四川省2015年基金从业资格：均值方差法考试试卷

#四川省201年5基金从业资格：均值方差法考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。银行理财产品银行储蓄存款基金券商集合计划根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。法律形式运作方式投资目标投资对象关于现金比例变化法的说法，错误的是__。通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B•较为直观通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。无风险等级低风险等级中风险等级咼风险等级基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。佣金过户费经手费证管费__不属于基金净值公告中需要披露的信息。基金资产净值投资组合报告份额净值份额累计净值基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。基金的募集符合《证券投资基金法》的规定基金合同期限不超过5年基金募集金额不低于2亿元人民币基金份额持有人不少于1000人开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．TB．T+1C．T+2D．T+3首次公开发行股票的定价方式是__。询价方式协商定价方式上网竞价方式市价折扣方式下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。TOC\o"1-5"\h\z5153045证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。拍卖B•协商公开招标公开竞价基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定未按规定履行信息披露文件备案、置备义务年度报告的财务会计报告未经审计即予披露基金年度报告披露的主要内容有__。基金管理人报告审计报告投资组合报告托管人报告下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。基金合同基金招募说明书基金托管协议基金年度审计报告下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。合格境内机构投资者资格的申请及审核QDII基金产品的申请及核准经营外汇业务资格申请，基金份额发售备兑权证通常由__发行。A•证券交易所投资银行上市公司中国证监会关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。对基金销售机构及高级管理人员的资格审核对基金销售机构日常经营活动的监管对基金销售机构销售人员从业行为的监管对基金销售机构基金销售各环节的监管下列机构可以参与证券投资的有__。证券经营机构商业银行保险公司证券投资基金债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。债券持有期限债券发行期限利息转让期限债券有效期限基金年度报告披露的主要内容有__。基金管理人报告审计报告投资组合报告D•托管人报告某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。股票基金债券基金货币市场基金混合基金下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。总资本和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度下列不属于基金市场服务机构的是__。基金销售机构基金注册登记机构律师事务所和会计师事务所中国证券业协会货币市场基金的份额净值__。固定在1元人民币随市场利率的上升而减少随市场利率的上升而增加随平均剩余期限的增加而增加首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。询价协商定价网上竞价资产核算定价对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在—到达投资者资金账户。划出当天划出后一天划出后两天划出后三天证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。产品组合设计B.售后服务基金投资基金销售基金产品的风险等级一般不包括__。高风险等级中风险等级低风险等级无风险等级结合紧密的行动方案。行动方案组织结构C•决策和奖励制度D.人力资源和企业文化开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3%B．5%C．10%D．20%两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。金融股权金融期货金融互换结构化金融衍生工具股票基金持股集中度是指__。前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重足额向__支付基金收益。基金自律组织基金监管部门基金托管人基金份额持有人根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。A•认（申）购份额B•净认（申）购份额认（申）购金额净认（申）购金额金融衍生工具的特征有__。跨期性杠杆性联动性D.高风险性下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统基金运作费用包括__。申购费审计费信息披露费分红手续费小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．4基金管理公司的股东均应具备的条件有__。具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚配股与转增股本的表述正确的有__。增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股转增股本使得股东权益总量发生变化配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D•转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要基金管理人对于投资者负有重要的信托责任基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来债券和其他证券三大类。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌交易募集方式证券所代表的权利性质下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资