山西省2016年基金从业资格：均值方差法考试试卷

#山西省201年6基金从业资格：均值方差法考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金境内ETF基金一般开放式基金—般封闭式基金货币市场基金的份额净值__。固定在1元人民币随市场利率的上升而减少随市场利率的上升而增加随平均剩余期限的增加而增加假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。TOC\o"1-5"\h\z11.051.131.24基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚基金信息披露的内容不包括__。募集信息披露预期信息披露运作信息披露临时信息披露下列属于我国基金交易费用的有__。印花税开户费过户费经手费我国目前只能由__担任基金管理人。商业银行基金管理公司基金注册登记机构证券公司基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。及时更新原有的客户记录定期向客户提供有用的信息服务对客户的财务情况、投资情况进行跟踪针对市场变化及时提供新的服务和产品开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万B.1亿C．2亿D.5亿在我国，基金行业自律性组织是__。中国证券业协会中国证监会中国银监会中国登记结算公司在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。开放式基金封闭式基金公司型基金契约型基金根据运作方式的不同，基金可以分为__。封闭式基金和开放式基金契约型基金和公司型基金公募基金和私募基金主动型基金和被动型基金《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制具备基金销售费率的监控机制具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金募集申请经中国证监会核准当日基金募集申请经中国证监会核准次日基金合同生效的当日基金合同生效的次日以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。对基金销售机构及高级管理人员的资格审核对基金销售机构日常经营活动的监管对基金销售机构销售人员从业行为的监管对基金销售机构基金销售各环节的监管投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．80下列各要素中，基金促销手段不包括__。人员推销广告促销内部公告营业推广股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。股息等额资产等额资金红利我国股票价格指数不包括__。沪深300指数香港恒生指数日经指数金融时报指数根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。认股权证和备兑权证认购权证和认沽权证美式权证和欧式权证股权类权证和债权类权证__是基金管理公司最基本的一项业务。基金的募集与销售投资管理业务基金运营投资咨询服务合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。TOC\o"1-5"\h\z5101520下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。基金投资人基金管理人基金托管人基金监管机构根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金募集申请经中国证监会核准当日基金募集申请经中国证监会核准次日基金合同生效的当日基金合同生效的次日基金托管人需要对__出具意见。基金公司财务报告基金财务会计报告中期基金报告年度基金报告股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A•资产价值账面价值清算资金实际价值下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。银行理财产品银行储蓄存款基金券商集合计划目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。商业银行证券公司证券投资咨询机构专业基金销售机构根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。法律形式运作方式投资目标投资对象为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。与基金到期日一致的债券股票衍生工具活期存款下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。价格原因产品原因技术原因服务原因封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。基金的募集符合《证券投资基金法》的规定基金合同期限不超过5年基金募集金额不低于2亿元人民币基金份额持有人不少于1000人下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格防范、减少基金会计核算中的差错证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。基金的强制信息披露制度基金从业人员较高的专业水平基金管理人员较高的道德水准基金管理人设立了内部流程控制__不属于基金净值公告中需要披露的信息。基金资产净值投资组合报告份额净值份额累计净值资产证券化是以特定的__为基础发行证券。资产池投资组合偿债资产债务池某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。股票基金债券基金货币市场基金混合基金基金销售业务的风险主要包括__。合规风险操作风险技术风险不可抗力风险股票基金持股集中度是指__。前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重基金销售监管中的公平原则要求__。公开监管机构全部业务活动内容基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利监管部门对被监管对象给予公正待遇因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。投资管理风险通货膨胀风险职业道德风险公司治理风险下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A•员工自律部门各级主管的检查监督公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制独立董事的检查、监督、控制和指导根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。60%70%80%90%证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。拍卖协商公开招标公开竞价从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的