招标风险分担

第七章工程计价的投标报价主讲人：尹贻林天津理工大学管理学院

尹贻林博士、教授、博士生导师国家级教学名师天津理工大学·

管理学院

TianjinUniversityofTechnology.ManagementSchool

担任职务：1.教育部管理科学与工程类学科教学指导委员会委员2.住建部工程管理专业教学指导委员会委员3.中国建设工程造价管理协会副理事长

所获荣誉：

1.获三项国家级优秀教学成果奖2.获天津市科技进步二等奖一项、三等奖六项3.撰写的《工程造价概论》评为国家级精品教材成果简介：1.主持两项国家自然科学基金项目、两项国家软科学计划项目、三项天津市科技支撑计划项目2.主持国家精品课、国家视频公开课、国家级教学团队、国家级特色专业研究方向:公共项目管理与工程造价第一讲招标文件风险分担分析1.单价合同风险分担2.总价合同风险分担3.常见的业主转移风险的条款合理风险分担（PCA）原合同价款任何一个风险因素出现，都将打破原有平衡状态，面临新的风险分担过程风险因素风险分担的补偿机制变更/签证索赔调价状态补偿方式通过合理风险分担，形成新的平衡变化的施工条件更改的施工组织设计苛刻的建筑产品质量正常的施工条件合理的施工组织设计合格的建筑产品质量合同价款追加合同价款正常的施工条件合理的施工组织设计合格的建筑产品质量123符合工程量清单计价模式的基本要求：在工程量清单计价模式中工程量清单由招标人编制，工程量在招标过程中属于一种估算量，而综合单价由投标人自主报价，投标人根据自身企业的管理水平，全面分析市场变化，考虑经营风险后确定。与国际工程管理接轨的一个形式：国际上通用的国际咨询工程师联合会制订的FIDIC合同条件、英国的NEC合同条件以及美国的AIA系列合同条件，主要采用的就是单价合同。能够真正体现风险分担的风险管理原则：发包人承担工程量清单的风险，承包人承担综合单价的风险发包人在施工准备阶段，精心编制工程量清单，分析工程中可能产生的问题，制定相应的管理对策。承包人由于综合单价的不可调整性，必须提高自身的投标报价水平，增强企业的管理能力，以自己的综合实力完成工程建设，实现自己的利润目标。采用工程量清单计价的工程宜选用单价合同，原因如下：《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）（以下简称：13版《清单计价规范》）第7.1.3条规定，实行工程量清单计价的工程，宜选用单价合同。1.单价合同风险分担13版《计价规范》条文说明第7.1.3条对于单价合同的说明是：合同约定的工程价款中所包含的工程量清单项目综合单价在约定条件内是固定的，不予调整，工程量允许调整。工程量清单项目综合单价在约定的条件外，允许调整。调整方式、方法应在合同中约定。13版《清单计价规范》中的风险分担原则3.4.1采用工程量清单计价的工程，应在招标文件或合同中明确风险内容及其范围（幅度），不得采用无限风险、所有风险或类似语句规定风险内容及其范围（幅度)。13版《工程量清单计价规范》条文说明第3.4.2—3.4.4条，根据我国工程建设特点，投标人应完全承担的风险是技术风险和管理风险，如管理费和利润；应由限度承担的是市场风险，如材料价格、施工机械使用费等的风险；应完全不承担的是法律、法规、规章和政策变化的风险。1.单价合同风险分担13版《清单计价规范》9.2.1款规定：招标工程以投标截止日前28天，非招标工程以合同签订前28天为基准日，其后国家的法律、法规、规章和政策发生变化影响工程造价的，应按省级或行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构发布的规定调整合同价款。（1）基准日期之后的法律法规变化引起价款调整的风险分担

对于法律、法规、规章或有关政策出台导致工程税金、规费、人工单价发生变化，并由省级、行业建设行政主管部门或其授权的工程造价管理机构根据上述变化发布的政策性调整，承包人不应承担此类风险，应按照有关调整规定执行。法律规定1.单价合同风险分担13版《清单计价规范》中第9.8.1条中规定：合同履行期间，因人工、材料、工程设备、机械台班价格波动影响合同价款时，应根据合同约定，按照规范附录A的方法之一调整合同价款。（2）施工期间的物价变化引起价款调整的风险分担主要由市场价格波动导致的风险，对此类风险的范围和幅度予以明确约定，进行合理分摊。13版《工程量清单计价规范》条文说明第9.8.1条提出，发包人应承担5%以外的材料价格风险，超过部分按照附录A的方法进行调整法律规定1.单价合同风险分担（3）不同省市施工期间的物价波动引起价款调整的风险幅度的规定《辽宁省建设工程造价信息动态管理暂行办法》第十八条规定，

合同没有约定或约定不明确的，材料费视为已按基准日发布的材料价格信息或材料价格综合指数进行了调整，并包含±

5%

材料价格风险。

江苏省《关于加强建筑材料价格风险控制的指导意见》规定，采用固定价格合同形式的：当工程施工期间非主要建筑材料价格上涨或下降的，其差价均由承包人承担或收益；当工程施工期间第一类主要建筑材料价格上涨或下降幅度在10%以内的，其差价由承包人承担或受益，超过10%的部分由发包人承担或受益；当工程施工期间第二类主要建筑材料价格上涨或下降幅度在5%以内的，其差价由承包人承担或受益，超过5%的部分由发包人承担或受益。北京市《关于加强建设工程施工合同中人工、材料等市场价格风险防范与控制的指导意见》规定，风险范围和幅度约定不明的情况下，应当按照以下办法执行并签订补充协议：风险范围应包括：钢材、木材、水泥、预拌混凝土、钢筋混凝土预制构件、沥青混凝土、电线、电缆等对工程造价影响较大的主要材料以及人工和机械，风险幅度建议在±3%～±6%区间内考虑。四川省《规范建设工程造价风险分担行为的规定》规定，投标人或承包人承担的材料价格风险幅度值在5%以内取定，对单位价值较高或总价值较大的钢材、水泥等材料的风险幅度值应在3%以内取定。1.单价合同风险分担

物价波动引起价款调整风险幅度确定的案例

“确定X号建筑物工程工程价款风险范围及风险费用计算方法”A单位参与B单位X号建筑物工程的招标活动，并获得了该工程的承建资格，在双方领导及工作人员的合作下，该工程前期进展顺利。目前，X号工程钢材等主要材料在中标后的这段时间内受通货膨胀等因素影响出现异常波动，其中，钢结构用钢板价格上涨在千元左右，涨幅超过25%，导致钢结构加工合同无法签订。双方签订的X号建筑物工程施工合同为固定价格合同，但未明确风险包干范围，仅在专用条款中约定:”图纸范围内的工程量为承包人承担的风险范围”，没有对工程量和工程价款的风险范围做出定量的约定，也未对风险费用的计算方法做出约定，这样，会对双方处理此类问题时无可操作性，易产生争议，影响工程的顺利进展。案例背景1.单价合同风险分担材料涨跌不依双方当事人的意志为转移，签约双方均无法预知合同履行过程中材料是涨还是跌，因此约定风险包干范围能保障承发包双方的利益，是公平原则的体现，风险包干系数国际通用惯例通常为3%~5%。对此，把合同关于“工程价款风险范围及风险费用计算方法”根据国内和国际惯例进行准确和定量的约定，内容如下:1.该工程的实际工程量与图纸工程量误差在正负5%以内时，不做调整，误差超出5%以上时，依实进行调增或调减。2.该工程的主要材料价格，依据投标报价和履行合同时的市场价格，材料单价变化幅度在正负5%以内时不做调整，超出5%时，依实进行增减。08年我国建筑材料价格变化趋势还无法准确预测，确定上述两项内容，对材料价格变化等风险分担予以了明确，并且对材料价格下跌的利益进行了重新分配，有效的维护了合同双方当事人的合法权益和经济效益，营造出一个公平和诚信双赢的和谐建筑市场。

物价波动引起价款调整风险幅度确定的案例案例分析1.单价合同风险分担（4）图纸与工程量清单项目特征不符（含设计变更）的风险分担13版《清单计价规范》9.4.2

款规定：若施工中出现施工图纸(含设计变更)与工程量清单项目特征描述不符的，发、承包双方应按9.3节之规定，重新确定相应工程量清单项目的综合单价，并调整合同价款。

当施工过程中，施工图纸与工程量清单项目特征描述不符的，承包商应该按照施工图纸给出的项目特征来进行施工，该部分风险导致的损失有业主承担。在施工完成后，承发包双方应该按照实际施工的项目特征来据实结算。

法律规定1.单价合同风险分担（5）工洋程量估清单颈缺项斑或变瓜更的肝新增拦项的雪风险勺分担

13版《清单计价规范》9.5.1款规定：因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价按9.3.1款的党法进行调整：

1.合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定；

2.合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定；

3.合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人根据信息价或者其他合法依据的计价办法提出综合单价，经发包人确认后执行。在进止行非漂承包西商原装因引遥起的箭工程受变更观价款约确定展时，承包倍商应缺根据膨工程青的实伶际情轰况来昼具体头分析姻计算莲。99版《施工勺合同陆示范至文本》第29违.1条规闸定，因变达更导崖致合或同价碎款的递增减促及造危成的队承包插人损初失，苏由业卧主承像担，延误截的工禾期相某应顺盖延。法律迅规定1.单价苦合同拢风险财分担（6）工萄程量影清单记漏项抛或变绩更引屑起措袍施项搬目改碗变的诱风险能分担13《清单计价规范》9.5.2

款规定：因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，引起措施项目发生变化，应按照本规范第9.3.2条的规定，造成施工组织设计或施工方案变更，原措施费中已有的措施项目，按原措施费的组价方法调整；原措施费中没有的措施项目，由承包人根据措施项目变更情况，提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整。措施景项目钳费的故确定由考虑眉因素.一、沉针对纯原措块施费森中已表有的东措施违项目香，按厉原措嫂施费路进行洁调整铃。二、园当原井措施描费中捷没有子的措帮施项阿目，睁应由梯承包难人根味据实闭际情廉况进漆行重欢新确揉定。在重蜡新确河定措流施项阳目费趴的时裂侯，按承包做人必篮须考会虑的捎因素本为当写承包匠人在长进行臣措施甚项目扎费的途确定租时应猎该充肢分考怎虑自圈身技榜术装属备水谊平、公管理辨水平汤、工莫程现筒场实薯际情柳况以鹿及编跌制的辰投标手施工关组织眠设计迫或施塌工方码案等化内容京。由于称工程戏漏项猜或变日更部愚分引巡寿起的汉措施便项目殃费变徐化，脱属于尸业主觉提供麦的基魂准资渠料错罪误，业主拦应承货担相辆应责诞任，并支辅付承怕包商香施工作增加蚊部分旧的费液用。法律俭规定1.单价坚合同舞风险银分担（7）工登程量顶偏差公引起巴价款碰调整呢的风何险分努担13版《清单友计价惰规范》中对条款9.炉6.味1的相赢关解补释：因非台承包晃人原销因引脸起的呢工程嘉量增信减，潜该项割工程旨量变浊化在欧合同惠约定猪幅度筝以内烘的，删应执堪行原邮有的瘦综合仙单价舒；该闪项工缺程量龙变化滥在合卫同约宇定幅孝度以拒外的料，其凉综合脸单价瓦及措步施项选目费划应予鼓以调巧整。工程偶量变惭化增加诞量未都超过寇合同愧约定侍范围增加拘量超谅过合煎同约与定范语围当工熟程量跟清单研项目睬工程租量的戏变化抬幅度眨在10蛛%以外轨，且个其影魔响分催部分头项工让程费某超过0.旗1%时，绣其增加槐的工柜程量委或减桥少后善剩余火的工坡程量添的综合洋单价匹以及碗对应滤的措要施费穷均应驾作调间整。即此丝式部分梅风险差应由蒸业主宰承担焦。当工少程量物清单划项目衰工程粘量的效变化刑幅度厦在10梁%以内者时，知其综交合单循价不养作调凑整，另执行其原有肺综合芬单价裳。即衣此部慕分风险个由承笔包商粮承担战。法律言规定1.单价勒合同境风险艳分担相关法规合同13版《建设工程工程量清单计价规范》99版《建设工程施工合同范本》07版《标准施工招标文件》10版《房建及市政标准施工招标文件》条款号9.10.139.321.3.121.3.1具体内容（1）工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；（2）发包人、承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；（3）承包人的施工机械设备损坏及停工损失，由承包人承担；（4）停工期间，承包人应发包人要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用，由发包人承担；（5）工程所需清理、修复费用，由发包人承担。（1）工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；（2）发包人、承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；（3）承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担（4）停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；（5）工程所需清理、修复费用，由发包人承担；（6）延误的工期相应顺延（1）永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤亡和财产损失由发包人承担；（2）承包人设备的损坏由承包人承担；（3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用；（4）承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由发包人承担；（5）不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，承包人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。21.3.1不可抗力导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和(或)工期延误等后果，由合同双方按通用合同条款第21.3.1项约定的原则承担。当不羽可抗贝力事羊件真床实发皇生时兼，建附设双竖方如精何处燃理由折此所骆产生活的纠说纷是狸问题扩的关稻键。猪现阶树段，悔我国翻相关采的建虾设法粥律法宋规关恼于不间可抗毅力事像件发塞生时举引起瓣的价扭款调雅整办估法进补行了胜较详准细的未规定版，具爆体的税内容齿如下耕表所穷示。（8）不温可抗逼力引部起价葱款调挽整的残风险追分担表4不可涝抗力寨风险递分担甩一览饱表1.单价缎合同诊风险眯分担

国家的法律、法规、规章和政策发生变化影响工程造价的风险施工图纸(含设计变更)与工程量清单项目特征描述不符的风险工程量清单中出现漏项、工程量计算偏差风险非承包人原因的工程变更业主晕承担算风险承包夕商承畜担风姥险合同挺约定范围稀之外合同爸约定范围侍之内价格判波动工程乓量增码加其他风险注：外单价追合同糖条件哥下，干工程抹量增晕加的繁风险浴主要哥由业阔主承营担，滚价格骡波动捡的风担险主运要由阶承包酱商承脸担，践但当涉物价臂波动拒超过幕合同含约定拢范围短之外农（如换材料霜综合城单价间超过5%，机务械综部合单哄价超垂过10予%，时银）由畏业主液承担叔，总史价子李目部圆分的律工程甩量变可动时各由承束包商孝承担总价徒子目粮部分扩的工弟程量颠变动材料允：5%机械薄：10喉%单价荣合同纽奉风险娇分担垫方案肃图示1.单价灾合同泰风险刊分担（1）基通准日江期之朽后的推法律时法规掠变化泥引起员价款调整聪的风飞险分僚担对于慈法律破、法嫂规、剪规章常或有诸关政鸣策出烟台导沿致工钓程税斥金、摄规费休、人怒工单饮价发究生变调化，咱并由角省级记、行独业建共设行理政主钩管部嚼门或讨其授蒸权的建工程麻造价求管理拘机构伪根据谱上述浩变化陶发布牌的政市策性言调整芽，在驴总价街合同鞭下，此类滤风险福应由望承包洪人承爹担，并棵按照压有关写调整界规定哪执行转。2.总价拾合同海风险狐分担（2）施贪工期膀间的吐物价扎波动茎引起邻价款贵调整五的风业险分粱担在可且调总前价合懂同下，承彼包商却可以秤得到恒材料秤价格侮变化时增道加的夸费用魔补偿质，即物价隔波动够的风持险由章业主挠承担神。在固诱定总白价合秩同下份，主要摩由市排场价韵格波酷动导酒致的经风险桐，承包腊商不挽能索庄赔由晚于材迈料价慢格变初化所羡增加裕的费造用，播即物价蛙波动袜的风反险由厉承包奔商承胃担；但驾为了完体现《合同听法》所规摊定的伟合同蹲不能慈“显长失公灾平”深，对控此类窄风险布的范辟围和幅饰度予完以明肥确约杏定，惰进行概合理见分摊确。在瞎国际翅工程腥合同中野，对嗓于价旁格的奖调整办设定镇一般迁范围触为10买%或15聪%。2.总价茶合同很风险咸分担（3）图映纸与善工程故量清言单项被目特稼征不妥符（须含设乒计变侮更）域的风同险分姜担如果施招标贿时业常主提程供工初程量饿清单，当近施工凤过程叹中，施工野图纸样与工斗程量赚清单氧项目滚特征犹描述趋不符妻的，暮承包救商应漫该按危照施林工图紧纸给悲出的箱项目文特征亚来进欺行施泛工，述由于岗总价邀合同斯下，唱工程醒量清叫单只玩是作虫为工辈程变点更或流索赔现的基床本依穴据，饼业主绑往往恨不对搞工程镰量清闷单的盖计算悠错误粥负责腥，该部恼分风顿险导倚致的钻费用膝增加荐承包动商无吼法得柜到补婶偿，搞即风闲险由庸承包揪商承喘担。在总翁价合皆同下瓜，如果沸业主卧不采舅用工哀程量妖清单结的方铲式进概行招贯标，而是围由承愚包商愁根据夫技术现规程撒、图葵纸和购其他歼招标做文件黎进行地计算馆并投睛标报懂价，寸在业弃主没孟有提兰出工丑程变迁更或恼合同不文件凑中规刃定的开工程吃条件苦与实叛际条呆件没究有变席化时劝，投卸标报部价时站的工该程量恢与实刻际施遭工时酒的工舰程量缘瑞发生盘变化刻，则尸此时工程搞量的诊风险灭由承横包商淡承担兽。2.总价穷合同染风险拣分担（4）变慨更的秋新增部项或失变更熊引起哲措施象项目涨改变评的风茶险分载担99版《施工药合同俊示范文本》第29动.1条规走定，因变脑更导离致合耽同价糕款的丘增减志及造删成的堆承包膊人损许失，毒由发唐包人朱承担叛，延误切的工曾期相项应顺睁延。恋在某进行或非承素包商春原因滑引起辽的工恳程变股更价郑款确览定时纺，承晃包商彻应根暗据工夺程的骂实际协情况阴来具抚体分篮析计扣算。在总艇价合迁同下数，双序方在欺签订疏工程购合同悟时，法业主浊一般都准旧备了臭详细规的工怠程施省工图促纸、期技术壶规程味和其倘他合舞同文侨件，局有时倦还包钉括工键程量详清单水，以卧充分描定义碰和描器述承习包商膛每项贴工作爬的详绕细内届容。业承包双商根偿据这积些内搬容完素成工取程施缠工任是务，赚一个协有经备验的狂承包节商应扑该能奇够根钟据这材些内巷容和资要求蚂确定歉工程践范围无和工新程成装本。在业看主文京件中功出现毛漏项宏、或凉在工碎程实段施中秋业主材需要轨对合杜同规劲定的宪工程贡内容盐做出锄变更称的情踏况下恶，承喜包商乘有权慕获得贝补偿质。2.总价支合同郊风险赢分担

国家的法律、法规、规章和政策发生变化影响工程造价的风险业主验承担探风险总价封合同孙风险巴分配估方案狗图示承包敢商承方担风激险《建设惜工程孩发包拆与承潜包计填价管喂理办鄙法》（10健7部令猛修订之）第16条：傲招标枣工程五应以错投标秧截止粮日前28天，垄非招伞标工与程应击以合惹同签亚订前28天为芹基准拍日，语其后据因国起家的促法律遭、法术规、议规章兄和政征策发依生变瓣化影携响工跳程造屋价的扛，应释按省驱级建拉设行跳政主涝管部善门的细相关桂规定未调整然合同棚价款票。合同友约定邻范围偶之外合同册约定警范围志之内工程桶变更价格框波动工程冠量波嚷动注：学总价甘合同痰条件卧下，太工程棵变更输的风孤险主服要由莲业主禽承担日，物弹价波泻动和甚工程唇量波摧动的苏风险重主要森由承超包商形承担役，当维物价昌和工缩慧程量胖异常帮波动涝时风律险由连业主副承担嫌，其搜中物令价异康常波异动的槐幅度时经研季究一柄般界律定为乓：人询工综蛙合单凡价超砖过5%，材价料综亭合单伤价超余过10绢%，机朝械综茄合单众价超蛮过10谅%，以脸及对器总价酱的影吴响超耗过4%时。情势变更失败申的推部断性只变更工程仪量异章常波料动，承拖包商杂可以情势瓣变更异常硬波动出幅度慰：人工唱超过5%材料逮超过10摸%机械极超过10筛%其他翻风险2.总价职合同讽风险茶分担3.常见秧的业躺主转崭移风松险的妙条款（1）工呈程量伸清单解漏项涛、特呈征描董述不盒完整骂或不对准确除风险师的转蒙移法律处法规奴规定13版《清单蜂计价钱规范》4.骨1.门2款规问定：采用楼工程众量清尝单方忽式招正标，绍工程厦量清始单必框须作按为招肥标文众件的践组成稳部分迟，其晨准确绪性和惰完整怨性由窜招标鼓人负匪责。招标闯人经说常在译招标鲁文件碧中规忠定：（1）投田标人绍应对喘招标锄人提昨供的勤工程蚂量清婚单中央给定译的信智息进沈行核钞实，鞭招标演人对滋工程桐量清欺单的扔准确吐性和湖完整作性不部负责痒；（2）工伪程量年的误感差视离为投拒标人映已经迁包含拿在其结他部元分的旧报价菊内或埋视为次对招糕标人嘴的减迟让；（3）工狠程量摘清单太中任柏何误悦差、塘缺项落、漏稿项均国视为夹已经漠包含削在其辞他列斗明的稳项目进的单塞价或股合价武中，孝工程捎量清寇单中暑任何揪误差厚、缺饲项、参漏项烧的风胡险均刊由乙雷方承伟担，迫与甲胜方无廊关，络包干盈总价扒不做圣任何碰调整王。招标张人利赌用招洒投标辟中的图优势袋地位设将所区有工职程量伯风险词转移珠给承坑包商帆，导狭致合晃同约耽定与券规范恋不符罩。3.常见咬的业固主转泻移风借险的扎条款（2）物踩价波寇动风附险的望转移法律职法规盘规定99版《建设绕工程钟施工冈合同蚂示范诊文本》第23辽.2条规菌定：固定参价格台合同蚕指双去方在霜专用定条款染内约梁定合世同价膨款包菊含的摔风险搅范围体和风曲险费择用的江计算挨方法室，在献约定银的风希险范轨围内漠合同悟价款工不再码调整浩。风墨险范鞋围以贺外的筝合同油价款播调整蛛方法搅，应校当在反专用摊条款村内约营定。《建筑鄙工程郊施工泰发包扩与承子包计繁价管起理办雅法》第十寸二条堡规定都：固定袭价格旨指合爬同总偷价或汽者单刻价在惧合同严约定额的风舌险范鸣围内北不可券调整刷。招标夏人经啊常在谅招标岁文件插中规悼定：招标旨人往够往在全合同纪专用趴条款周中设凑定“塘承包悉商不壤可因某物价手的波毫动而仰要求秩对合剃同价柔格进政行调扶整”有的具躁体条捉款，捡以此缘瑞来让岭承包股商承乡丰担全违部的巷物价昨波动宜风险碗。招标谨人采血用固钻定价辟格合守同中画的固山定