2023年银行案件防控心得体会

2023银行案件防控心得体会【范文】

银行案件防控心得体会3篇

【篇一】银行案件防控心得体会

银行员工案件防控心得体会

为不断提升内控执行力，促进各项规章制度得到有效落实，我行组织了内掌握度学习，通过持续参与制度学习教育活动，让我对银行对制度对内控都有了更新的熟悉。

作为银行从业队伍中的一位一般成员，应当也必需懂得银行的规章制度都是在一次次的教训中积存、借鉴而制定出的，假如将银行的规章制度延长扩展，我们看到的将是它隐蔽在背后浩大的案例库，因此，对于制度、对于规章，我们应当心怀敬畏，心怀感恩。心怀敬畏，抛弃那些埋怨、牢骚，由于这些制度这些规章的总结制定来之不易；

心怀感恩，由于正是这些规章这些制度在一次次的无形的护卫着我们的切身利益。

银行的内控治理是一家商业银行实现持续、正常经营的重要保障，内控力量的凹凸也成为评价一家银行信誉、效率、经营稳健性等的重要指标。对于我们前台业务操作人员来说，内控就是制度执行力，将制度落实到位，严格根据操作指南进展操作，同时不断提高员工对于内控文化的思想熟悉，才能确保内掌握度得到有效落实。现实中的学习教育，不能只是一味灌输式，必需在有些重要环节要从思想熟悉上帮忙转变，才能确保制度的有效的执行。

对于我们现实工作中消失的风险大事，许多的时候是我们的马虎大意造成的，这种缘由引致风险大事降低的比例有限，除了要求员工在办业务的时候细心之外，就是优化程序。但实际中也有很大一局部风险大事是由于我们积存已久的错误的操作方式和流程引发的，因此对于业务操作指南的学习很有必要，对于新业务的操作必需具体进展说明和培训。

对制度的学习，也是一个对自身不断学习的过程，对于业务中的每个环节，都要在标准的业务操作要求下进展，在工作中绝不能存在以感情代替制度，也不能以相互信任代替约束监视，更不能为了迁就客户而放弃制度。只有熟识各项制度，才能在日常的工作中快速快捷的满意客户的需求，才能给客户一个优质满足的效劳。

【篇二】银行案件防控心得体会

案件防控心得体会

周一，解放路支行的全体员工仔细学习了关于案件防控的文章，结合典型案例，参照制度仔细查找问题，深入挖掘残留在自身的陈规陋俗。通过学习我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的熟悉，对案件暴露出来的问题追究缘由归结为一点，主要是由于各项内掌握度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：

一、防患意识不强，疏于治理。

每次案件的发生，都存在着相像的状况，如柜员违规操作业务，需要复核的业务一手清，需要授权的业务流于形式，给客户做理财业务时，没有必要的风险提示等问题，这些问题暴露出了柜员防患意识不强，疏于治理，注意了业务开展，无视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，不重视内部治理、安全教育和责任意识。

二、员工法纪意识差，疏于教育。

员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变力量差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

三、授权、复核流于形式，监视缺乏。

需要授权的业务，授权人员不经检验，直接办理授权业务，需要复核的业务，只是流于形式，做了外表工作，在日常工作中，我们都需要加快办理业务的流程，但是对于关键、重要的业务，授权机制的消失保证了业务办理的真实性和精确性，这在特别业务处理的过程中是不行缺少的。

针对以上存在问题，经过学习与思索，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。

一、树立“以人为本”，提高思想教育水平。

金融机构内部的各项规章制度林林总总，不行谓不全，惩罚不行谓不严峻，但是好多制度在很多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，标准自已的行为。究其缘由，是大家的思想意识在作怪。案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应当使大家熟悉到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特殊是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应当是有很强的震憾，榜样地遵守内掌握度，不仅仅是对自身的爱惜，也是对他人的负责。在这个方面，我们银行应当将本项工作深入长久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

【篇三】银行案件防控心得体会

银行案件防控警示教育心得体会

银行案件防控警示教育心得体会

银行案件防控警示教育心得体会

银行案件防控警示教育心得体会为了进一步引导全行职工坚固树立“珍爱人生、珍爱家庭、珍惜岗位、远离犯罪“的意识，县支行组织了全行员工参观学习了以16起典型案件作为“前车之覆、后车之鉴“案防教材进展警示教育的展览。

案例中以权谋私、滥用职权的领导干部和职员，不仅毁了自己的前程，也损害了国家和人民的利益，以及工商银行的形象，最终受到了法律的制裁，走进了铁窗高墙。阅读了王猛、邓永波、袁梅、朱振宇夫妇、等一些反面警示的案例，对他们犯罪的过程、缘由及教训作了反思：第一、职员在工作上防范意识差，私欲膨胀，背弃职业操守，使人生观、价值观偏离了正确方向；

在思想上道德观念失衡，把手中的权力，当成了谋取不义之财，谋取私利的工具；

生活上腐化堕落，踏上了不归路。其次、治理者疏于治理，根本制度执行不力，治理者未严格履行岗位职责，只重进展，不重视内部治理，安全教育和责任意识。第三、监视部门的审查监视不严、部门分工不明确、责任没落到实处。

找到了案件发生的缘由，就应当分析如何防止案件发生，我觉得应当从以下几个方面入手：

一、加强法制学习，增加法制观念，树立风险防范意识。特殊是我们这些新进员工，刚走上工作岗位不久，由于平常疏于学习，对法律法规知之甚少，思想中罪与非罪、违规与违法的界限非常模糊。因此，在日常工作中除了加强自身学习外，还要多组织员工学习和争论日常工作中涉及到的一些法律法规，增加法制观念，树立依法办事的思想，使自我爱护意识得到提高。

二、加强职工思想和道德教育，应当常常坚持对员工开展思想、道德，及各项业务风险防范等方面的教育，其次可以实行定期不定期的自检自查、上级检查等方法，对于一些不良行为，要准时的发觉和制止，在追求业务进展的同时，还要强调员工的思想道德教育。

三、加强制度建立，加大制度执行力度，严禁有章不循、违章操作。建立和健全制度、监视并重的惩治和预防腐败体系，加大制度的执行力度，全方位筑牢防范案件风险的屏障，让有章不循、违章操作无处可循。

此次学习，以案施教，鲜活的案例，发人深省，令人震撼。我