证券投资学学习通课后章节答案期末考试题库2023年

证券投资学学习通课后章节答案期末考试题库2023年关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是(

)。

参考答案:

债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证

封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）

参考答案:

90%

债券按照发行主体可分为以下:

参考答案:

公司债券###国家债券###金融债券

某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2018年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2018年8月5日基金单位净值为1.024元，2018年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。

参考答案:

256.00元

(

)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

参考答案:

附有交换条款的债券

某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金分数为30亿份，则该基金的基金份额净值为()元。

参考答案:

1

()是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金

参考答案:

LOF

证券投资基金的特点不包括()

参考答案:

稳定市场

股票的性质有（

）。

参考答案:

股票是要式证券###股票是证权证券###股票是资本证券###股票是综合权利证券

假设某开放式基金的单位资产净值为1.50元，申购手续费率为3％，赎回手续费率是2％，则该基金的申购价和赎回价分别为（）。

参考答案:

1.5×(1+3％)元、1.5×(1-2％)元

下列证券中可自由转让和买卖的所有权证券是

参考答案:

股票

关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述,错误的是()

参考答案:

债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系,而且是这一关系的法律凭证

股票是有价证券

参考答案:

√

普通股有哪些主要类型（）

参考答案:

成长股###周期股###防御股###投机股

下面关于B股的阐述错误的是()

参考答案:

以外币标明面值，并以外币认购、买卖

决定股票市场价格的是股票的()

参考答案:

内在价值

发行优先股对公司具有什么意义（）

参考答案:

筹集长期稳定的公司股本###发挥财务杠杆作用###避免决策权分散

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。()

参考答案:

对

我国证券市场监管机构是（）

参考答案:

中国证券监督管理委员会

若期货交易保证金为合约金额的20%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（

）倍。

参考答案:

5

上市公司向原股东发行新股、募集资金的行为叫做（）

参考答案:

配股

下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是(

)。

参考答案:

是相互制衡的关系

优先股是在（）方面比普通股具有优先权的股票

参考答案:

分配公司盈利###剩余资产

优先股票的特征不包括()

参考答案:

一般有表决权

中国金融期货交易所什么时间推出沪深300股指期货？（

）。

参考答案:

2010

封闭式基金的利润分配方式为（）

参考答案:

现金分红

当沪深300指数期货合约1手的价值为120万元时，该合约的成交价为（

）点。

参考答案:

4000

由H股、N股、S股等构成的是()

参考答案:

境外上市外资股

沪深300指数期货合约到期时，只能进行（

）。

参考答案:

现金交割

普通股票和优先股票是按()分类的。

参考答案:

股东享有的权利

债券的性质是所有权凭证,反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。

参考答案:

错

封闭式基金的利润分配，每年不得少于()次。

参考答案:

1

期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。

参考答案:

对

股票只能由股份有限公司发行。()

参考答案:

对

股票和债券的共同特征是投资期限的永久性

参考答案:

错

若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式成为（

）

参考答案:

空头套期保值

以下被称为金边债券的是:

参考答案:

国债

优先股是最基本、最重要的股票类型

参考答案:

错

下列属于货币市场工具的是:

参考答案:

商业票据

我国目前对企业首次公开发行股票所采取的监管制度是()

参考答案:

核准制中的保荐制

优先股的股东没有投票权，也不享有决策表决权

参考答案:

对

下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是(

)。

参考答案:

收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

公司增资配股时，优先股具有优先认购权。（

）

参考答案:

错

下列选项中，对契约型基金描述正确的是()。

参考答案:

指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是()。

参考答案:

开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布

()是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

参考答案:

LOF

货币市场基金利润分配的规定有()。

参考答案:

可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配###当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益###当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益###每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润

以下不属于证券市场的基本功能的是:

参考答案:

企业转制功能

股票型基金的托管费率要()债券型基金和货币市场基金的托管费率。

参考答案:

高于

股份公司向社会公众发行的股票，应该是记名的

参考答案:

错

以证券交易所、证券交易商协会等自律管理组织的自律管理为主，而政府对证券市场的行政干预则相对较少的国家是(

)。

参考答案:

英国

发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。()

参考答案:

对

债券属于:

参考答案:

信用资产

下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是()。

参考答案:

封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%

B股是以______标明面值,以______认购和交易的股票:

参考答案:

人民币外币

金融期货的(

)，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

参考答案:

套期保值功能

下面关于ETF的描述，正确的是()。

参考答案:

ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金###ETF最大的特点是实物申购赎回机制###ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度###现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)

证券市场发展的阶段包括:

参考答案:

自由放任阶段###法制建设阶段###迅速发展阶段

关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是()。

参考答案:

封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定###封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配###开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产###封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。()

参考答案:

对

对基金管理人的概念理解正确的是()。

参考答案:

不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责###由依法设立的基金管理公司担任

下列对证券投资基金认识正确的是()。

参考答案:

通过公开发售基金份额募集资金###由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金###与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

由证券监管部门和相关部门制定的规章及自律规则属于我国证券市场监管的法律法规体系的(

)。

参考答案:

第三个层次

股票属于:

参考答案:

权益资产

基金、股票与债券的区别具体有(

)。

参考答案:

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系###基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具###基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票

证券投资基金具有（）特点。

参考答案:

集合投资###专业理财###分散风险

基金管理公司只能自行开展基金推广，销售等业务。

参考答案:

错

依照基金法律形式不同,基金可分为()和()。

参考答案:

公司型基金###契约型基金

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。()

参考答案:

对

在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。

参考答案:

货币基金

对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。（）

参考答案:

对

某投资者买入一份看涨期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为（

），该投资者不赚不赔。

参考答案:

X+C

公司型基金在法律上没有独立的法人资格。（）

参考答案:

错

根据证券市场的上市条件不同,可分为:

参考答案:

主板市场###二板市场

证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的,一般分为:

参考答案:

会员制证券交易所###公司制证券交易所

证券发行市场又称证券初级市场、一级市场,由发行者、投资者和证券中介机构组成。

参考答案:

对

在期权交易中，期权价格又称为(

)。

参考答案:

期权费

当前世界最大的证券交易所是（）

参考答案:

纽约证券交易所

交易所对上市公司信息的提供负有督促和适当审查的责任,对交易行情负即时公布的义务。

参考答案:

对

某投资者买入一份看跌期权，若期权费为P，执行价格为X，则当标的资产价格为（

），该投资者不赚不赔。

参考答案:

X-P

买入看跌期权的风险和收益关系是（

）。

参考答案:

损失有限，收益有限

只能在期权到期日行使的期权是(

)。

参考答案:

欧式期权

在到期日之前任何时候均可选择行使期权的是()。

参考答案:

美式期权

买卖双方分别向对方承诺在合约规定的未来某时间,按事先协定的价格买进或卖出一定数量的某种金融资产的标准化协议,称之为(),它是由交易所发行的。

参考答案:

金融期货

证券投资基金是一种______的证券投资方式:

参考答案:

间接

下面关于LOF的阐述，错误的（)。

参考答案:

LOF是一种封闭式基金

进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）

参考答案:

主体

基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。

参考答案:

资产净值

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具的（

）特征。

参考答案:

联动性

基金单位的数目在基金设立时就已经确定,在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化的基金是:

参考答案:

封闭式基金

只有在合约到期日才被允许执行的期权是:

参考答案:

欧式期权

某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（

）。

参考答案:

98864.23份

按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为()

参考答案:

契约型基金和公司型基金

目前我国公开发行的基金都是()。

参考答案:

契约型基金

多选】市场利率变化影响股票价格的途径包括()。

参考答案:

利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升###利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升###利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨

多选】影响股票市场价格的因素主要包括()。

参考答案:

公司经营状况###政策因素###宏观经济因素###心理因素

多选】下面关于股利政策的阐述正确的是()。

参考答案:

股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策###分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源###送股实质上是留存利润的凝固化和资本化,表面上看,送股后,股东持有的股份数量因此而增长,其实股东在公司里占有的权益份额和账面价值均无变化

不标明票面金额的股票叫做()。

参考答案:

比例股票###无面额股票###份额股票

多选】下面不属于股利政策的是()。

参考答案:

配股###资本公积金转增股本

多选】优先股票根据不同的附加条件,大致可以分成()。

参考答案:

参与优先股票和非参与优先股票###累积优先股票和非累积优先股票###可转换优先股票和不可转换优先股票###可赎回优先股票和不可赎回优先股票

享有优先认股权的股东,可以()。

参考答案:

行使权利认购新发行的普通股票###将权利转让给他人,获得报酬###听任其过期失效

多选】优先股票的特征是()。

参考答案:

股息率固定###股息分派优先###剩余资产分配优先###一般无表决权

多选】优先股的优先权主要表现在()。

参考答案:

分配剩余资产###分配公司收益

多选】普通股股东享有的权利有()。

参考答案:

公司重大决策参与权###选举管理者###了解公司经营状况###转让股票

多选】有面额股票具有的特点是()。

参考答案:

明确表示每一股所代表的股权比例###为股票发行价格的确定提供依据

多选】下面关于股票描述,正确的有()。

参考答案:

股票是一种有价证券###股票是股份有限公司发行的凭证###股票是证明投资股东身份的凭证

根据企业采购与供应经理的问卷调查数据而编制的月度公布指数叫做

参考答案:

PMI

股票内在价值的计算方法模型中,假定股票永远支付固定股利的模型是()。

参考答案:

零增长模型

上年年末某公司支付每股股息为2元,预计在未来该公司的股息按每年5%的速度增长,必要收益率为10%,则该公司股票的价值为()元。

参考答案:

42

假定X公司在未来每期支付的每股股息为6元,必要收益率为10%,运用零增长模型计算,则每股股票价值为()元。

参考答案:

60

市净率越高,说明股票的投资价值越高,股价的支撑越有保证。()

参考答案:

错误

下列几项使用市盈率指标时应注意的问题说法错误的是()。

参考答案:

高市盈率说明公司未来发展潜力大

某公司2010年利润总额为40000万元,归属于普通通股股东的净利润为25500万元,期初发行在外普通股股数10000万股,年内普通股股数未发生变化,则2010年度基本每股收益()。

参考答案:

2.55

市净率的计算公式为()。

参考答案:

每股市价/每股净资产(倍)

现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出,主要分经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量三个部分。()

参考答案:

正确

反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是()。

参考答案:

利润表

()是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。

参考答案:

股东大会制度

如果区位内上市公司的销售业务符合当地政府的产业政策,一般会获得诸多政策支持,对上市公司的进一步发展有利。()

参考答案:

正确

当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时,原普通股票股东享()。

参考答案:

优先认股权

衡量公司行业竞争地位的主要指标是()。

参考答案:

产品的市场占有率

在幼稚期后期,随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大,新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入低风险、高收益的成长期。()

参考答案:

错误

我国目前允许发行无面额股票。()

参考答案:

错误

对于收益型的投资者,可以建议优先选择处于()的行业,因为这些行业基础稳定,盈利丰厚,市场风险相对较小。

参考答案:

成熟期

下列关于行业生命周期分析的说法,错误的是()。

参考答案:

-般而言,技术含量高的行业成熟期历时相对较长,而公用事业行业成熟期持续的时间较短

处于幼稚期的行业的特点是()。

参考答案:

产品市场需求狭小

某企业的利润增长很快,但竞争风险较大,破产率与被兼并率相当高。该企业处于生命周期的()阶段。

参考答案:

成长期

生活必需品或是必要的公共服务属于()行业。

参考答案:

防守型

周期型行业的运动状态直接与经济周期相关,这种相关性呈现()。

参考答案:

正相关

优先股的优先权主要表现在()。

参考答案:

分配剩余资产###分配公司收益

以下接近完全垄断市场类型的行业有()。

参考答案:

公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司

根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可以分为四种市场结构,即()。

参考答案:

完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()。

参考答案:

商品证券

优先股票的特征是()。

参考答案:

股息率固定###股息分派优先###剩余资产分配优先###一般无表决权

行业经济活动是()的主要对象之一。

参考答案:

中观经济分析

如果市场物价上涨,需求过度,经济过度繁荣,被认为是社会总需求大于总供给,中央银行就会采取紧缩货币的政策以减少需求。()

参考答案:

正确

当政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,则()。

参考答案:

企业的投资和经营会受到影响,盈利下降

股票发行价格可以按票面金额发行,也可以超过票面金额发行,还可以低于票面金额发行。()

参考答案:

错误

关于优先股票的阐述不正确的是()。

参考答案:

优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利###优先股票股东有表决权

货币供应量是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和,其变化反映着中央银行货币政策的变化,对企业生产经营、金融市场尤其是证券市场的运行和居民个人的投资行为有重大的影响。()

参考答案:

正确

我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中流通中现金是指()。

参考答案:

银行体系以外各个单位的库存现金和居民的手持现金之和

以下不属于无面额股票的特点是()。

参考答案:

为股票发行价格的确定提供依据

一般说来,在衡量通货膨胀时,()使用得最多、最普遍。

参考答案:

零售物价指数

优先股票根据不同的附加条件,大致可以分成()。

参考答案:

参与优先股票和非参与优先股票###累积优先股票和非累积优先股票###可转换优先股票和不可转换优先股票###可赎回优先股票和不可赎回优先股票

无面额股票的价值与公司净资产价值()。

参考答案:

同方向变化

工业增加值指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果,是衡量国民经济的重要统计指标之一。()

参考答案:

正确

证券投资基金与股票、债券的区别在于()。

参考答案:

反映的经济关系不同###筹集资金的投向不同###收益风险水平不同

·判断】连续竞价的所有交易以同一价格成交。()

参考答案:

错误

基金投资人的基本权利包括()。

参考答案:

对基金收益的享有权###对基金份额的转让权###一定程度上对基金经营决策的参与权

·判断】我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。()

参考答案:

正确

基金持有人的义务包括()。

参考答案:

遵守基金契约###缴纳基金认购款项###承担基金亏损###不从事有损基金的活动

·判断】大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,也不纳入指数计算,不计入当日行情,因此成交量也不计入该证券的成交总量。()

参考答案:

错误

关于基金管理人与基金托管人之间的关系,下列说法正确的是()。

参考答案:

管理人与托管人的关系是经营与监督的关系###基金管理人负责基金资产的经营;托管人负责基金资产的保管###基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产,托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产,并监督管理人的投资运作是否合法合规###基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

单选】股票实质上代表了股东对股份公司净资产的()。

参考答案:

所有权

单选】股票具有下列性质()。

参考答案:

有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券

单选】股票记载一定事项,其内容应真实全面并符合法律规定,表明股票是()。

参考答案:

要式证券

·判断】证券交易所采用经纪制交易方式,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成交易。()

参考答案:

正确

·判断】我国内地有两家证券交易所--上海证券交易所和深圳证券交易所,两家证券交易所均按公司制方式组成,是非营利性的事业法人。()

参考答案:

错误

单选】股票证明了股东权利,这表明股票是()。

参考答案:

证权证券

单选】股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是()。

参考答案:

资本证券

证券投资基金反映的是()关系。

参考答案:

信托

证券投资基金的资金主要投向()。

参考答案:

有价证券

·单选】会员制的证券交易所是()。

参考答案:

一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

一般情况下,投资风险由低到高顺序排列正确的是()。

参考答案:

债券、基金、股票

对基金管理人的概念的认识错误的是()。

参考答案:

设立基金管理公司必须经国务院批准

·判断】上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。()

参考答案:

正确

基金托管人是基金持有人权益的代表,对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。()

参考答案:

正确

单选】()是股票最基本的特征。

参考答案:

收益性

·判断】证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导,经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度。()

参考答案:

正确

·判断】实行核准制的目的在于,证券监管机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()

参考答案:

正确

单选】普通股票和优先股票是按()分类的。

参考答案:

股东享有的权利

单选】不标明票面金额的股票叫做()。

参考答案:

份额股票

·单选】()是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

参考答案:

公募发行

记名股票与不记名股票的区别在于()。

参考答案:

记载方式的差异

判断】股票发行价格可以按票面金额发行,也可以超过票面金额发行,还可以低于票面金额发行。()

参考答案:

错误

·单选】在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。

参考答案:

证券中介机构

·单选】根据()划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

参考答案:

市场的功能

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

参考答案:

商业银行

单选】目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是()。

参考答案:

T+0

单选】当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时,原普通股票股东享()。

参考答案:

优先认股权

单选】关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()。

参考答案:

理论上说,期货价格要反映现货的持有成本,如现货价格保持不变,期货价格就不会与之存在差异

单选】金融期货的(),就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

参考答案:

套期保值功能

判断】期货交易所是期货进行集中交易的场所,是期货市场的核心。()

参考答案:

正确

单选】股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

参考答案:

过半数以上

单选】()是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

参考答案:

金融远期合约

单选】金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这是金融衍生工具的()特性。

参考答案:

杠杆性

判断】发行股息率固定优先股票,可以保护股票持有者的利益,同时对股份公司来说,有利于扩大股票发行量。()

参考答案:

错误

判断】优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。()

参考答案:

正确

在证券投资基金的各方当事人中,()。

参考答案:

基金管理人应向基金持有人负责

股票按照股东享有权利的不同,可以分为()。

参考答案:

普通股票与优先股票

判断】由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险。()

参考答案:

错误

单选】()是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

参考答案:

股票发行溢价

单选】稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

参考答案:

蓝筹股

股票代表股东对股份公司的所有权,股票一旦损毁遗失,股东权利也随之消失。()

参考答案:

错误

目前我国统计部门公布的失业率为()。

参考答案:

城镇登记失业率

单选】偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为()。

参考答案:

中期国债

股票的永久性特征反映了()之间比较稳定的经济关系。

参考答案:

股东与股份公司

判断】开放式基金因基金份额可随时赎回,在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。()

参考答案:

正确

股票所载有权利的有效性是始终不变的,是基于股票的()。

参考答案:

永久性

基金业与银行业、保险业、证券业共同成为现代金融体系的四大支柱()。

参考答案:

正确

判断】投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。()

参考答案:

正确

有面额股票具有的特点是()。

参考答案:

明确表示每一股所代表的股权比例###为股票发行价格的确定提供依据

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运作。

参考答案:

基金管理人

单选】开放式基金的交易价格取决于()。

参考答案:

基金单位净资产值

单选】与开放式基金相比,封闭式基金的交易价格会更直接受制于()。

参考答案:

市场供求关系

判断】现实中,由于配股价通常低于市场价格,配股上市之后可能导致股价下跌。()

参考答案:

正确

()是股票最基本的特征。

参考答案:

收益性

判断】资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量,因此投资者须纳税。()

参考答案:

错误

股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是()。

参考答案:

资本证券

股票证明了股东权利,这表明股票是()。

参考答案:

证权证券

判断】除息除权日,通常为股权登记日之后的7个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。()

参考答案:

错误

基金投资人是基金一切活动的中心。()

参考答案:

正确

股票记载一定事项,其内容应真实全面并符合法律规定,表明股票是()。

参考答案:

要式证券

单选】封闭式基金的交易方式是()。

参考答案:

证券交易所交易

判断】短期国债的常见形式是国库券。()

参考答案:

正确

证券是指()。

参考答案:

各类记载并代表一定权利的法律凭证###用以证明或设定权利而做成的书面凭证###用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

判断】目前我国的公募基金全部是契约型基金。()

参考答案:

正确

股票格式要求有公司盖章和()签名。

参考答案:

法人代表

有价证券是指()的凭证。

参考答案:

标有票面金额###证明持有人有权按期取得一定收入###持有人可以自由转让和买卖###反映所有权或债权关系

普通股股东享有的权利有()。

参考答案:

公司重大决策参与权###选举管理者###了解公司经营状况###转让股票

一般认为,基金起源于(),是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

参考答案:

英国

基金的特点不包括()。

参考答案:

稳定市场

广义的有价证券包括()。

参考答案:

商品证券###货币证券###资本证券

可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款,由公司出价赎回,股份公司对赎回自己的股票,可再次发行,无须注销。()

参考答案:

错误

优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。()

参考答案:

正确

单选】契约型证券投资基金反映的是()。

参考答案:

信托关系

下面关于股票描述,正确的有()。

参考答案:

股票是一种有价证券###股票是股份有限公司发行的凭证###股票是证明投资股东身份的凭证

有价证券是()和()的统一表现形式。

参考答案:

财产价值###财产权利

股票按不同的标准和方法可以分为()。

参考答案:

普通股票和优先股票###记名股票和不记名股票###有面额股票和无面额股票

单选】在股票票面上标明的金额,是股票的()。

参考答案:

票面价值

单选】契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。

参考答案:

信托原理

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的()。

参考答案:

所有权

发行股息率固定优先股票,可以保护股票持有者的利益,同时对股份公司来说,有利于扩大股票发行量。()

参考答案:

错误

单选】股票的发行价格高于面值,称为()。

参考答案:

溢价发行

判断】基金投资人是基金一切活动的中心。()

参考答案:

正确

证券变现的难易程度指的是证券的()特征。

参考答案:

流动性

单选】我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

参考答案:

商业银行

有价证券具有()的基本特征。

参考答案:

期限、收益、流动、风险

股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

参考答案:

过半数以上

判断】基金托管人是基金持有人权益的代表,对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。()

参考答案:

正确

单选】证券投资基金反映的是()关系。

参考答案:

信托

向少数特定的投资者发行,其审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是()。

参考答案:

私募证券

单选】一般情况下,投资风险由低到高顺序排列正确的是()。

参考答案:

债券、基金、股票

单选】基金的特点不包括()。

参考答案:

稳定市场

多选】债券利率受很多因素影响,主要有()。

参考答案:

债券期限的长短###市场利率水平###筹资者资信

多选】债券的票面要素包括()。

参考答案:

债券的票面价值###债券的偿还期限###债券利率

单选】每股股票所代表的实际资产价值是指股票的()。

参考答案:

账面价值

按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为()。

参考答案:

上市证券和非上市证券

单选】证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运作。

参考答案:

基金管理人

按股东享有的权利不同,股票可分为()。

参考答案:

普通股票###优先股票

·多选】下列选项中,属于综合指数类的是()。

参考答案:

深证新指数###深证A股指数###深证B股指数###创业板综合指数

证券是指各类记载并代表一定权利的()。

参考答案:

法律凭证.

·多选】股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值,它的编制方法有()两类。

参考答案:

简单算术股价指数###加权股价指数

有价证券本身()。

参考答案:

没有价值,但有价格

商品证券是证明持券人有商品所有权或使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的所有权,持券者对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

参考答案:

对

送股指用上市公司的未分配利润转送股本,公司的总股本科目增加了,未分配利润科目相应的减少了,现金科目也相应减少了。

参考答案:

错

QDII是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场,必须符合一定的条件,得到该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

参考答案:

错

证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称,用以证明证券发行人有权依其所持证券记载的内容而取得应有的权益。

参考答案:

错

有价证券是指有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证,并可以自由转让和买卖。

参考答案:

对

证券投机交易制造了虚假供求,加剧了市场行情的波动。他们是证券市场动荡不安的重要原因。因此,证券市场上不需要投机者。

参考答案:

错

风险分散是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品,来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

参考答案:

错

风险转移是指通过购买某种金融产品或采取其他合法的经济措施将风险转移给其他经济主体的一种风险管理办法,如购买保险。

参考答案:

对

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定的资本请求权。

参考答案:

错

风险指损失的不确定性。在金融学和财务学中,可用方差或者标准差来衡量风险的大小,方差或者标准差(波动率)越大,风险越大,反之风险就越小。

参考答案:

对

I、资本

参考答案:

H###I###F###C###A###B

投资者在2009年获得的每股现金股息____元,股票股息____股,资本增值收益____股。投资者在2010年获得的每股现金股息____元,股票股息____股,资本增值收益____股。注意填空时要不带填单位。保留1位小数。

参考答案:

0.3###0###0.5###0.5###0.5###0

D、未分配利润

参考答案:

C###B###C

下列关于风险偏好说法正确的有()

参考答案:

当资产的预期收益率相同时,风险规避者偏好于具有低风险的资产;###具有同样风险的资产,风险规避者则钟情于具有高预期收益率的资产。###当资产预期收益相同时,风险爱好者选择风险大的资产,因为这会给他们带来更大的效用。###风险中立者通常既不回避风险,也不主动追求风险。他们选择资产的标准是预期收益的大小,而不管风险状况如何。

·多选】股票价格指数的编制步骤包括()。

参考答案:

选择样本股###选定某基期###计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正###指数化

下列关于有价证券的基本特征说法正确的有()

参考答案:

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。###证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资本使用权的回报。###证券的流动性又称变现性,是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。流通性是证券的生命力所在###证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现,甚至使本金也受到损失的可能。

投资者直接拥有土地、建筑物、机器设备等实物资本的投资行为,称为()。

参考答案:

实物投资###直接投资

单选】每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票股数求得的。

参考答案:

净资产

股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入,它由()组成。

参考答案:

现金股息###资本利得###股票股息###资本增值收益

单选】股票的理论价值是()。

参考答案:

内在价值

非系统性风险包括

参考答案:

信用风险###经营风险###财务风险###操作风险###流动性风险

单选】决定股票市场价格的是股票的()。

参考答案:

内在价值

单选】引起股票价格变动的直接原因是()。

参考答案:

供求关系变化

判断】股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定,同时也受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是心理因素。()

参考答案:

错误

按反映权益的不同,有价证券分为()

参考答案:

货币证券###商品证券###资本证券

单选】股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。

参考答案:

必要收益率

判断】股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步,因此,股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。()

参考答案:

正确

·判断】简单算术股价平均数的优点是计算简便,缺点包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。()

参考答案:

正确

·判断】深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。()

参考答案:

错误

单选】债券代表其投资者的权利,这种权利称为()。

参考答案:

债权

单选】一般来说,期限较长的债券,(),利率应该定的高一些。

参考答案:

流动性差,风险相对较大

单选】债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券提前收回资金。这一特征称之为()。

参考答案:

流动性

单选】债券与股票的区别论述错误的是()。

参考答案:

因为股票风险较大,债券风险相对较小,所以股票的收益必然高于债券

我国《公司法》规定,股份有限公司向()发行的股票应当是记名股票。

参考答案:

发起人###法人

单选】政府债券可分为中央政府债券和()。

参考答案:

地方政府债券

投资者面临风险时采取的措施:

参考答案:

风险预防###风险对冲###风险分散###风险转移###风险规避###风险补偿

投资的三个因素。

参考答案:

时间###风险###收益

多选】下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是()。

参考答案:

行业前景###公司的经营状况###宏观经济和证券市场运行状况

下列关于风险与收益之间关系正确的有()

参考答案:

任何金融产品都是风险和收益的组合;###投资是以风险换收益,收益是风险的补偿,风险是收益的代价。###风险与收益时相匹配的,一般来说风险越大收益越高

2021年,2月24日,香港财政司司长陈茂波表示,充分考虑影响后,决定调整印花税,由当前的0.01%上调至0.13%,引发港股和A股的大跌。该风险属于

参考答案:

政策风险

如果内在价值高于股票的价格,则意味着()

参考答案:

股价被低估###应该购买该股票

下列属于经营活动产生的现金流量的是()。

参考答案:

销售商品、提供劳务收到的现金###购买商品、接受劳务支付的现金###支付给职工以及为职工支付的现金

利润表主要反映的内容包括()。

参考答案:

营业收入由主营业务收入和其他业务收入组成###营业收入减去营业成本、营业税金及附加、营业费用、管理费用、财务费用、资产减值损失,加上公允价值变动收益、投资收益,即为营业利润

对公司所在的区位进行分析,包括()。

参考答案:

区位内的自然条件###区位内的基础条件###区位内的政府产业政策###区位内的经济特色

影响一个行业兴衰的因素有()。

参考答案:

技术进步###产业组织创新###社会习惯改变###经济全球化

处于行业生命周资者进行投资的原因包括()。

参考答案:

新行业刚诞生或初建不久,只有为数不多的公司投资于这个新兴行业###大众对其产品尚缺乏全面了解,致使产品市场需求狭小###较高的产品价格与较小的市场需求,使这些创业公司面临很大的投资风险###在幼稚期,企业可能因财务困难而引发破产风险

实施积极财政政策对证券市场的影响有()。

参考答案:

增加收入直接引起证券市场价格上涨###增加投资需求和消费支出会拉动社会总需求,反过来刺激投资需求###利润增加将刺激企业扩大生产规模的积极性,进一步增加利润总额,从而促进股票价格上涨###因市场需求活跃,企业经营环境改善,盈利能力增强,进而降低了还本付息风险,债券价格也将上扬

财政政策手段主要包括()。

参考答案:

国家预算###税收###国债###财政补贴

通货膨胀从程度上,可以划分为()。

参考答案:

温和的###严重的###恶性的

·多选】证券交易通常都必须遵循交易原则,包括()。

参考答案:

价格优先原则###时间优先原则

·多选】证券交易所的职能包括()。

参考答案:

提供证券交易的场所和设施###制定证券交易所的业务规则###接受上市申请、安排证券上市###组织、监督证券交易

·多选】证券交易所的特征有()。

参考答案:

有固定的交易场所和交易时间###参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制###交易的对象限于合乎一定标准的上市证券###通过公开竞价的方式决定交易价格

·多选】我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有()。

参考答案:

向原股东配售股份###向不特定对象公开募集股份###发行可转换公司债券###非公开发行股票

·多选】关于证券发行注册制论述正确的是()。

参考答案:

要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息###发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任###发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

·多选】相对于公募发行而言,证券私募发行具有的优点是()。

参考答案:

简化了发行手续###缩短了发行时间###可节省发行费用

·多选】关于证券发行市场论述正确的是()。

参考答案:

证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场###证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所###证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场###证券发行市场是交易市场的基础和前提

·多选】证券发行市场的作用主要表现在()。

参考答案:

为资金需求者提供筹措资金的渠道###为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化###形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化

多选】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为()。

参考答案:

现货交易###远期交易###期货交易

多选】ETF的特点包括()。

参考答案:

被动投资的指数型基金###独特的实物申购、赎回机制###实行一级市场与二级市场并存的交易制度

多选】货币市场基金的投资对象包括()。

参考答案:

银行短期存款###短期国库券###公司短期债券###银行承兑票据

多选】契约型基金与公司型基金的区别在于()。

参考答案:

资金的性质不同###投资者的地位不同###基金的营运依据不同

多选】关于基金管理人与基金托管人之间的关系,下列说法正确的是()。

参考答案:

管理人与托管人的关系是经营与监督的关系###基金管理人负责基金资产的经营;托管人负责基金资产的保管###基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产,托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产,并监督管理人的投资运作是否合法合规###基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

多选】基金投资人的基本权利包括()。

参考答案:

对基金收益的享有权###对基金份额的转让权###一定程度上对基金经营决策的参与权

多选】可转换债券的特征包括()。

参考答案:

是一种附有转股权的债券###具有双重选择权的特征

多选】与股票比较,债券风险相对较小的原因,是()。

参考答案:

债券利息固定###债券有固定的本金偿还期###债券价格波动小

多选】股票与债券()。

参考答案:

同属于有价证券###同属金融投资工具###同属于公司筹资工具###收益率相互影响

市价委托是投资者要求证券经纪人按更优的价格买入或卖出证券。

参考答案:

错

投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。

参考答案:

对

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限短的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

参考答案:

错

本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。

参考答案:

对

信用交易的杠杆作用只会使投资者的收益率放大，不会使投资者的亏损放大。

参考答案:

错

存货周转率是反映公司偿债能力的指标。

参考答案:

对

在产业生命周期成熟期，行业发展很难较好地与国民生产总值保持同步增长。

参考答案:

对

投资者开户只需在证券公司开设证券帐户即可。

参考答案:

错

证券的私券发行就是指证券发行面向不特定的社会公众广泛发售。

参考答案:

错

一家公司的财务风险属于系统性风险。

参考答案:

错

国际债券的种类有(

)。

参考答案:

欧洲债券###外国债券

证券发行市场上的机构投资者主要有(

)。

参考答案:

证券公司###政策性银行###共同基金###企业

我国证券市场监管的对象包括(

)。

参考答案:

筹资者###投资者###证券商###商业银行

目前我国证券业自律组织主要有(

)。

参考答案:

证券交易所###证券登记结算公司###证券业协会

世界证券市场的发展经历了(

)阶段。

参考答案:

自由放任###垄断

债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有（

）

参考答案:

流通性

股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（

）

参考答案:

股东大会

证券自律组织通常是指种类（

）

参考答案:

证券行业性组织

中央银行进行公开市场操作的主要目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。

参考答案:

错

投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动

参考答案:

错

在我国，申请上市的股份公司的股本总额不得少于(

)万元。

参考答案:

5000

在证券投资分析中，行业分析是(

)的经济因素。

参考答案:

介于宏观和微观之间

在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（

）。

参考答案:

多

每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（

）

。

参考答案:

清算价值

某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，该日这三种股票的以发行量为权数的加权