金融控股公司“三重一大”决策制度实施细则模版

金融控股公司“三重一大”决策制度实施细则模版

金融控股有限公司“三重一大”决策制度实施细则第一章总则根据《中共中央办公厅国务院办公厅印发〈关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见〉的通知》（中办发〔2010〕17号）、《中共云南省委办公厅云南省人民政府办公厅印发〈关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见〉的通知》（云办发〔2010〕28号）和《云南省能源投资集团有限公司“三重一大”管理制度》要求，结合公司实际，制定本实施细则。本实施细则适用于公司本部，所属公司参照执行。公司“三重一大”事项的决策机构为公司董事会、经营班子、党委。决策机构要依据各自的职责权限和议事规则，以会议的形式，集体决策，防止个人或少数人决策重大事项。第二章“三重一大”事项的主要范围“三重一大”事项是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作。其中，重大决策事项是指涉及公司改革、发展、稳定，重大经营管理战略以及关系广大职工切身利益的具有根本性、方向性、长远性、全局性、战略性的重大事项。主要包括：1.贯彻执行党和国家的路线、方针、政策，法律法规和上级重要决定、指示的主要措施；2.公司发展战略、经营方针、中长期发展规划、年度经营计划等重大战略管理事项；3.分立、合并、变更公司的形式，终止、清算公司年度资金筹集计划，新建公司、银行借贷、债券发行、上市融资、土地收储、对外投资、借款、担保等重大资本运营管理事项的决策；4.资产损失核销、重大资产处置、国有产权变动、利润分配方案和弥补亏损方案、增减注册资本、国有资本收益；财务年度预算和决算，重要子企业资本金变动，合并、分立、解散破产等重大资产（产权）管理事项的决策。在决策过程中，必须尊重市场经济规律和企业发展规律，统筹内外各方面因素、科学分析判断、防范控制风险、提高决策效率、讲求决策效益，同时充分发扬民主，广泛听取意见，严格遵守国家法律法规、党内法规和有关政策，保证决策合法、合规、合理性。第五条涉及员工利益的重大调整事项包括公司工资、奖金等薪酬分配、员工分流安置、劳动保护和劳动保险等。这些事项对员工的切身利益有着重大的影响。第六条涉及公司管理的重大事项包括机构设置调整、人员编制、重要管理规章制度的制定、修改及废除等。这些事项对公司的发展和经营管理有着重要的作用。第七条重要人事任免事项的范围主要包括公司中层管理人员和所属公司领导班子成员的推荐、选聘、任免和奖惩、公司后备干部人选的确定及推荐上报、向公司控股、参股企业推荐董事会、监事会成员和经营班子成员、财务负责人，以及其他重要高管人员。这些事项需要集体决策。第八条重大项目安排事项的范围包括对资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。这些事项需要集体决策，主要包括能投集团安排的投资项目、购并联营、涉外合作、房产开发交易等项目、对外担保事项、固定资产购置、办公场所装修以及购买服务等。第九条大额度资金运作事项的范围包括超预算的资金调动和使用、向控股、参股项目借款或投入资本金、对外捐赠、赞助等大额资金、对公司以外的企业、单位以及不具有实际控制权的参股企业提供借款及担保等。这些事项也需要集体决策。第十条公司“三重一大”集体决策的主要形式有董事会、党委会、总经理办公会（包括总经理专题会）和职工代表大会。第十一条董事会的决策范围包括制订公司的经营目标和发展战略、制订公司的年度财务预算方案、决算方案、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案、制订公司分支机构的设立及撤销方案、拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散及清算的方案、制订公司增加或者减少注册资本的方案、决定公司的经营计划和投资方案、决定公司重大资产的处置方案、决定公司的融资方案、制订公司的对外担保方案等。这些决策事项需要董事会集体决策。2.投资项目(1)对于正常经营的项目，公司班子可以在董事会批准的年度资金支出预算安排范围内决定投资计划。(2)对于风险投资和拟投资项目，需要进行调研和论证，预计前期工作开支在500万元以上需要报集团批准执行，开支在500万元以下可以由公司班子决定。(3)对于新设立的项目所需的资本金，需要经过董事会批准项目所属公司设立方案后，由公司班子决定具体投入。3.捐赠和赞助支出公司按照集团最新颁布的相关规定和授权决策金额执行。财务管理部会按照“无集体决策，不付款”的原则，要求手续完备，附件齐全，票据合规，才会进行付款。第十九条规定，公司在做出“三重一大”决策事项前，需要提前告知所有参与决策人员，并提供相关材料。如果需要，还可以听取反馈意见。第二十条规定，公司的董事会、党委会、办公会和职工代表大会需要以会议的形式进行集体决策，不得以个别征求意见等方式做出决策。如果出现紧急情况，个人临时决定的决策需要在事后及时向董事会、党委会、办公会、职工代表大会报告。临时决定人需要对决策情况负责，董事会、党委会、办公会、职工代表大会需要按程序追认。第二十一条规定，需要超过三分之二以上参会人员到会方可召开“三重一大”决策会议。与会人员需要充分讨论并发表意见，主要负责人需要最后发表结论性意见。如果会议决定多个事项，需要逐项进行表决。如果存在严重分歧，一般需要推迟做出决定。第二十二条规定，会议需要以记名投票的方式对“三重一大”决策事项进行投票表决，需要超过一半以上人员同意的事项方可做出决定。会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容需要完整、详细、如实记录，确保可追溯性。需要以会议通知、议程、记录、纪要、决定、备忘录等形式留下文字性材料，并存档备查。第二十三条规定，决策做出后，主持会议领导需要按照班子成员工作分工，明确责任、目标要求、责任部门和责任人。如果参与决策的个人对集体决策有