云南省2017年基金从业资格：均值方差法考试试卷

#云南省201年7基金从业资格：均值方差法考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A•员工自律部门各级主管的检查监督公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制独立董事的检查、监督、控制和指导下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金管理暂行办法》《开放式证券投资基金试点管理办法》下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要基金管理人对于投资者负有重要的信托责任基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。票面价值账面价值清算价值内在价值下列属于我国基金交易费用的有__。印花税开户费过户费经手费下列机构可以参与证券投资的有__。证券经营机构商业银行保险公司证券投资基金关于开放式基金，以下说法错误的有__。投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换份额净值保持在1元人民币不变的是__。股票基金债券基金混合基金货币市场基金下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。基金的强制信息披露制度基金从业人员较高的专业水平基金管理人员较高的道德水准基金管理人设立了内部流程控制基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定未按规定履行信息披露文件备案、置备义务年度报告的财务会计报告未经审计即予披露债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌上市交易募集方式的不同证券所代表权利性质的不同基金信息披露的内容不包括__。募集信息披露预期信息披露运作信息披露临时信息披露存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。发行日开盘价发行日平均价最近交易的市价发行日收盘价基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。债权债务；信托；所有权所有权；债权债务；所有权所有权；债权债务；信托债权债务；所有权；信托目前，我国基金管理的主管机关是__。中国证监会中国银监会中国人民银行证券交易所__是用来分析货币市场基金的指标。融资比例保本期安全垫D.担保人首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。中国国际期货香港公司香港中银集团格林期货香港公司南华期货香港公司关于基金管理人，下列认识错误的是__。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担设立基金管理公司必须经国务院批准基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责基金管理人是基金的募集者和管理者下列各项中，基金信息披露不包括__。登记信息披露募集信息披露运作信息披露临时信息披露下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。零息债券附息债券息票累计债券浮动利率债券基金托管人需要对__出具意见。基金公司财务报告基金财务会计报告中期基金报告年度基金报告存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。发行日开盘价发行日平均价最近交易的市价发行日收盘价某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。投资部研究部交易部监察稽核部基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。及时更新原有的客户记录定期向客户提供有用的信息服务对客户的财务情况、投资情况进行跟踪针对市场变化及时提供新的服务和产品下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。实行自律管理不以盈利为目的是基金市场的监管机构对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）基金销售机构从事基金销售活动，不得__。采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平募集期间对认购费用打折通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准资产证券化是以特定的__为基础发行证券。资产池投资组合偿债资产债务池下列不属于证券服务机构的是__。证券交易所证券投资咨询公司证券信用评级机构会计师事务所《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制具备基金销售费率的监控机制具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3%B．5%C．10%D．20%划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3B．5C．6D．10基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。地理因素人口因素投资者心理因素投资者行为因素有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A•主板市场创业板市场现货交易市场中小企业板市场首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。询价协商定价网上竞价资产核算定价下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。总资本和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。金融证券货币证券商品证券资本证券根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金募集申请经中国证监会核准当日基金募集申请经中国证监会核准次日基金合同生效的当日基金合同生效的次日政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。股票债券开放式基金封闭式基金基金托管人在基金运作中的作用主要有__。作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产对基金管理人的投资运作进行监督保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料对基金资产进行会计复核和审查基金托管人在保管基金财产时，无须__。保证基金财产的安全对基金投资损失承担赔偿责任依法处分基金财产严守基金商业秘密下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。基金销售服务费；印花税基金交易费；印花税基金销售服务费；佣金基金交易费；佣金根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。TOC\o"1-5"\h\z36912下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍沪、深证券交易所对封闭