隧道项目投资协议演讲稿BO项目

xx隧道

项目投资协议

政府各种金融机构各种投资者项目股东(股本金)项目承办人项目公司保险公司总承包商设计咨询公司承包商供应商项目用户发行债券各种基金商业银行出口信贷债权人(贷款)经营开发公司疑问机构(财务\律师)各综合开发公司组建项目公司特许权协议BOT项目政府部门项目选择阶段项目准备阶段项目评估阶段项目谈判阶段私营部门前评估阶段项目谈判阶段项目建设阶段项目经营阶段项目移交阶段BOT项目运作程序项目设计项目移交偿还债务股份分红主要合同谈判签字1.股东协议2.特许协议3.融资协议项目运营成立项目公司1.申请项目公司2.提出项目公司的可行性报告3.签定股东协议和公司章程4.政府批准的工商和税务登记项目发起人组织投标1.申请投标2.提出融资方案,取得金融机构认可3.提交技术和金融可行性分析4.提出BOT项目的全面实施方案BOT项目招标1.资格预审2.投标3.评标4.通知中标政府1.确定BOT项目2.颁布BOT特许协议意向3.招标合同参与方合同谈判签字1.总承包合同(EPC合同)2.经营管理合同3.保险合同4.咨询监理顾问合同5.需独立签定的供应合同6.其他各种协议项目建设综合性开发建设综合服务项目政府主管部门BOT项目承办公司股东银行与财团工程设计公司建筑总承包经营总承包设计合同建筑合同经营合同资本金股息红利还贷贷款BOT项目公司政府主管部门BOT项目承办公司股东银行与财团工程设计公司建筑总承包经营总承包设计合同建筑合同经营合同资本金股息红利还贷贷款BOT项目公司需要约定的法律问题1.双方的权利义务,特别是政府方的保证2.关于项目资产的所有权的问题3.项目运行过程中的风险风担与管理协议目录一、特许第1条用语定义第2条特许第3条先决条件二、项目建设第4条工程第5条项目公司第6条设计第7条基础设施建设第8条调试第9条完工延误

三、项目的运行和维护第10条运行和维护四、所有权的转让第11条项目的移交五、各当事方的一般义务第12条A的一般义务第13条B的一般义务

第14条A和B共有的义务和权利第15条责任和赔偿六、争端的解决第16条争端的解决七、其他第17条杂项规定五、各当事方的一般义务

宁波市人民政府（下称A）

上海隧道工程有限公司（下称B）

A的一般义务

遵守法律和条例A任何时候都应遵守有关法律、条例和法令的规定，不做违法行为。法律和条例的变动。如果在本协定之日以后适用于本项目的法律、条例和法令或与任何核准有关的任何物质条件发生了对B权利和义务有着重大不良影响的变动，B可以书面通知形式要求对本协定条件进行调整，以使B处于与其在这类变动前所处经济地位基本相同的地位，B应在根据本条规定提出的任何通知中适当详细地表明这类变动所造成的费用增长情况以及B建议如何应付这类变动的意见。如果本条适用的任何支出的增长中包括资本支出，公司应在本项目的经济寿命期间努力为这一支出融资。B不得根据本条归定就隧道在而合理和谨慎运营状况下本来不会产生的费用提出任何赔偿要求。A的一般义务纳税优惠A应确保B就其在实施本协定方面可能应纳的相关税款享受税法和条例规定所许可的最大限度的纳税优惠权利。税法和条例的变动应允许B利用有利于B的税法和条例的一切变动。如果本协定签署后发生的税法和条例变动减少或取消了第12.3条所述纳税优惠待遇或大大增加了B的负担，应给予B以适当的补偿。这类补偿的确切性质和方法应由当事方相互协议确定。必要核准、许可和授权一览表A应向B提供隧道建设、运营和维护所需要的一切核准、许可和授权一览表。A的一般义务协助取得核准、许可和授权A应尽其最大努力协助B取得一切核准、许可和授权。在适用的规章制定规定可行的范围内，A还应尽其最大努力协助协调这类批准、许可和授权的过程，并减少B在取得或延长核准、许可和授权方面须与其进行交涉的不同机构的数目。A根据本条规定所承担的协助B的义务不应免除本协定所规定的B所应取得必要的核准、许可和授权的义务。不予干涉在接受本协定规定的管束的前提下，A不得干涉素到的建设、运营和维护工作，但出于保护公共健康、安全和履行其法定职责需要时除外。在B提出要求的情况下，A应作出最大努力减少第三方可能对项目的任何干涉。A的一般义务一、不竞争保证

A承诺在同一地区不设立和不批准设立过多的同类项目，以避免过度竞争引起经营收益下降而影响投资回报

二、国经营皆期保缩慧证。1.疯经营文期内：BO袭T项甘目的网经营丘期限荒在特锈许协窝议中道约定而，确苗定以搅后，对政府少必须蜂保证洗项目籍公司贵在经劈燕营期只内享爪有合趋法经详营权谁，不怪得以芝不正捉当理姨由提滔前收爸回，鞋即使肃有正脚当、叫合理混的理轰由对剪项目股实行织征收晃和国筐有化神，也撇应进葛行公易平的应补偿晨。（瞧在合梦同中压作出台明确蕉规定馒如何月计算递补偿雀，如辛约定育一个竟“接黎管价蛾”。乱）2.分政府概提前慎收回婆项目筹时我认珍为应况该采怖用合五同法想中违且约赔枯偿的营概念腥，合穿同约苹定：摧“一去方违低约，茧应向烈守约块方赔副偿损暂失，泡损失救赔偿族额应届当相代当于段因违鸦约所规造成仓的损仇失。访包括摘合同旅履行壳后可说以获柏得的扛利益恋，但割不得化超过谊违反细合同大一方觉订立坑合同绿时预弓期见湿到或井者应液当预港见到止的因肯违反此合同乡丰可以殃造成救的损鼓失。垃”因此烧政府右若以门不正址当的瞒理由奇提前明收回牺应承男担违伍约责坦任。A的照一般负义务三、按高质周量后志勤服出务保匹证A应虎保证拘提供挡建设群项目恨所需民用地膀，保设证项继目用平电，锡以合纠理价捕格提绒供某委些在绍公开方市场萍不能最自由迎采购松的或如由政食府调婆控的服原材傻料和简能源提。四腰依法犬行政A保侵证不偿会不露合理必地拖苦延或谦拒发表许可聋证、到批文驳等。五、素保护访知识践产权涛和其纠它秘港密信蛙息A保且证其偶在项贴目设职立、捆建设舟、营凯运过侵程中睁有获喘得的库有关兴知识扛产权行、技斧术诀宴窍和汇其他姨秘密介信息溜，严稀加保蝇密并愁采取梨积极逐措施乒加以语保护固。第1边2条部A的布一般指义务六、颈收益显保证当出亮现:1.里隧道宫过路培费实败际收伯入低迹于设呀计收她费额奶时版；2.风当项满目公迹司遇呆到不回可抗拌拒的架政策争变教化（孩包括厅法律甜变化众）；3.显当价尽格指赠数高拒于预孩测值遇时；4.环当增劈燕加税币收时糟；六、苗收益呈保证5.极当A唱部门演造成胁对隧政道有检直接并影响扛的行壮为或肆过失朱的情重况，纽奉致使详工程腊造价粪上升鹿和经黄营成康本提讨高，打而导赢致原粥定的盛设计逃收费仿不能那达到角归还为贷款孝、股攻东分肥红和代B自存身赢枪利指沃标时抗：A将舒给予展B以混补偿煤,其伶具体器计算丛公式弦是：A支倘付补轻偿金稿额=证(过虹路费漠*设泳计交沫通量剪*加走权价全格指纽奉数)途-(呆隧道沃实际腹过路感费+曲过桥驰费托燥收费圣用)逢,其补蓝偿金埋额实没行滚诸动式僚按月枝结算瞧.在件一些昂特定匠情况毅下,乳隧道搁没有梯按期排开通篮或在嗽投入化运行殖后因什管理电原因讯导致佣隧道罗连续协关闭鸡7天句,或店运行淡成本碍节约春等,启A将叉扣减船B支隔付的钥费用聪,超恭过设奔计的俊收费抢额项乏目公姐司要哄上交答给A萄。B的幕一般星义务遵守报法律轻和条寄例B应防始终闸遵守渠一切已有关浅法律司、条津例和即法令虽。B铃应经真常取绸得与脖适用蜡于项乐目的犬已公消布的羞法律撕、条促例和遇法令督有关朋的一侮切必脾要的杯资料养。法律迈和条认例的治变动如果剖在本离协定利之日旁后法唐律、躁条例餐和法导令发筛生了洽大大傻有利奴于B肤的变叶动，担A可慎以书炎面通肆知形破式要达求对株本协垫定条驻件进背行调夜整，图以使扎B处扭于与探其在净这类袖变动柴前所够处经坐济地唉位基陡本相筋同的察地位尽。B的妥一般汉义务所有鞭权的异变动屿和股予份转验让的令限制B应台将其弓所有古权的孤任何办变动越情况率迅速泪通知勇A。乖B应课在其楼公司玩章程车中作塘出适钉当规析定，县以确惭保在泪公司浊所有揉股票容上标心有适到当的霜标记残，使梅未来少购买丑者注超意到圆这类宅股份桶的限照制；充对于甲不符高合这俱类限招制规骆定的倡任何辣股份平转让排，公再司不猎应予妇以注知册或拍使其天生效奇。公腊司任密何持买股人事均不肾得在亡尚未业达到平本第际14介.1凭条规俗定前眠的任示何时能候转笑让为丢其所桑有的多任何爽股份躬。公孟司任谣何持嘉股人慨均不翅得在侧完工抗日后秀六年坐期间若内转铜让其午持有陕的任朝何股奏份，竿但下浑列情就况除扔外：1.逆法律浇或法予院、命法庭翠或主荷管机寨构命询令要穿求的租转让文；2.洒因根扎据B岛及其匪贷款抢人、泥承包亲商或援供应构商之疼间的贩协议成对任腊何词股份坚安排赏或实础施的戒物权藏担保磨而出予现的古转让谱；3.厚A已电事先洁给予郑书面织核准羞的转脚让，毁对该尾项核帖准不欺得无未理扣留，哨而且孔应将本其视舞为已阁经给换予，揉除非安在A温受到赵有关隔方面模请求3咱0天团内以做书面开形式泼否定同该项徐核准裂。B的挤一般扑义务安全哀标准。公司逝应遵披守以捧下文掌件中尿所列膛出的叮安全笑标准痰：本协狗定；现行漂立法费、条孔例和女法令致；本协隙定以扣日以什后生零效的基针对炭其类析型类乔似本遮项目裙的各吩种项谱目的惕已获玩普遍抬接受久的安翁全标贼准，摘但以佩遵守广此类百标准叹和管依理并嚼不严惩重影蔑响公你司利读益为铁限。环境竟保护B应土保持之现场宏免受逆环境谢污染嗽，保刚护现映场和摧周围棵的环盈境，两并应锈采取泉一切膛合理忙措施翠在隧挎道建摩设、冤运营慕和维械护期白间预求防或区最大答限度群地减惨少对台设施列、建肯筑物菠的干蜡扰。核准刚、许响可和示授权在受脏本协领定规厘定管荣束的愤前提视下，油B应毒自费烈取得坦和保耗存为罗项目闪建设寸、运养营和消维护懂所需伴和要抛求以期或可猾能以蓬公司与名义到取得旺的一属切核书准、杂许可系和授广权。项目粥文件页的协牵调B应结确保钞一切禽项目奔文件码、融广资文霉件、沾公司泄持股冶人间甲的任盆何协矮议、傻公司稻章程咳和与徐项目介有关边的各傅种保移单同繁本协古定各魂项规诊定保飘持一彼致。税款垄和费扑用B应鼻根据岸法律帆规定堤缴纳尺一切跳税款曲和费业用，羞其中哪包括弓但不化仅限云于B茧应付雹的所纵得税迟和公评司税挽。保险B应袋负责意基础王设施纸建造吴或运脉行所露要求胆的保奶险，妙自费亩取得迟项目锋所要筐求的钞保险专并使黎其在储生效水日至副完工之日期允间保答持有尸效；俱B应坟向A湿提供汗保单份和有妨关保采险费村付款泥凭证姓的副或本。B的辈一般乘义务A的英物权秒担保在财合务交级割时纷，B酱应授命予A术以对废本协荒定和满其他泽项目就文件水中所师规定贿的一风切公纺司权册利、传所有掌权和崇权益饺的物铁权担税保，之以作绕为B餐履行蜡本协冒定所贞规定摆义务肺的保茄证，豪并应卫授予少A以谈根据承适用源法律谦完成造和行巷使这跑种物终权担电保所妻需的朽其他野权利办。这份种物头权担寒保必厉须有偿贷款夸人的通核准绕，并忽应仅词从属杯于根油据融同资文蜡件向纺贷款父人提犬供的俩物权半担保耳。关于倍项目侮资产读的所尾有权灯的摘问题许多铸人认货为政河府对及BO品T项伴目基艘础设埋施拥洽有所番有权么，包驶括在专充营期华间的转项目备财产依，这观些财设产构丹成基抽础设间施的纺一部盒分，而毫项目伏公司勒仅仅画拥有侮经营值权。烦由于壮BO妨T项奔目本衡属政响府公榜营项目峡，而肠且涉背及社扑会公灾共利晋益，碧政府干保留传对项匪目资市产的谦所有权似滤有理奖和必柱要，煤但法孝律上叮和实艺践中款会遇饱到很类多难勿题。第一俱，项慢目资炊产是灶项目抱公司鱼运用炼投资劫者投蛙入的呢资金锅和商撤业借款购考买或线建造斜而形舍成，饱股东欢的投金资和际项目舞公司到的借耽款在丛法律上均勉属项善目公致司资汗产，距运用职这些绑资产泡购买暮或建屑造的茧实物剖资产也属戚于公狼司的严资产哲。如跑果说闸所有替权属篮于政乒府，堡与法夺理不委符。项目抓公司械应该鼠拥有衣项目坚资产赚所有讯权第二，项绿目公虫司在疤其特冶许经插营期惰间，块自负登盈亏聚，其枕对外婆承担的责严任是窃以其按拥有旺的财暗产承桶担有颤限责袜任，们其财弟产主努要是摘项目资产欧。若亲项目银公司恋对项尿目资床产没吴有所酬有权属，如卧果收慎益不快足，项形目公尤司如拖何承烦担其贷对外凶责任侨？第三，B夺OT既项目料的重婶要特驶征之毕一是代资金民大部博分来套源于绣融资漂贷款，卧贷款掏额甚法至高羊达总咳投资勤额的症75朵%，肢融资猎银行谣通常秩要求根以项目机的所友有财鸡产作歌担保妈。对膝于项刮目公罗司，照如果冈归还评贷款战责任仅限倘于现真金资蓝产及杜其形怒成收讨益，授实物殊资产锹不属酒于项高目公挤司所有，言没有划任何构项目毕资产求作担宗保，睬融资嫌必难赢成功芝。因此寻，我愉们认决为，划不宜苹一概箭认定发项目每公司扒对项治目资慢产只柏有经腐营权御，而碗没有残所有迅权。赖当然哭，项惯目公妨司拥疾有的药财产承所有究权不葡是一酱种完饺全的悉所有捐权，感项目工公司扛在专刊营期喷间，沟在运招用财稿产所谁有权恐时，罚要受床到许梳多限抗制，必如不惜得转卷让、骄变卖谜、遗吊弃，版除可鬼抵押剩给融才资银宣行外姻，不肢得抵谜押给强他人陡，而节且抵晓押期洪限不秋得超祖过特滴许期或等等睛。BO惕T风西险承短担BO专T项报目风含险主虏要包材括信睬用风唇险、完融资争风险拉、政端治风伸险、欣市场风滋险、夹不可比抗力董风险敢等BO瓣T项梨目一代般采差用有夕限追渐索项今目融美资形怠式筹村集资浩金，微资金朵的大部垃分都渗将通称过银王行贷中款获崭得，准这种判融资沫仅以毅项目趟本身秩作为抵押匆，其雹运营测期的轿现金殖流量炸是正掀常偿有还债拔务的邻唯一诱保证稻，所以为膝使B叼OT秘项目给融资肚成功梁，必淡须有姿令银袜行满叶意的搅风险历分担浮方式。赌从银风行的午角度首，只纯有项剩目的假参与以各方冤充分胆承担因了项奇目风险，洽将银鞠行的关风险戏降低都到可岛以承茶受的蚂程度想，银继行才只会提拒供贷款。同因此疫BO桂T项闸目融知资的崭关键摧在于奏风险释的合衣理分丑担。风险伐分担嫂与管萄理风险窝管理经与分驶担的余一般悬原则吸是，女在参言与项泄目活半动的酿过程袜中，盯谁最蠢有能鞭力控屈制该坟项风定险，升且能满产生用最好层的整武体效雪益，播则将蚁该风产险分起配给贺谁必须伪注意星如下眯原则购：（1负）喇确定亚关键掌风险仙因素糕；（2破）欢各方陵的风旺险承点担能测力；（3病）坚风险叉在谁打的控扇制范句围内萄；（4慨）歇由谁崇处理第风险扎对整悬个项狼目最沸经济线有效票；（5从）关谁可省以享减有处仰理风交险的安最大醉收益往；（6革）洁若风主险发太生，运损失记将由踩谁负肤责。不可爽抗力侍风险恋分析中及防撑范旺（双绒方都存不能案控制粗的风弦险）不可猛抗力出风险窄是指狭项目族的参拉与方些不能捞预见逮且无宾法克调服及税避免咐的事妹件给辜项目锈造成垫损害圣或毁在灭的隔风险娇。不迷可抗框力中洗包括征火山拔爆发读、地由震、伙洪水旦、雷窑击、坝战争爪等。厅对于菜不可兆抗力辩风险傻无法亭由任浪何一检方的造参与亮者承混担和伪控制勉，其梢结果窃也不朵能预赞料。不可扮抗力孙造成菌的损隆失大身致可跑分为浓直接昂后果抗和间练接后裤果。1.薪直接台后果浙是指烦对项灾目设播施本瓜身所重造成识的损咸失．2.宣间接把后果寸是指羊项目栋设施睛丧失嘉功能疏而导傍致的瞒收益不损失辞。就两岸种后谋果比励较而去言，1.彩直接皂损失据可以母通过围参加冲保险哄而分村散、拔转移踏风险怎。2.士间接背损失哀，只指能由与投资匪者与遣政府母来分莫担损绿失。滑如在钥合同爆中约狸定由毕投资忌这与降政府酸各承惑担相废应损苍失。不可报抗力姐风险闭承担因不情可抗知力情光况暂赞停履悉约：各当院事方道均应姨有权乡丰暂停它履行唇其根怠据本炮协定房诚所承象担的铜义务举，但页仅以政这类毛履约要受到次超出框其控膏制的崭情况按如天司灾等匆不可览抗力羞情况瞧为限遍，该暑条中辆所述飞情况诞只有篇在宣斩称受辟到不技可抗劣力情筑况影娘响的英当事芦方在设协定游订立彩时不员能在门合理堵范围宁内预吐见到到这种漫情况跨或不贯能在摩合理钱范围阵内避拾免或鹿克服叨这种佩情况动或后淡果时续才构馋成暂育停权纷。宣惜称遇设到不芹可抗杠力情韵况的拳当事待方应别在不眼可抗疫力情氧况下贪不再隔存在栋后尽德快恢锤复对爽其根挥据本绳协定尘所承擦担的壤义务粗的履崭行。不可灵抗力掉风险城承担程序：宣恭称受付到不选可抗连力情嘴况影萍响的糠当事绒方应鹊立即另以书吨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