证券基础知识模拟测试题与答案

12005年证券基础知识模拟测试题和参考答案一、单项选择题

1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。

A、债券

B、期货

C、商业票据

D、股票

2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。

A、15%

B、20%

C、30%

D、35%

3、中期国债是指偿还期限在（）A、1年以上10年以下

B、5年以上

C、3年以上

D、10年以内

4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收

资本应为

A、1000万元

B、3000万元

C、5000万元

D、8000万元

6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该

证券总额的

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权

B、欧式期权

C、看涨期权

D、看跌期权

8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（A、做市商制

B、公司制

C、科层制

d、会员制

9、证券市场的核心是（）。

A、证券投资者

B、上市公司

C、证券监管机构

D、证券交易所

10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以

A、破坏金融管理秩序罪

B、妨害企业管理秩序罪

C、金融诈骗罪

D、金融渎职罪

11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）

内不得转让。

A、5年

B、3年

C、1年

d、半年

12、依照法律规定，股份进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是

A、普通股东、优先股东、债权人

B、债权人、普通股东、优先股东

C、债权人、优先股东、普通股东

D、优先股东、普通股东、债权人

13、短期国债指偿还期限为（）的国债。

A、半年或半年以内

B、1年或1年以内

C、2年或2年以内

D、3年或3年以内

14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。

A、股票

B、股票期权

C、权证

D、存托凭证

15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。

A、混业经营、集中管理

B、混业经营、分业管理

C、分业经营、分业管理

D、分业经营、统一管理

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51、我国B股以（）标明股票面值。A、外币B、外汇C、人民币D、美元或港元

52、下列哪一项不是股东的综合权利。（）

A、直接处理公司财产B、分配股息红利C、出席股东大会D、参加投票表决

53、法人股股票（A、以法人记名B、不允许记名C、以法人代表记名D、由国有资产管理部门决定

54、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司

合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过A、1/3B、2/3C、1/2D、3/4

55、股份进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。

A、债权人、普通股东、优先股东B、债权人、优先股东、普通股东

C、优先股东、普通股东、债权人D、普通股东、优先股东、债权人

56、股票未来收益的现值是股票的（）。A、市场价格B、帐面价值C、内在价值D、票面价值

57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。

A、生产经营过程的价值增值B、资本损益C、买卖价差D、风险补偿

58、根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内

召开创立大会。A、10日B、20日C、30日D、60日

59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。

A、直接财产支配权B、资产所有权C、资产使用权D、债权

A、购买力风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险

61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。A多于B等于C少D不一定

62、公司债券与政府债券比较（）。A、公司债券风险小，收益小B、公司债券风险小，收益大C、公司债券风险大，收益小D、公司债券风险大，收益大

63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。

A、收益公司债B、保证公司债C、抵押债券D、信用公司债

64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（）为计算标准，其单位定名这“分”。

A、货币B、实物C、黄金D、外汇

65、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A、投资者所在国B、发行者所在国C、发行地所在国D、第三国

66、公债的最初功能是（）。A、筹集建设资金B、弥补财政赤字C、金融D、调控宏观经济

67、（）是与实物国债相对应的形式。A、债券B、凭证式国债C、记帐式国债D、货币国债

68、我国企业短期融资券的期限不包括（）。A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月

69、在日本发行的外国债券称为（）。A、东洋债券B、日本债券C、武士债券D、东亚债券

70、50年代我国政府先后发行过（）。A、5种国债B、2种国债C、3种国债D、4种国债

二、多项选择题

1、基金与股票的重要区别就在于（）。

A、反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、风险水平不同D、投资时间不同

2、（）是证券投资基金的特点。A、集合投资B、交易频繁C、分散风险D、专家管理

3、（）属于外国债券。A、全球债券B、欧洲债券C、武士债券D、扬基债券

4、国际债券的种类有（）。A、外国债券B、本国债券C、欧洲债券D、通行债券

5、与国内债券相比，国际债券的特点是（）。

A资金来源上具有狭隘性B计价货币上具有通用性C汇率变动上具有风险性D管理方法上具有单向性

6、国际债券的发行人主要有（）。A、政府B、国际组织C、金融机构D、工商企业

7、分期公司债的发行方式是（）。A直线性发行B、曲线性发行C、等额式发行D、非等额式发行

8、（）属于公司债券的特征。A、免税性B、契约性C、优先性D、风险性

9、我国80年代以来发行过的国债品种有（）。

A、重点建设债券B、国家建设债券C、保值公债D、特种国债

10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。

A、自由转让B、主要吸纳储蓄资金C、短期性D、自由认购

11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（）A城市居民B企业法人C基金会组织D金融机构

12、50年代，我国曾经发行过（）。

A、人民胜利折实公债B、保值公债C、特种公债D、国家经济建设公债

13、按照发行本位分类，国债可以分为（）。A、赤字国债B、实物国债C、特种国债D、货币国债

14、（）是公债与其他债券相比所显示的特点。A安全性高B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇

15、债券与股票的区别主要体现在（）。

A、有不同的权利B、有不同的期限C、有不同的交易时间D、有不同的收益

16、与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（）。

A、债券利息固定B、债券有固定的本偿还期C、债券价格波动小D、债券投资者更注重安全

17、债券与股票的区别在于（）。A、权利不同B、期限不同C、收益不同D、风险不同

18、债券本金的偿还方式有（）。A、到期偿还B、期中偿还C、抽签偿还D、买入注销

19、通常，（）采取贴现方式发行。A、短期债券B、长期债券C、优先股票D、国库券

20、债券根据券面形态可以分为（）。A、实物债券B、凭证式债券C、特种债券D、记帐式债券

21、根据发行主体的不同，债券可以分为（）A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、个人债券

22、影响债券偿还期限的因素主要有（）。

A、债券票面金额B、资金使用方向C、市场利率变化D、债券变现能力

23、筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有（）。

A、借贷市场利率水平B、筹资者资信C、期限长短D、税收政策

24、发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑（）。

A、资金使用方向B、票面金额大小C、市场利率变化D、债券的币种

25、债券反映了债权债务关系，其定义包含了（）方面的基本内容。

A、债务是由债务人出具的B、债务人利用他人资金有一定的条件

C、债权人可以随时转让债券D、债券的面额单位是本国本位币

26、当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有

A、债券发行方式B、债券票面价值C、债券名称D、债券偿还方式

27、以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理

（）等手续。A、资产评估B、审计C、确认D、验证

28、我国现行的股票类型包括（）。A、国有股B、法人股C、公众股D、外资股

29、优先股票的主要特征是（）A股息率浮动B股息分派优先C剩余资产分配优先D优先认股权

30、与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（）等方面。

A、公司盈利分配B、认购增发新股C、投票权D、公司剩余财产分配

31、（）是普通股票股东享有的权利。

A、优先认股权B、公司盈余分配权C、公司经理提名权D、剩余资产分配权

32、普通股票的特征有（）。A、普通股票是最基本的股票B、普通股票是最重要的股票

C、普通股票是标准的股票D、普通股票是风险最大的股票

33、股票按不同的标准和方法可以分为（）。

A、普通股和优先股B、记名股票和不记名股票C、收入股票和非收入股票D、面额股票和无面额股票

34、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称

A、票面金额B、票面价值C、股票面值D、票面份额

35、下列股票种类中转让相对简便和容易的是（）。

A、记名股票B、不记名股票C、流通股票D、非流通股票

36、不记名股票也称无记名股票，（）是它的特点。

A、股东权利归属股票的持有者B、认购股票时要求缴足股款C、转让相对复杂D、安全性较差

37、一般地说，股票具有以下特征（）。A、收益性B、永久性C、流动性D、风险性

38、以下概念中属于股票性质的有（）。A、有价证券B、要式证券C、设权证券D、证权证券

39、股份的解散有（）方式。A、自愿解散B、按期解散C、强迫解散D、到时解散

40、股份公司的短期投资可以体现在下列项目上（）。A、现金B、有价证券C、应收帐款D、存货

41、股份财务管理的首要工作是资金筹集，它分为（）等阶段。

A、筹资数量确定B、筹资对象确定C、筹资方式确定D、筹资决策分析

42、股份财务管理的内容主要分为（）。A资金筹集B资金回笼C资金投放D收益分配

43、我国《公司法》有规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时B公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时

C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时D、董事会认为必要时

44、股份公司股东大会主要行使下列职权（）。

A选举总经理和总会计师B决定公司经营方针和投资计划C选举董事D审议批准董事会和监事会的报告

45、根据我国《公司法》的规定，股东大会行使的职权有（）。

A、修改公司章程B、决定公司内部管理机构的设置C、审议批准董事会的报告

D、对发行公司债券作出决议

46、我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用（）作价出资。

A、实物寿B、呀工业逼产权刘崇C、诵非专舌利技脖术庭视D、同土地计使用叹权巧

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59、证券是指（）。A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B、各类证明持有者身份和权利的凭证C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

60、有价证券所具有的特征是（）。A、安全性B、收益性C、流动性D、风险性

61、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券是（）。

A、凭证证券B、无价证券C、商品证券D、资本证券

62、以下属于固定收益证券的有（）。A、优先股票B、普通股票C、认股权证D、债券

63、按证券发行主体分类，证券可分为（）。A公司证券B金融机构证券C政府证券D商业证券

64、拥有证券，就意味着享有对财产的（）的权力。A、流通B、占有C、使用D、处分

65、国际证券是由（）在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行的证券。

A、一国政府B、一国的金融机构C、一国的公司D、国际经济机构

66、欧洲债券的特点是（）可以分别属于不同的国家。A发行者B主管部门C发行地点D面值货币

67、决定封闭式基金期限长短的因素主要有（）。

A、投资的B、投资期限的长短C、市场供求状况D、宏观经济形势

68、金融性汇率风险主要包括（）。A、市场风险B、债权债务风险C、储备风险D、价格风险

69、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）A财务风险B利率风险C周期波动风险D经营风险

70、按照我国目前有关法规规定，个人投资者的以下（）收入须缴纳个人所得税。

A、国债利息收入B、银行存款利息收入C、股票分红收入D、股票低吸高抛的价差收入

三、判断题

1、证券的最基本特征是法律特征和经济特征。

2、证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。

3、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

4、有价证券本身是有价值的。

5、虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。

6、认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者不能将它合法转让。

7、非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。

8股票本身没有价值但在市场上可以有价格9股票只是通过转让出售才能现。

10、证券价格实质是利润的分配，是预期收益的市场表现。

11、从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。

12、证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。

13、中国历史上第一家证券交易所产生于19世纪70年代。

14、我国最早的证券流通市场产生1990年。15、政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。

16、证券市场属于资本市场，因而与货币市场无关。17、证券发行市场又称作证券次级市场。

18、严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。

19、我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。

20、有限责任公司可以同向社会公开发行股票。21、股份的股东人数有下限而无上限。

22、我国《公司法》规定，股份注册资本的最低限额为人民币1千万元。23、我国《公司法》规定，以募集设立方式股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应向社会公开募集

24、创立大会是股东大会的种类之一。25、股东大会上的表决权是一人一票。

26、我国法律规定，股份的记帐原则为借贷复式记帐法。

27、公司税后利润是优先考虑的分配项目是提取法定盈余公积金。

28、我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。

29、股份公司在股票市场上筹集的资金属于公司的自有资本。

30、股票的票面格式和内容仍会因发行公司的不同而不同。31、股票认购后，可以退还。

32、股票可以转让，因为它不具有永久性特征。

33、根据《公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。

34我国《公司法》规定股份向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。

35、无面额股票是没有投资价值的。36、有面额股票的发行价格必须高于票面金额。

37、在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。

38、优先股是一种在各方面都享有优先权利的股票。39、累积投票制有利于持股数多的股东。

40、优先股收益一般高于普通股。41、有些优先股票其股息率是可变的。

42、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有

法人资格的事业单位和社会团体。43、外资股单指境外上市外资股。

44、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。

45、债券票面金额定得太大，虽然有利于大额投资者认购，但会增加印刷费用。

46、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以避免市场利率下降后仍负担较高的利息。

47、债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不发行债务，二是流通市场风险。

48、债券的交易价格与市场利率是反方向变动。49、定期支付利息的附息债券是复利债券。

50、贴现债券的贴现额，是债券本息和与债券发行价之间的差额。

51、我国现阶段的无记名国债属实物债券的一种。

52、我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。

53、债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。

54、债券和股票本身没有价值，但都是真实资本的代