关键岗位人员变更管理程序

PAGE关键岗位人员变更管理程序编号：SDXT-16-11版本：A版次：1编制：安环部审定：批准：2016年1月1日批准2016年1月10日实施山东鑫泰水处理技术有限公司发布目录242241目的 1223972适用范围 1232193引用标准 12214术语和定义 1213594.1关键岗位 1202794.2人员变更 1310644.3关键岗位范围 1314185职责和权限 2119516管理要求及描述 210736.1基本要求 288266.2人员变更的准备 3210886.3变更过程控制 4114866.4人员变更条件限制 4326426.5记录和存档 5161697审核、偏离、培训和沟通 5326827.1审核 533877.2复核与更新 5202257.3偏离管理 58177.4管理记录 539117.5培训和沟通 5290618相关文件 5302039附录 51目的为确保公司生产安全关键岗位在人员发生变更的情况下，接替人员仍具备并保持生产安全运行所需的相关知识、技能和特定经验的最低要求，保证稳定、长周期生产安全和经营，特制定本程序。2适用范围本程序适用于本公司各部室、车间。3引用标准Q/SSH-CX-AQ-A/0-000X-2016《HSE培训管理程序》；Q/SSH-CX-RL-A/0-000X-2016《任职资格等级标准》；Q/SSH-CX-ZF-A/0-000X-2016《工艺危害分析管理程序》；Q/SSH-CX-AQ-A/0-000X-2016《工作安全分析管理程序》；Q/SSH-CX-ZF-A/0-000X-2016《工艺安全信息管理程序》；Q/SSH-CX-ZF-A/0-000X-2016《工艺安全管理程序》。4术语和定义4.1关键岗位指与生产安全直接相关的管理、技术、操作和检维修等重要岗位。此类岗位会因人员的变动造成岗位经验缺失、岗位操作熟练程度降低，影响装置正常生产，可能会导致人员伤亡、重大财产损失、火灾爆炸等工艺、安全、环保事故。4.2人员变更指员工岗位发生变化，包括永久性变动和临时性承担有关工作。表现形式有：转岗或换岗；调入或调离；临时替换；升职；离职等。4.3关键岗位范围综合本公司工作现况总体来说，与本单位生产安全直接相关的管理、技术、操作和检维修作业等重要岗位均为关键岗位。公司生产安全关键岗位主要包括以下三种：生产安全管理领导关键岗位、与生产安全直接相关的一般关键岗位、其他生产安全关键岗位。4.3.1生产安全管理领导关键岗位机关部室生产、技术、设备、安全、质量、环境等业务职能对应的职能部门的正、副职领导。生产车间、生产辅助车间、设备辅助车间等正职、副职、工程师、技术员、安全员。4.3.2与生产安全直接相关的一般关键岗位机关部室安全、生产、技术、质量、环境、设备等岗位人员。生产车间、生产辅助车间、设备辅助车间等专业技术岗位作业类人员和特种作业人员。4.3.3其他生产安全关键岗位被授权签发作业许可证资格的岗位。其他应纳入生产安全关键岗位管理的岗位。5职责和权限5.1办公室负责制定、维护、更新及培训公司关键岗位人员变更管理程序，并组织推行和实施本程序，提供资源保障及跟踪实现效果。5.2办公室负责复核审批公司关键岗位人员变更申请，确定变更人员和岗位及办理变更手续。5.3安环部负责组织各车间人员变更过程中对关键岗位人员的HSE工作进行指导和培训，以确保变更后的属地员工能满足安全生产要求和技能工作需求。5.4办公室负责组织安全、生产、工艺、设备等相关部门编制Q/SSH-QG-RL-A/O-000X-2016《关键岗位员工考评大纲》经主管领导（分管经理）核准、由办公室备案，必要时应及时更新完善。5.5安环部负责对公司执行人员变更管理程序中对关键岗位安全方面的知识、技能、经验等方面的要求提供依据、培训、咨询和支持。5.6安环部负责编制Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《xxx岗位安全能力评估标准》，经主管领导（分管经理）核准、报办公室备案，必要时应及时更新完善。5.7各车间在关键岗位人员变更时，应执行公司制定的关键岗位人员变更管理程序，并对程序实施中存在差异项提出改进建议。5.8各车间负责对本属地关键岗位人员变更提出申请、按安全、专业技能进行培训，按岗位需求进行评估、按规定实施组织考核，并逐项进行确认。5.9员工应接受有关人员变更管理培训，执行人员变更管理程序中所规定的相应条款，实现并满足生产安全，岗位技能的变更要求。5.10员工需要岗位变更时，应参加安全知识、职业技能等方面的专业培训，清楚岗位存在的生产安全风险，并具备工作岗位所需的基本知识和技能。6管理要求及描述6.1基本要求6.1.1办公室门提出，由安环部门指导各单位确定本属地（部门、车间）关键岗位，并针对关键岗位人员能力提出明确要求，编制Q/SSH-QG-AQ-A/O-000X-2016《XXX岗位HSE要求》清单，经主管领导（分管经理）核准、报办公室备案，必要时应及时更新完善。6.1.2各部室、车间关键岗位人员变更时，应严格执行公司关键岗位人员变更管理流程，详细内容见附录二《人员变更管理流程图》，按流程管理规定执行此流程前，流程必须经主管领导审批核准、报办公室复核、经办、备案并归档。6.1.3公司规定，所有员工的变更只有在不影响安全生产的前提下实施，各部室、车间填写Q/SSH-RL-JL-A/O-0002-2016《岗位变动登记表》记录。6.1.4各部室、车间在发生关键岗位人员变更时，上（替）岗人员首先应符合本关键岗位安全生产、经营的上岗要求，同时具备本岗位所需最低限度的知识、技能和经验，必要时提供相应的培训。6.1.5公司各部室、车间需针对关键岗位人员能力要求组织培训，编制培训计划Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《关键岗位员工培训计划》；实施中应保留书面培训记录，实施单位负责填写Q/SSH-RL-JL-A/O-0001-2016《员工培训记录表》。6.1.6员工在从事新岗位工作之前，均需接受本岗位安全、技能方面的培训，经考评合格后方能独立上岗。6.2人员变更的准备6.2.1公司应根据风险控制的要求，办公室组织安全、生产、工艺、设备等部门和属地相关人员对其关键岗位进行辨识。关键岗位的主管和操作人员，应熟悉危险工艺和重要设备的操作过程，清楚了解工艺和操作过程所涉及的安全、技术、环境、维护和应急方面的知识，并有熟练的操作经验。关键岗位的识别因素包括：——经工艺危害分析结果认定的高风险作业的岗位；——直接指挥协调生产经营运行的岗位；——国家法规规定的特种作业岗位；——实施风险管理和危害分析的岗位；——从事关键设备检测、检维修的岗位；——审批许可作业的岗位；——对关键岗位人员进行考评与提供培训的岗位；——管理和监督承包商作业的岗位。6.2.2公司办公室组织安全、生产、技术和设备等部门应以文件形式确定生产单元或关键装置员工配置的最低要求，包括：岗位设置、员工的数量以及所需的工艺经验、操作技能等，详细内容见附录三Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《生产安全关键岗位及控制条件清单》。6.2.3公司所属各单位应明确本单位关键岗位任职的“知识、技能、资质与特定经验”的最低要求。依据岗位培训需求矩阵，确定人员上（替）岗前的培训内容和考评方式，具体内容参见附录八Q/SSH-RL-JL-A/O-0002-2016《人员变更培训内容记录》和附录九Q/SSH-RL-JL-A/O-0003-2016《培训内容考评记录》。6.2.4人员变更前，各级主管领导必须分析人员变更对单位安全生产的影响，如果人员变更造成生产单位不能满足安全生产需求，则应停止该变更。6.2.5员工在从事新岗位工作之前，均需参加本关键岗位技能需求的相关培训，考评合格后方能上岗。6.2.6关键岗位临时性空缺时，办公室应安排有岗位工作能力的人员进行顶替。如果接替人员能力不够或工作不熟练时，应安排有该岗位工作经验人员对接替人员进行辅导或培训，指导参考和内容达到Q/SSH-QG-AQ-A/O-000X-2016《XXX岗位HSE要求》，以确保临时性调整的岗位补充人员具有最低程度的岗位技能要求。6.2.7各部室、车间主管领导应注重培养各生产安全关键岗位的后备人员，办公室门培训专员负责组织属地单位制定培养计划，并按Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《关键岗位员工培训计划》执行，使后备人员达到关键岗位所需的最低要求，能够在生产安全关键岗位人员变更时能及时顶岗。当生产安全关键岗位人员发生变更时，主管领导应采取有效措施保证人员变更满足安全生产最低标准，措施包括但不限于：——指定后备人员或资深人员替岗；——安排合格员工倒班工作或者加班；——短时期内从其他区域调配合格人员。6.3变更过程控制6.3.1员工上（替）岗前，办公室组织安全、生产、工艺、设备等专业技术人员及属地（部门、车间）主管领导应根据培训档案及Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《xxx岗位安全能力评估标准》和岗位所需的最低要求对上（替）岗人员实施评估,了解、明确与掌握岗位风险的知识和经验，方可实施人员变更。6.3.2属地（部门、部门）主管领导根据Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《xxx岗位安全能力评估标准》安全评估结果，确认被评估的员工能够达到所需岗位安全方面的最低要求后，再组织对员工上（替）岗进行相应技能等方面的确认和培训。6.3.3员工完成（安全、工艺、生产、质量、技能）培训后，由办公室门组织专业资深人员对其进行考评。考评方式可以是提问、考试、现场模拟操作等；高风险作业项目的考评必须包括现场模拟操作演示，具体内容见Q/SSH-QG-RL-A/O-000X-2016《关键岗位员工考评大纲》。6.3.4考评人员应具备相应知识、技能和经验，可以是公司管理人员、员工的主管领导、HSE专职人员、专业技术人员、资深的员工和专、兼职培训师等。6.3.5上（替）岗员工考评不合格，需要重新进行培训，培训内容参考Q/SSH-QG-AQ-A/O-000X-2016《XXX岗位HSE要求》；考评合格，按管理流程逐级报主管领导批准后，办公室门主管人员负责组织实施岗位交接及办理相关变更手续。6.3.6办公室负责协同属地（部室、车间），员工在被调往其它岗位时，需完成其负责的工作或者将其移交给新的负责人后方可离岗。部门员工移交时应填写Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《生产安全关键岗位工作交接记录表》。6.3.7关键岗位员工因个人原因提出辞职、调离的至少提前30日以书面形式告知主管领导，以便做好人员变更前的准备，同时填写Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《生产安全关键岗位工作交接记录表》。期间所在单位组织工作交接，直线领导书面确认工作交接完毕后，办公室门方可正常办理离职手续。6.3.8对纳入生产安全管理领导关键岗位的正职与副职，在一定的时间范围内不得同时离职，对纳入基层主要生产单位的正职与副职离职时间间隔不少于六个月。6.4人员变更条件限制人员变更时有下列情形的，应停止人员变更。6.4.1上（替）岗人员不具备国家、地方、行业所规定的职业资格的。6.4.2上（替）岗人员不具备关键岗位风险识别与控制能力，未达到生产安全运行所需的相关知识、技能和特定经验的最低要求。6.4.3上（替）岗人员未经过培训或培训考核不合格，并未经主管领导评估、审批的。6.4.4上（替）岗人员因身体健康状况不符合本岗位要求的。6.4.5离岗员工没有完成现有的工作，或者现有的工作没有有序的进行交接的。6.5记录和存档人员变更涉及到的文件，均须及时归档，包括：人员变更的审批信息、发生岗位变更员工的个人信息、变更过程中的培训及考评信息、确保满足岗位最低要求所采取的其他措施的信息。7审核、偏离、培训和沟通7.1审核办公室和公司在进行人员变更时,应关注本程序的适应性和符合性。7.2复核与更新本程序由办公室每一年进行一次管理评审和必要时修改，公司规定最低频次自上一次发布之日起不应超过3年。同时要求对修改内容进行记录说明，应保留一份修改原文本，并进行隔离（盖章标识）存放。7.3偏离管理公司依据本程序制定本单位人员变更管理程序时发生的偏离，应报办公室批准。公司人员变更管理程序执行时发生的偏离，应报公司主管领导批准。偏离应书面记录，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。每一次授权偏离的时间不能超过一年。7.4培训和沟通本程序由办公室负责组织培训和沟通，相关的管理、维护和执行人员都应接受培训。本程序应在整个组织内沟通。8附录附录一人员变更管理流程附录二生产安全关键岗位及控制条件清单附录三关键岗位员工培训计划附录四员工培训记录表附录五岗位变动登记表(调动)附录六生产安全关键岗位工作交接记录表附录七xxx岗位安全能力评估标准附录八人员变更培训内容记录附录九培训内容考评记录附录一Q/SSH-CL-RL-A/O-0001-2016人员变更管理流程图车间办公室生产部安环部办公室总经理上替(岗)人员办公室否是否否是否考评是否合格否是否否是否考评是否合格启动人员变更人员变更结束岗位交接启动人员变更人员变更结束岗位交接评估是否满足区域员工知识技能经验配置的最低要求评估是否满足区域员工知识技能经验配置的最低要求是是评估上(替)岗员工的知识评估上(替)岗员工的知识、技能、经验是否合格实施培训实施培训是是批准批准停止变更停止变更提出人员变更申请,组织安全、生产、工艺、设备等单位进行安全能力评估。组织相关人员对上替岗人员进行专业能力评估组织对员工进行岗位技能培训组织专业资深人员对其进行考评办公室进行复核与确认根据岗位工作交接要求进行工作交接办公室负责对变更过程进行监督、复核与确认附录二Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016生产安全关键岗位及控制条件清单单位（部门）：时间：年月日序号部门岗位名称岗位类别最低任职资格要求编制定员最低在岗人数最短交接时间要求特殊限制条件1234567891011121314备注：一、最低任职资格是指学历、专业技术职务任职资格（职业资格）、持证情况等基本要求。二、最低在岗人数应和编制定员区别开来。主管领导：审核：制表：附录三Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016关键岗位员工培训计划培训时间培训地点培训内容主讲人培训对象培训计划附录四Q/SSH-RL-JL-A/O-0001-2016员工培训记录表培训内容培训地点培训时间主讲人培训对象培训人员签到表培训记录附录五Q/SSH-RL-JL-A/O-0002-2016岗位变动登记表(调动)岗位变动登记表(调动)填写单位：填表人：填表时间：移交人姓名移交人工号入司时间变动时间变动前岗位变动后岗位变动前所在部门变动后所在部门变动前级别变动后级别变动前薪酬变动后薪酬变动情况变动原因交接内容：一、公司行为（移交人资金、物品、文件、证照等移交明细）移交人资金元移交人物品移交人文件移交人证照其

他二、移交人个人行为（个人款项、工资、服装款、伙食费、其它）个人款项：元。注：工

资：元。注：保

险：元。注：服

装：元。注：办公用品：信息设备：伙食费：元其

它：实际应返金额：￥:调出部门负责人调出部门经理专业负责人接收部门主管接收部门经理信息部负责人设备负责人人事专员人力资源部长人力资源经理财务部负责人总经理常务副总经理

附录六Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016生产安全关键岗位工作交接记录表一、离职人基本情况姓名性别年龄离职岗位职称专业（工种）职称（工种）等级离职原因□辞职□调离油田□跨二级单位间调动□二级单位内部调动□部门内岗位调整二、接替人基本情况姓名性别年龄原岗位职称专业（工种）职称（工种）等级三、交接内容（一）岗位职责及工作内容：（二）未处理完毕的工作进度及注意事项：（三）属地的安全现状、存在的安全隐患及相应控制措施：（四）其它重大安全事项：四、特殊情形离职人：年月日接替人：年月日直线领导：年月日备注：1.本表一式四份：离职人、接替人及所在单位各存一份、人事（综合）部门备案一份。2.若岗位工作分解给2人或以上，请在特殊情形里说明相关具体情况。附录七Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016xxx岗位安全能力评估标准序号评估项目评估内容评估标准（100分）得分1安全业绩聘期内分管业务或单位发生生产安全事故情况未发生事故一般C级事故一般B级事故以上不扣分扣10分/起取消资格上年度所在单位安全管理现状评估结果20分得分=上一年度审核得分×2%2有感领导在原单位员工中进行有感领导测评，员工参与比例不得低于80%20分得分=测评得分×20%个人行动计划完成情况：行为安全审核、培训、对下属评估、经验分享等10分完成率>90%完成率70-89%完成率<69%8-10分5-7分0-5分3安全理念、知识、技能1.安全理念

理念原则、管理要素、制度标准等

2.安全知识

防火防爆、危险化学品基础知识，工作外安全、办公室安全及通用安全知识等

3.安全技能

--RACI表、观察与沟通、工作安全分析、事故事件调查分析、工艺安全分析、工作循环检查、风险评估、工艺设备变更、投运前审查等

--高危作业、承包商管理、评估与培训、应急管理、隐患管理、工艺安全信息的管理、质量保证和机械完整性、审核等50分闭卷考试，满分100分，得分=卷面成绩×50%，分单选题，填空题，判断题，案例分析题以及简答题。总得分以上三项合计得分改进建议1评审组成员评审组组长备注：95分（含95分）以上为优秀，80分（含80分）～95分为合格，80分以下为不合格。附录八Q/SSH-RL-JL-A/O-0002-2016人员变更培训内容记录员工姓名：员工编号：序号培训内容是否适用考评人员完成日期备注1进入受限空间作业2高处作业3临时用电4动火作业5机械完整性6工艺设备变更7化学品作业8安全标识9启动前安全检查10工作安全分析11上锁挂牌12工艺安全管理基础13工艺安全管理14工艺安全分析15工艺设备变更16人员变更17质量保证主管领导意见：签字：日期：注：由主管领导对培训内容进行识别，适用打“○”，不适用打“×”。附录九Q/SSH-RL-JL-A/O-0003-2016培训内容考评记录项目：进入受限空间作业考评内容：——是否掌握受限空间辨识的方法？——是否了解进入受限空间作业的风险和危害？——是否熟悉进入有限空间作业的程序？——进入有限空间前需要哪些准备工作？——进入有限空间人员的职责？——进入受限空间作业需要哪些措施和劳动防护装备？——如何办理受限空间作业票？——受限空间气体检测方法？参考文件：进入受限空间管理程序及程序等考核方式：笔试考试、与考评人员讨论，展示有关认识。 培训完成时间：2周项目： 启动前安全检查考评内容：——是否熟悉启动前安全检查的程序？——启动前的工艺设备应具备哪些条件？——如何进行启动前安全检查？——启动前安全检查小组构成和职责？——启动前安全检查人员的职责？——本岗位启动前安全检查内容?参考文件：启动前安全检查管理程序及程序等考核方式：与考评人员讨论，展示有关认识。培训完成时间：1个月项目： 上锁挂牌考评内容：——是否熟悉上锁挂牌管理程序？——哪些设备需要进行能量隔离？——个人锁、集体锁上锁方式的区别？——如何上个人锁和集体锁？——如何进行能量隔离后的确认？——如何进行解锁？非正常解锁应该如何进行？——电气设备上锁应注意哪些事项？(适合于电气作业人员)参考文件：上锁挂牌管理程序及程序等。考核方式：与考评人员讨论，展示有关认识；现场模拟操作。培训完成时间：1个月基于C8051F单片机直流电动机反馈控制系统的设计与研究基于单片机的嵌入式Web服务器的研究MOTOROLA单片机MC68HC（8）05PV8/A内嵌EEPROM的工艺和制程方法及对良率的影响研究基于模糊控制的电阻钎焊单片机温度控制系统的研制基于MCS-51系列单片机的通用控制模块的研究基于单片机实现的供暖系统最佳启停自校正（STR）调节器单片机控制的二级倒立摆系统的研究基于增强型51系列单片机的TCP/IP协议栈的实现基于单片机的蓄电池自动监测系统基于32位嵌入式单片机系统的图像采集与处理技术的研究基于单片机的作物营养诊断专家系统的研究基于单片机的交流伺服电机运动控制系统研究与开发基于单片机的泵管内壁硬度测试仪的研制基于单片机的自动找平控制系统研究基于C8051F040单片机的嵌入式系统开发基于单片机的液压动力系统状态监测仪开发模糊Smith智能控制方法的研究及其单片机实现一种基于单片机的轴快流CO〈,2〉激光器的手持控制面板的研制基于双单片机冲床数控系统的研究基于CYGNAL单片机的在线间歇式浊度仪的研制基于单片机的喷油泵试验台控制器的研制基于单片机的软起动器的研究和设计基于单片机控制的高速快走丝电火花线切割机床短循环走丝方式研究基于单片机的机电产品控制系统开发基于PIC单片机的智能手机充电器基于单片机的实时内核设计及其应用研究基于单片机的远程抄表系统的设计与研究基于单片机的烟气二氧化硫浓度检测仪的研制基于微型光谱仪的单片机系统单片机系统软件构件开发的技术研究基于单片机的液体点滴速度自动检测仪的研制基于单片机系统的多功能温度测量仪的研制基于PIC单片机的电能采集终端的设计和应用基于单片机的光纤光栅解调仪的研制气压式线性摩擦焊机单片机控制系统的研制基于单片机的数字磁通门传感器基于单片机的旋转变压器-数字转换器的研究基于单片机的光纤Bragg光栅解调系统的研究单片机控制的便携式多功能乳腺治疗仪的研制基于C8051F020单片机的多生理信号检测仪基于单片机的电机运动控制系统设计Pico专用单片机核的可测性设计研究基于MCS-51单片机的热量计基于双单片机的智能遥测微型气象站MCS-51单片机构建机器人的实践研究基于单片机的轮轨力检测基于单片机的GPS定位仪的研究与实现基于单片机的电液伺服控制系统用于单片机系统的MMC卡文件系统研制基于单片机的时控和计数系统性能优化的研究基于单片机和CPLD的粗光栅位移测量系统研究单片机控制的后备式方波UPS提升高职学生单片机应用能力的探究基于单片机控制的自动低频减载装置研究基于单片机控制的水下焊接电源的研究基于单片机的多通道数据采集系统基于uPSD3234单片机的氚表面污染测量仪的研制基于单片机的红外测油仪的研究96系列单片机仿真器研究与设计基于单片机的单晶金刚石刀具刃磨设备的数控改造基于单片机的温度智能控制系统的设计与实现基于MSP430单片机的电梯门机控制器的研制基于单片机的气体测漏仪的研究基于三菱M16C/6N系列单片机的CAN/USB协议转换器基于单片机和DSP的变压器油色谱在线监测技术研究基于单片机的膛壁温度报警系统设计基于AVR单片机的低压无功补偿控制器的设计基于单片机船舶电力推进电机监测系统基于单片机网络的振动信号的采集系统基于单片机的大容量数据存储技术的应用研究基于单片机的叠图机研究与教学方法实践基于单片机嵌入式Web服务器技术的研究及实现基于AT89S52单片机的通用数据采集系统基于单片机的多道脉冲幅度分析仪研究机器人旋转电弧传感角焊缝跟踪单片机控制系统基于单片机的控制系统在PLC虚拟教学实验中的应用研究基于单片机系统的网络通信研究与应用基于PIC16F877单片机的莫尔斯码自动译码系统设计与研究基于单片机的模糊控制器在工业电阻炉上的应用研究基于双单片机冲床数控系统的研究与开发基于Cygnal单片机的μC/OS-Ⅱ的研究基于单片机的一体化智能差示扫描量热仪系统研究基于TCP/IP协议的单片机与Internet互联的研究与实现变频调速液压电梯单片机控制器的研究基于单片机γ-免疫计数器自动换样功能的研究与实现基于单片机的倒立摆控制系统设计与实现单片机嵌入式以太网防盗报警系统基于51单片机的嵌入式Internet系统的设计与实现单片机监测系统在挤压机上的应用MSP430单片机在智能水表系统上的研究与应用基于单片机的嵌入式系统中TCP/IP协议栈的实现与应用\t"_blank