蓝凌-行业合规管理解决方案

证券行业-合规管理平台解决方案1目录证券公司合规经营背景分析〔为什么做〕1合规经营解决方案〔怎么做，合规理解〕23合规经营对证券公司的价值〔做的价值〕证券公司合规经营背景分析-由于特殊的市场地位和作用，证券业历来便为国家和企业所重视，近年来金融企业的重组、大型产业集团的进入、国际金融企业的逐步渗入，使得我国证券市场的竞争日益加剧，证券企业开始面临空前的压力。-政策面的逐步放开、技术的不断发展和激烈的竞争形势，将大大激活企业的创新能力，使得新的业务品种、业务模式等不断涌现，证券市场的金融创新和业务变化速度日益加快。-证券业存在的不规范和风险，加上以巴塞尔资本协议为代表的国际监管框架的普及，以及市场开放和混业经营所蕴含的风险和管理压力，使得监管层将不断提升监管要求、加大监管力度，以便让证券企业不断规范业务，提高自身的风险监控能力

竞争日益激烈业务变化和创新加快监管要求不断提高证券公司合规经营分析准备情况证券公司合规经营监管的相关配套规那么即将出台，各券商已暂停相关业务等待规那么出台，并趁机做好遗留问题的标准处理您是否做好了快人一步的准备？合规要求符合规定、具备条件的券商才能跟上监管机构的要求，秉着“成熟一家、推出一家〞的原那么，从2021年起券商将合规经营做为工作的重点您能否在剧烈的竞争中夺取先机呢？系统支持依据证监会[2021]30号文件提出的要求，券商除了建立相关制度和流程外，还明确指出必须建立后台技术效劳和业务保障系统。您的业务支持系统满足需求吗？目录证券公司合规经营背景分析〔为什么做〕2合规经营解决方案〔怎么做，合规理解〕13合规经营对证券公司的价值〔做的价值〕5合规经营的价值合规创造价值深化认识，完善制度体系，组织体系加强内控，完善治理结构，量化风险构建合规管理根底框架，树立合规理念，加强合规意识优化过程控制，完善考核机制提升品牌价值标准业务开展防范违规风险，提升公司业绩完善后台支撑和保障系统6目录证券公司合规经营背景分析〔为什么做〕3合规经营解决方案〔怎么做，合规理解〕13合规经营对证券公司的价值〔做的价值〕2合规管理涵盖内容8证券公司合规管理核心工作合规经营业务监管建立面向对监管部门可报告、对管理层可视、对合规部门可管、对业务部门可操作、对IT部门可控的管理工作过程与运营体系。合规经营知识运营建立高效的合规管理体系，实现合规管理工作科学化、流程化，实现合规管理工作的全覆盖和高效率，从而提升券商品牌价值，创造更有利的内外部环境，支撑公司长远健康开展。合规经营文化建设通过营造券商合规管理经营的文化底蕴和气氛，在券商持续推广并完善管理行为。提升券商管理水平，增强券商品牌价值9合规管理的四级管控组织体系合规总监合规部门董事会分公司合规专员子公司合规专员分支机构合规专员业务部门合规专员在事前事中事后处理中，合规部门的介入，与风控、稽核部门介入的区别权限与职责权限与职责合规总监是整个合规组织体系中的核心与关键，对内直接向董事会负责，对外向监管部门负责。券商核心竞争力全员参与部门内部，从上到下的全部人员都参与到合规经营管理的过程中来，营造出合现全员参与的企业气氛。全面学习合规的管理过程中是一个学习的过程，包括合规法规、合规业务、合规意识的全面学习，通过学习表达出券商整体的合规管理水平以及员工的合规素质全程持续合规管理不是一时工作，而是一个持续的过程，不仅表达监管机关的要求，更是券商提高自身健康开展的基石。券商的合规管理工作引入“三全〞原那么11券商合规管理系统表达合规工作的核心合规管理系统，表达合规管理工作的核心能够预先判断风险，并且能够根据风险进行处理，最后能够返回来查询风险的预警、发生以及处理过程。合规管理整体规划12隔离墙管理外部法规业务模块法律法规根底建设合规管理门户系统运行保障体系系统平安保障体系合规咨询合规审查合规检查内部制度业务风险点合规投诉与举报合规监测合规配合合规考核合规问责合规报告合规宣导在线学习合规文化建设合规培训合规考试合规管理矩阵反洗钱数据采集隔离监控跨/回墙管理隔离检测客户身份识别大额/可疑交易报告数据交换平台(数据交换/效劳调用)自营数据资管数据投行数据经纪业务研究咨询其他数据源合规管理职能OA系统法律法规追踪WEB

PDA合规门户13合规管理职能合规操作快捷方式合规信息平台合规知识库合规咨询合规审查合规检查合规投诉与举报合规配合合规报告合规考核合规问责合规文化建设专项合规〔信息隔离墙、反洗钱〕合规管理合规知识库15合规知识库：将外部法律法规、内部制度与业务模块、业务线涉及风险点通过勾稽关系关联起来。合规知识库—截图16特点：法律法规、内部制度的录入、自动拆分。法律法规的解读。法律法规、内部制度与业务线、风险的勾稽。法律法规版本控制全文搜索合规咨询17合规咨询：指当公司各项业务开展及内部管理中出现规那么适用与规那么理解困惑时，合规总监与合规部门为各层级机构与人员提供意见，以保证法律、法规与准被准确理解与适用。合规咨询—截图18特点：类别设置。合规专家设定及设计领域配置。对咨询问题的屡次回复。对已回复问题的继续提问。收藏、点评、推荐机制。分类查询。合规审查19合规审查：指证券公司对其本身的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行审查的行为。〔1、公司内部管理制度，2、重大决策，3、新产品、新业务方案，4、证券监管机构要求的合规审查内容，5、其他需要审查的内容〕合规审查—截图20特点：审查类别设置。审查流程自定义。审查项的知识关联。分类查询。合规检查21合规检查：指证券公司对本公司的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行检查。包括准备阶段：立项书、通知书、底稿、审计方案；执行阶段：底稿；报告阶段：审计报告；整改阶段：审计整改、审计建议；归档阶段：所有的相关文档都不能再修改；每个阶段都有对应的文档模板。合规检查工程管理检查工程信息库创立工程名称——在工程启动阶段由部门负责人或工程负责人创立，标志工程立项，任命工程负责人、工程组成员，确认被审计单位联络人。工程名称命名标准：被审计单位+4位数年度+审计类型+固定字段，可修改。检查工程信息库工程名称保存完毕后，可以看到“通知被审计单位联络人〞按钮。通知被审计单位提交审计数据。25检查工程根底配置库26模板配置审计检查点：每个检查点中通过工程类别、审计数据源类别、审计数据源附件名称这三个配置定位检查点底稿的审计数据。创立底稿时，系统根据检查点的配置检查审计数据源中数据是否上载、是否符合检查点中配置要求。27模板配置各个模板通过“所属工程类别〞相关联。28检查工程信息新建工程：选择工程名称，所有模板信息自动继承。29检查工程管理库提交后的工程：五大审计阶段。审计准备、审计执行、审计报告、审计整改、审计归档阶段。合规投诉与举报30合规投诉与举报—截图31特点：对投诉与举报的录入与跟踪。分类查询。合规配合32合规配合：合规总监及合规部门主动配合监管机构和自律组织的工作，处理和回应监管机构及自律组织的质询和检查的事项，并跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。合规配合—截图33特点：合规配合类别设置。合规配合任务分派。合规配合任务反响与跟踪。分类查询。合规报告34合规报告：合规总监对合规风险事件、合规风险隐患、合规管理根本情况、合规总监履职情况、合规管理有效性评估等事项向规定主体进行定期或不定期报告。合规投诉与举报—截图35特点：报告类型设置。合规报告的录入。合规报告的关联。定时报告触发。分类查询。合规考核36合规考核：合规考核包括两个方面的考核，1、对全员合规的考核，包括管理层和一般员工，合规报告，检查报告，违规情况、学习情况、考试成绩等作为考核依据。2、对合规总监和合规管理人员的合规管理工作的考核。合规问责37合规问责：问责主体主动发起的针对证券公司工作人员，就其违反公司内部控制制度，从而带来合规风险，造成或可能造成公司声誉、财产等方面损失的行为进行问责的一种机制。合规问责—截图38特点：问责类型设置问责追踪。问责关联。分类查询。合规文化建设39合规文化建设主要涵盖：外部合规要求及内部合规相关信息发布〔外部合规新动态、合规的有利案例、内部合规成果、合规成绩公布〕、合规文件〔合规手册、合规管理制度等〕的传递、合规培训、合规在线学习、合规考试。合规文化建设合规信息发布论坛合规最佳实践合规考试系统合规学习系统合规培训推广合规CKO积分信息隔离墙40信息隔离墙：指金融机构内部需建立有效的内部控制和隔离制度，防止研究部门、投资银行部门与交易部门的互泄，防止内部交易和操纵市场，以解决证券市场的利益冲突问题。反洗钱41反洗钱：是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。身份识别大额交易和可疑交易报告券商合规管理系统系统特点

系统支持多种数据库（SQL

SERVER/ORACLE/DOMINO/DB2）网络架构灵活，可以通过VPN、DDN实现数据集中可以实现合规审查异地审批，业务非现场稽核方便灵活的自定义报表，可以生成所需报表系统能够运行于多种异构平台上系统能够运行于多种异构平台上系统采用：客户端—中间层—数据库三层架构灵活的系统接口，可以与其他系统无缝结合〔如综合业务网〕实现合规