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文档简介

投资公司法律稽查部业务稽核专责职位说明书一、职位概述本职位为投资公司法律稽查部门下的业务稽核专责，主要负责对投资公司业务及相关人员进行稽核和审查，以确保公司的合法、合规经营。二、职责和要求1.业务稽核1.1进行投资公司内部各业务部门的稽核，确保业务流程和操作符合公司的合法、合规经营要求。1.2通过稽核发现问题，向公司管理层提出建议和意见，督促其改正问题，确保公司业务的合法和合规性。1.3与其他稽核部门如审计部门、风险管理部门配合，针对重要风险点进行深度稽核，减少公司的潜在风险。2.内部合规监管2.1负责公司的内部合规监管工作，建立和完善公司合规管理体系，制定合规监管规章制度，传达和执行相关合规监管政策和措施。2.2协助其他部门，加强公司内部各项规章制度的宣贯、培训和执行工作。2.3负责对公司的重点业务和风险点进行监管，提前预警，及时控制风险，确保公司的共性和全局风险稳定。3.监管督促3.1对于公司内部不合规行为，及时进行督促、整改、纠正。3.2针对重要业务环节和风险点制定监管方案，并实施和督促整改。3.3发挥稽核作用，对公司相关部门的违规经营行为进行跟踪和监管，确保公司的合法、合规经营。4.职位要求4.1熟悉公司的稽核、合规和监督管理业务，具备相关专业知识。4.2具有良好的沟通能力、协作能力和判断能力，能够有效地对公司内部制定的合规管理程序和方案进行监管督促。4.3具有敏锐的分析能力和风险意识，善于发现问题和预测潜在风险。4.4具有较高的责任心和团队协作精神，能够承担职位工作所带来的工作压力。4.5具有相关工作经验和专业认证者优先考虑。三、工作环境本职位工作于投资公司法律稽查部门下，具体岗位所在地根据公司情况安排。在工作过程中，将与公司的其他部门进行紧密的协作，以确保公司的业务合法合规。四、总结本职位作为投资公司法律稽查部门下的核心稽核部门，负责稽查和监管公司内部的各项业务、制度和流程，确保公司的业务合法合规，有效的预警和控制公司内部的风险。

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