建筑工程施工项目索赔管理培训讲义

第四节建筑工程施工项目索赔管理一、索赔的起因、分类二、索赔成立的条件三、索赔的依据四、索赔的程序和方法五、工程实例

（一）工程索赔的概念

索赔是在工程承包合同履行中，合同一方由于另一方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。

施工索赔：施工过程中，非承包商原因，承包商向业主提出经济补偿、时间补偿

施工反索赔：施工过程中，非业主原因，业主向承包商提出经济补偿、时间补偿

索赔属于补偿行为，而不是惩罚；是合法的权利，而不是无理争利；是承发包双方之间经常发生的正常现象，是双方合作的方式，而不是对立的。

(二)建设工程索赔的起因

按索赔起因索赔可以分为：

建设单位违约索赔；

合同错误索赔；

合同变更索赔；

工程环境变化索赔；

不可抗力因素索赔等。（三）索赔的分类

1.按照干扰事件分类：（1）工期拖延索赔；（2）不可预见的外部障碍或条件索赔；（3）工程变更索赔；（4）工程中止索赔；（5）其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。2.按索赔要求分类：工期索赔；费用索赔等。

3.按索赔所依据的理由分类：（1）合同内索赔；（2）合同外索赔；（3）道义索赔4.按索赔处理方式分类：（1）单项索赔；（2）总索赔

二、建设工程索赔成立的条件：（一）索赔成立的条件：

1、与合同相对照，事件已造成了施工单位成本的额外支出，或直接工期损失；

2、造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于施工单位应承担的行为责任或风险责任；

3、施工单位按合同规定的程序，提交了索赔意向通知和索赔报告。

在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：1业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。2工程实际地质条件与合同规定不一致。3业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。4设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。常见索赔事件（理由）5工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。6业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。7业主或工程师指令增加额外工程。8业主指令工程加速。9不可抗力因素。10业主未及时支付工程款。11合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。12物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。13国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等。14货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。

种类/事件比例分布设计错误是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40%工程变更是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。现场条件变化是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13%恶劣气候和罢工这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60%其他包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19%三、建设工程索赔的依据证据的种类包括：（1）招标文件、合同文本及附件；（2）来往文件、签证及更改通知等；（3）各种会谈纪要；（4）施工进度计划和实际施工进度表；（5）施工现场工程文件；（6）工程照片；（7）气象报告；（8）工地交接班记录；（9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（10）市场行情记录；（11）各种会计核算资料；（12）国家法律、法令、政策文件等。

四、建设工程索赔的程序和方法

建设单位未能按合同约定履行自已的各项义务或发生错误以及应由建设单位承担的其他情况，造成工期延误和（或）施工单位不能及时得到合同价款及施工单位的其他经济损失，施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：（1）提出索赔意向：分析索赔原因，索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）报送索赔资料：发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；索赔事件要真实、证据确凿，避免使用“可能”、“也许”等语言；责任分析应清楚、准确；索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确；索赔语言要婉转、恰当。（3）工程师审核答复：工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该顶索赔已经认可；（4）持续索赔：当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与前面规定相同，建设单位的反索赔的时限与上述规定相同。

索赔技巧和艺术

正确把握提出索赔的时机索赔谈判中注意方式方法索赔处理时作适当必要的让步发挥公关能力索赔文件（报告）序号索赔文件构成一般内容1题目如关于╳╳╳事件的索赔。2事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。3理由主要是法律依据、合同条款等。4结论指出对方造成的损失或损害及其大小。5损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。6延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。7附录指各种编过号的证据、图表等。单项索赔文件的一般格式

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