权力化分层；身份制分层。分层结构的封闭性，分层结构的相对平等化（“反分层化”现象，阶层内部的“均质化”）第二十二页，共三十九页，编辑于2023年，星期五二、改革开放后我国社会分层结构的变化1．现代化转型对社会分层结构的影响。职业结构的不断调整，自获性成就，中间阶层，社会自由流动空间扩大。2．经济体制转轨对社会分层结构的影响。经济体制转轨的特点，政府主导，市场发育的不完全性，混合体制。第二十三页，共三十九页，编辑于2023年，星期五

3．当前社会分层研究的若干问题社会精英的构成问题；中间阶层的走向问题（目前，中国的中产阶层还很弱小，因为中产阶层的形成需要一些基本条件：工业化；职业变迁；教育状况等。中产阶层占据社会的主题是社会走向稳定的重要结构原因。）；弱势群体保护问题；阶层范畴与阶级概念的关系问题。淡化阶级概念的必要性。第二十四页，共三十九页，编辑于2023年，星期五4、20世纪90年代以来中国社会分层的新趋势贫富差距呈扩大趋势社会分化的细化与聚合（弱势群体和强势群体）从资源弥散性配置（在分配政治、经济、声誉等社会资源时实行的是不同原则）到一体化的配置（各种不同的资源往往集中到同一批人手中）社会分层结构的定型化（阶层间的边界开始形成，如居住区、生活方式、文化方式等；阶层内部认同的形成；阶层之间的流动开始减少）第二十五页，共三十九页，编辑于2023年，星期五5．《当代中国社会阶层研究报告》的主要内容

1978年以来的改革开放使中国社会阶层结构发生了深刻的变化，原来的“两个阶级一个阶层”(工人阶级、农民阶级和知识分子阶层)的平行社会结构发生了显著分化，以职业为基础的新的社会阶层分化机制逐渐取代过去的以政治身份、户口身份和行政身份为依据的分化机制。现阶段研究中国社会阶层分化的目的，是为了团结和动员更多的社会力量来实现社会经济的发展目标。因此，从可协调而不是矛盾对立的角度，用“阶层”的概念比较准确。组织资源、经济资源和文化资源等三种资源是目前社会最重要的也是人人都想获得的资源。

第二十六页，共三十九页，编辑于2023年，星期五以职业为基础划分的十大社会阶层是：（1）国家与社会管理者阶层（拥有组织资源）；（2）经理人员阶层（拥有文化资源和组织资源）；（3）私营企业主阶层（拥有经济资源）；（4）专业技术人员阶层（拥有文化资源）；（5）办事人员阶层（拥有少量文化资源或组织资源）；（6）个体工商户阶层（拥有少量经济资源）；（7）商业服务业员工阶层（拥有很少量三种资源）；（8）产业工人阶层（拥有很少量三种资源）；（9）农业劳动者阶层（拥有很少量三种资源）；（10）城乡无业、失业、半失业者阶层（基本没有三种资源）。第二十七页，共三十九页，编辑于2023年，星期五

改革开放以来，中国社会转型和经济转轨带来了社会结构的一系列深刻变化，其中包括：农业劳动者不断向其它社会阶层流动，农业劳动者阶层正在逐步缩小；商业服务业员工的数量有所上升，产业工人的数量随着农村工业化有明显上升；社会中间阶层的扩张迅速，使得中国社会阶层结构由原先的金字塔型逐渐向橄榄型转变；掌握和运作经济资源的阶层正在兴起和壮大。与发达国家相比，现代化社会阶层结构的基本构成部分在内地已经具备。今后社会阶层结构在构成成分上不会有大的变化，可能变化的主要是各个阶层的规模，其中专业技术人员、商业服务人员、经理和私营企业主阶层会大大扩张。

第二十八页，共三十九页，编辑于2023年，星期五

据分析，十大社会阶层的划分说明当今的社会已进入现代社会的雏形阶段。稳定的社会结构应该是一个橄榄型，内地现在还是一个洋葱型，该大的还没有大起来，该小的还没有变小，该富的还没有富起来。通过这一划分，确认了哪一类人群是社会主导阶层；哪一类人群是弱势群体；哪一类是上升群体，从而可以制定相关政策，调整社会结构，扩大弱势群体的上升渠道，最大化地保持社会稳定和可持续发展。第二十九页，共三十九页，编辑于2023年，星期五第五节社会流动一、社会流动的含义

社会流动指的是人们的社会地位的转变，即人们从一个社会地位转移到另一个社会地位的现象。怎样判定一个人发生了社会流动？第三十页，共三十九页，编辑于2023年，星期五由于成年人在社会上的地位主要由职业决定，且在现代社会中绝大多数人都要通过职业取得生活报酬，因此，职业成为划分阶层的主要依据。从而任何职业的转变都可以称为社会流动。第三十一页，共三十九页，编辑于2023年，星期五二、社会流动的类型（1）就流动方向而言，社会阶层内部及各阶层之间的流动分为垂直流动和水平流动。

水平流动：也叫横向向流动。指的是同一阶层内的职业转变，个人从某一社会地位被转移到同样高低的另一个社会地位的流动。

垂直流动：也叫纵向流动。指的是不同阶层之间的流动。垂直流动又分为上向及下向流动，向上指由低层向高层社会地位的转变，反之，则被称为向下流动。第三十二页，共三十九页，编辑于2023年，星期五（2）按流动的参照基点划分为代际流动和一生流动

代际流动：主要指父子两代在社会地位上的差异，即亲职和子职的差异。一生流动：个人一生中职业的转变，即初职和现职的差异。第三十三页，共三十九页，编辑于2023年，星期五（3）根据流动原因可将代际流动分为结构性流动和自由流动。

结构性流动是指经过社会革命或其他剧烈的社会变动，社会分层结构所发生的根本变化。自由流动是由于个人原因所造成的地位变化，又叫非结构性流动。第三十四页，共三十九页，编辑于2023年，星期五三、影响人们获得社会地位的条件

个人条件：先赋条件和自获条件社会条件：就业制度和职业声望观第三十五页，共三十九页，编辑于2023年，星期五四、影响社会流动的主要因素

（1）社会结构：个人所处的社会是封闭的或开放的社会结构，影响个人社会流动的机会，因此社会结构因素是社会流动的先决条件。（2）教育：教育是影响现代社会流动的最主要因素之一，因为收入的高低，职业的分配，生活方式等都受教育的影响。（3）社会期望与期待：社会期望个人向上层流动并提高各种流动的机会