投资管理有限公司私募投资基金募集行为管理办法_第1页
投资管理有限公司私募投资基金募集行为管理办法_第2页
投资管理有限公司私募投资基金募集行为管理办法_第3页
全文预览已结束

付费下载

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

投资管理有限公司私募投资基金募集行为管理办法第一条为规范投资管理有限公司（以下简称公司）管理的私募投资基金的募集行为，保障投资者合法权益，提高公司的管理水平和服务质量，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规，结合公司实际，制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金，是指在不公开发行的情况下，以不超过200名投资者的名义募集资金，由基金管理人进行投资的基金。第三条公司在募集私募投资基金时，应严格遵守法律法规规定，遵循公平、公正、诚信、透明的原则，依法开展募集活动。第四条公司开展募集活动前，应制定募集计划、募集材料、募集广告等相关文件，明确募集计划、投资范围、投资策略、风险控制措施、信息披露义务等内容，并提交投资者适当性调查问卷、确认投资客户风险承受能力等材料。第五条公司募集私募投资基金，应符合以下要求：1.募集对象应为具有投资经验和风险识别能力，且符合国家规定的投资者适当性标准的自然人或法人；2.募集活动应以书面方式进行，公司不得通过观看演示文稿、录像等方式进行募集；3.募集期不得超过六个月；4.募集资金应存放于指定银行账户，并在合规的机构进行资产托管。第六条公司在募集私募投资基金时，应履行以下信息披露义务：1.基金合同、招募说明书、风险揭示书等相关法律法规要求的文件；2.基金单位净值、资产净值、在管理的全部基金中，每个基金较上一计算日变化幅度不少于一定比例的公告；3.公司及基金管理人及其他从事私募基金业务的机构信息；4.基金投资组合、投资管理以及其他重要信息。第七条公司应设立合规管理部门，负责制定公司合规方针、编制合规制度、进行合规培训、监督检查和整改落实。第八条公司应设立风险管理部门，负责策划和实施公司和基金的风险管理工作，发现风险隐患及时采取措施加以防范，防范风险并控制风险在可控范围内。第九条本办法所称的投资者适当性定期检查，是指公司对已签约投资者的投资经历、资产状况、风险承受能力等情况进行定期检查，以调整适当性认定情况。第十条公司应对基金的投资情况、投资收益、风险控制情况等进行定期披露，并接受监管机构的监督检查。第十一条公司应设立内部控制部门，负责建立内部控制制度，完善内部控制制度，保证公司运营活动按照法律法规、公司制度和业务规范性文件进行，有效防范公司运营风险。第十二条未遵守本办法规

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 合同范本

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论