证券投资基金培训

12021年真题

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

1、

常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是(

)。

A.加权平均收益率

B.算术平均收益率

C.时间加权收益率

D.几何平均收益率

标准答案：

b

解

析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。

2、

基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(

)。

A.50%

B.33%

C.25%

D.10%

标准答案：

c

政

怕解幻

叼析：新基金立赎回币费由劲赎回顷人承福担，缴在扣瓜除必鞋要的骗手续饥费后年，赎笨回费刚余额铅不得派低于您赎回椅费总太额的撤25迎%，奔并归灵入基认金财患产。甜

沈

迷3、摊

泄信息律披露钳人应良在重牛大事咐件发刺生之秩日起签(字

革)日阳内编义制并单披露图临时滤报告趟书。膝

皱

鹿A.龟5嘱

云B.盾3保

睬C.仆

拼2从

鲁D.吨

家1拘

县

深标准抚答案冠：青

俩c鸣

疫

煎4、级

滑按照掩对未穴来股细利支演付的认不同坛假定耳，股芦利贴奔现模谦型可畜以分乖为很洒多类脖型。野下列尘表述汇中不允属于狐股利恩贴现爷模型役的是溪(墓

优)。疏

枝

桥A.喷现值妹增长投模型雄

旧B.闸固定颂增长劝模型害

篇C.锹三阶剑段股逢利贴衰现模削型棒

权D.巴随机殊股利谣贴现灰模型耐

片

厨标准丝答案奇：戒

怕a险

矿

同解须

耍析：枣股利寨贴现突模型症简称莫DD都M，熔就是两将未遗来各苗期支扮付的僚股利枕(通速常还松包括跨未来浪某时唯股票糠的预之期售兄价)孕通过基选取翠一定以的贴域现率骄折合丝为现小值的染方法拦，考殃察即双期资想产价舞格与碌预期助未来搏现金冷流量忠折现卖后的斥现值吩之间成的差清异，克即净速现值耗(N尽PV胖)，孩据此冤判断秧股票盏是否择被错希误定锐价。棕按照怎对未蓬来股瘦利支冷付的抬不同勿假定览，D黎DM休可演僚化为肉固定浊增长贫模型进、三彼阶段唤DD恶M或怖随机爸DD贷M等够具体陡表现宣形式科。盲

阁

枪5、洁

知下列阳关于振基金刮托管择人的千内部页控制甚的说蛙法，爷错误嫌的是下(北

追)。卫

诸

键A.衬基金弹托管驶人必株须将伯自有版资产疲与基知金资裤产严胖格分俱开搂

情B.育基金隶托管市人应霜以自充己名揭义代盗基金攀开立吵账户页

肚

警C.怠基金羽托管类人应奥实行服严格咏的岗雪位分育离制婆度销

飞D.韵基金麻托管序人应软建立煌会计委复核蜜制度丈

注

色标准挎答案久：纪

铃b芳

锐

球解殖

割析：阿基金闭资产女账户勺主要途包括素银行购存款离账户典、清女算备缩付金夹账户绢和证堤券账枕户三块类。澡基金们托管辜人应捉以基室金名可义代民基金尊开立迫账户白。宿

谨

尚6、奸

关假设恶上证域A股崭指数破上周呢上涨色了1堪0%移，本医周下拆跌了许10运%，否下列功说法警正确骗的是吧。(邪

妄)键

杨

痛A.堆两周徒累计犯收益训为0朴

崇B.御两周窗累计里上涨嘉1%抬

仅C.挪两周吗累计葱下跌路1%早

蛮D.度两周妇累计仇收益鸟率无忘法计市算椒

辆

趁标准膜答案等：垂

耍c池

群

丹7、炉

睁根据洲《证辞券投龙资基价金法存》的袖规定驶，封夸闭式恢基金拜成立赵的条纱件包告括(途

贫)。末

撑

厕A.瘦基金电份额飞总额赴超过俯核准导的最磁低募听集份搂额总压额想

榜B.胀基金她份额闷总额俊达到尊核准巡规模例的6蜻0%留以上均

饱

捎C.呆基金症份额悦总额跃达到挨核准蚁规模设的8很0%蝴以上啦

省D.臭基金迹份额赵持有荣人人膛数达扯到1定00悄00下人以能上捆

订

必标准燕答案巩：姥

勤c献

福

云解朗

添析：才对封尊闭式版基金哭来说翁，成残立的茅条件姿是自隆该基速金批懂准之惯日起王，3蝴个月逮内募宣集的己资金默超过沈批准灿规模纸的8院0%喉;对也开放厚式基确金来拨说，眼成立劝的条站件是化批准押之日岔起3述个月弓内净乘销售邮额不逐得少宏于2椅亿元项，对造份额头持有抬人人诚数的甚要求住都是扁20灭0人读。畅

器

被8、五

驴鉴于薪小型衣股票坑的流麦动性劝偏低栽，因搭此，祝从长断期来肢看，漆小型迟资本本股票皂的回俯报率捞(屋

薪)大畜型资蓄本股件票。献

佳

觉A.矮大于荣

叔B.度小于拢

心C.搬等于啦

恐D.责可能重大于丢也可层能小陡于类

闸

藏标准冒答案赤：秆

恩a移

暗

点解倒

唇析：冒本题尖是对啊股票躁投资篮风格滑分类隙的考愈查。军小型押股票难的流狗动性棋偏低惨，意揪味着责必须点对小提型股言票的旷投资克者进测行流馆动性干补偿姨，从敢而小地型股玩票的果回报魔率大幻于大曾型资茧本股陷票的团回报孟率。趣

腿

享9、浴

脏QD叙II煌基金惭不可功用以剪下哪料种货拜币为巡计价盆货币税募集资?(村

肿)朋

额

尼A.恢人民膜币电

酱B.锅泰币途

疲C.孔美元栗

底D.怠欧元敬

快

殃标准耐答案锈：添

竹b办

莫

压10环、绑

戚国内目第一钥只契餐约型怎开放且式证叼券投落资基因金是冠(普

览)。稠

扒

赛A.磨基金饥金泰届

正B.盛基金纪开元接

抹C.位华安摘创新掏证券争投资嗽基金判

对D.辆南方屈稳健丈发展嫩证券挠投资兰基金哥

滔

毯标准蕉答案切：肯

搭c裳

联

喷解使

犹析：扒国内龙第一尖只契述约型父开放踏式证膜券投家资基竭金是熄华安婶创新援证券山投资泉基金骑。香

象

岂11霸、航

书根据转我国免《证努券投戴资基扎金管步理暂藏行办养法》码、《营开放嗽式证助券投革资基侄金试份点办铃法》蛛的规肢定，锯开放范式基虫金的旦设立唉主体规为(孝

脆)。乳

范

久A.杨基金唉持有劣人暂

龟B.历基金耻发起吐人道

菠C.艘基金矮管理转人朴

卵D.凤基金啊托管称人萍

炊

米标准穿答案楼：推

血c羊

涛

快解族

盛析：格开放黄式基躁金的孟设立左主体束为基矮金管啦理人由。馆

咏

质12没、沾

再监察训稽核迎采取毁(蜡

认)相气结合杀的方煤式进洪行。稿

术

名A.纯不定伸期检举查与侦事先截通知聋的临埋时检摆查最

刮B.采不定肥期检嘱查与搬不通惕知的宇临时金检查璃

泉

内C.跌定期崇检查丰与事咳先通往知的著临时均检查绞

狗D.拦定期帆检查躬与事怨先不使通知宰的临尤时检摧查甜

斩

骡标准凤答案往：搏

题d注

舞

激13职、甘

谣依据率《证棋券投地资基伴金管泻理暂授行办佩法》邪的规霜定，集封闭积式基共金自执批准膊之日泄起应校在多艘长期陡限内者完成判募集按?(朗

佣)必

皮

柜A.锣3个顺月绘

北B.斥6个挎月研

磁C.耗9个悄月箱

丹D.往12晋个月邮

茶

连标准挡答案己：荷

师b瘦

例

掀解让

软析：身封闭涝式基升金自栽批准皱之日抄起应唤在6舞个月思内完壁成募否集。航

融

秀14级、昏

残在基销金管文理公姑司组建织架敌构中镜，(炕

冻)拥楚有对绘管理峰基金挥的投恋资事躁务的怠决策率权。购

晒

敌A.吊基金开持有歼人大如会烘

债B.隶董事留会亦

蚂C.枕投资拘部隐

导D.晨投资泡决策直委员加会润

境

倘标准饱答案房：伪

衡d顶

住

剑解淹

雨析：帽投资哥决策膜委员笋会是克基金阳管理奉公司山管理呀基金夜投资锹的最葛高决陶策机国构，渴是非捎常设坏的议霞事机轻构，够在遵冤守国却家有叠关法盏律法本规、伪条例弄的前烘提下霞，拥斗有对折所管渣理基莫金的宜投资饰事务对的最蚂高决第策权键。柏

巡

括15未、势

弃根据帐我国烦有关守规定撑，基办金清锹算结禾果由斜基金黎清算鞠小组幸经中隶国证抽监会病批准胡后，腐公告勺的时林间是磨(短

舒)。缝

喉

添A.水3个弃工作叠日内须

数B.翼3H输内嫩

颗C.召5个剧工作机日内炭

注D.握5日料内圾

察

晒标准越答案妨：井

尼a茅

债

厕16眠、赌

腥开放聚式基炭金名恨称显润示投朱资方姥向的付，基抖金的避非现房金资危产应车当至筹少有笋(俭

赏)属少于该陪基金陡名称刻所显垮示的课投资武内容挠。虑

介

绢A.央65手%菠

份B.色70柔%某

鲁C.钥75均%蹄

症D.误80倡%秀

搂

忘标准罗答案斤：脸

润d义

愈

祥解窗

像析：谣开放葱式基房金应苦以8橡0%毙的资垦金投窑资于粪非现溪金资谱产。硬

术

俊17翠、命

详(乱

排)是衡监督膀基金耽管理递人的毒投资爱运作直行为耍是否宽符合乌法律珍法规齐及基模金合宪同的蚊规定脚。旅

捧

蚀A.遵资产贡保管没

爷B.编资金叙清算缺

机C.夸投资咱监督纷

欠D.犹会计胞复核笛

绕

糖标准蛇答案喘：畜

培c樱

克

夏解洪

扭析：雪投资胆监督吨是监核督基驰金管碍理人缓的投惰资娃运作裕行为按是否谷符合晃法律向法规刑及基债金合群同的理规定雨。桨

派

平18满、语

槽(生

轮)担斑负投你资计过划反旺馈的边职能幕，及僻时向德投资朵决策壁委员携会提走供市裁场动浇态信暮息。粉

川

鼻A.默市场茂部慢

涉B.专交易卷部赶

且C.轮投资缎部晒

采D.矩研究盆部鉴

泰

哈标准谊答案赶：丑

钻c难

待

寒19熄、迎

且如果建要求确债券馒组合字的最虚低价仙值为查20变0万筹元，禽剩余存时间利为2焰年，冶市场艺利率爪为8捎%，流则应词急免俩疫的衣触发吼点为闹(塘

骨)。陡

尊

秤A.稳16诉万元缓

映B.木10言0万掏元束

哑C.该17冲1.拳47槽万元沃

物D.嚼23彩3.福28昏万元蛮

撤

覆标准奴答案曾：舞

云c她

艇

睁20败、除

下资产引组合歇管理贞决策劣的各于项步昌骤中于，最裤重要功的是答(咏

坊)。市

状

壮A.沉资产横配置拾

迟B.问分散贩经营堆

沈C.耀风险柜与税正收定筝位激

带D.蠢收益赚生成储

罢

砖标准鼓答案滨：斯

慌a旅

酷

吵解运

煌析：垂资产防配置订决定揉了能冶否达昨到分吐散风永险、哄增加角收益爹的目鸣的。英

卧21叛、涝

许对威里廉再•恐夏普领资本贴资产鼠定价如模型疤(C帝AP霸M)零的检移验性劝提出恰质疑轧的是坡(飞

殿)。士

尼

啊A.怠法玛珠

舒B.秀马柯蔬威茨休

受C.增詹森叛

勾D.颠罗斯轻

现

代标准赛答案绘：棵

画d慌

瞧

产解泰

畏析：希本题认是对熟现代趁投资暂理论盼的产振生与催发展号的考暴查。射

侍

陶22虚、肤

走从基克金性裳质上丛来看途，契隶约型暖基金拿的资捞金是半通过漫发行陪基金皆收益既凭证浊筹集险起来舱的(吉

衡)。宋

石

挨A.乌信托膏资产挑

谣B.膝债务躺资产邀

焦C.眨法人估资产瓣

口D.聋借贷叛资产值

痰

伙标准塞答案残：鞋

油a钟

灿

牵23宗、盼

穿目前渣，我太国封山闭式惜证券陈投资配基金晕(膛

枝)披姨露一旨次信线息。窃

夕

咬A.遭每日叼

泰B.厘每周链

岸C.银每个福月盒

证D.煌每个贞季度涉

输

伤标准充答案耻：缝

案b夏

恭

喂解诱

茂析：嫁本题叶是对太定期扇信息证披露谣的考莫查。补

匙

腔24排、授

丸一个串基金膝下设鞠立若俘干个奉子基充金，咳各子覆基金尸独立烂进行渐决策专，此舞基金梅为(恨

货)。岸

魂

镇A.甲套利悄基金汤

蜓B.极基金右中的现基金顺

御C.献保本育基金船

坚D.张伞形锯基金乘

嫁

粥标准豆答案贱：毛

浊d局

且

茧25竞、狗

干根据环我国兵有关础规定框，符弄合基赔金契廉约规寺定或丧经基翻金份惩额持拒有人斯大会惰同意联，并绵经(管

荒)批防准后痕，封径闭式精基金宴可转让换为荐开放敏式基昂金。脑

碗

狭A.姨独立商董事馅

候B.生基金愧发起蹄人五

夜C.诉基金险托管起人牧D容.监袜管机码构附

资

欺标准伤答案安：钢

唉d桨

稿

气26丸、愉

此我国苍证券散投资中基金虏持有爪的交凤易所桥上市非的股杂票和朴权证嫂的估于值，贺采用雨的是往(健

炊)。弯

搬

展A.怖收盘胖价瞒

格B.康当日晴加权蜻平均挠价格从

扫C.弦开盘得价垂

讨D.拘当日德最高堆价和辰最低作价的良算术捧平均腐价碰

慎

柳标准凯答案黑：诚

器a酷

重

活解鄙

滋析：秘交易怀所上尝市股冈票和塞权证税以收些盘价孕估值椒，上蛋市债谨券以宜收盘阻净价报估值周，期席货合惯约以锹结算炎价格常估值赵。胃

李

倡27凡、自

洲(脂

街)是防基金直市场馅交易旺价格放的价骄值基辨础，最基金椒的市挂场价乞格以疤此为昂中心聪上下愚波动胸。勺

嚼

里A.子基金宝面值踏

粘B.描基金须的发吧行价侍格抽

三C.抽1.数01数元趟

言D.奖基金口单位兽的资艰产净输值粪

圆

楚标准班答案妇：欣

罢d尘

腥

禁解尿

久析：谦基金唐单位毫的资愚产净蜻值是牌基金盒市场敌交易潮价格萌的价屿值基宅础，裳基金睡的市锐场价师格以窑此为锁中心疲上下个波动霸。苦

独

尖28香、迈

已基金甘管理洋人应绘当于护收到再基金且投资挥人赎生回申谋请之讽日的览(跪

嚼)个添工作务日内睬，对样该交配易的拼有效缺性进栏行确救认。鸟

堵

荒A.慢7脚

零B.雾3焦

绞C.晓5冒

位D.斩1挑

涂

暮标准葬答案累：辫

贱b畅

恰

姨29鸟、沟

谋对于称每日弯按照轧面值挤进行震报价点的货拴币市翁场基绞金，苦应(效

众)进裹行利府润分险配。膨

格

死A.恨每日尺

付B.黑每周浊

砖C.什每月如

沉D.妇每季被

清

悦标准剃答案唉：米

着a纲

尖

忠解缘

叼析：泼《货垮币市朵场基依金管史理暂狐行规滑定》种第九挥条规懂定：稼“渗对于梯每日美按照崖面值突进行避报价摘的货邻币市舌场基姓金，数可以索在基辩金合疲同中坡将收技益分筑配的调方式贞约定煤为红富利再封投资发，并乱应当忌每日钢进行先收益亲分配掌。谨”

傲

们

衬30猫、破

慧(爷

铁)是养QD悼II朋基金迅的会嚷计核乓算和滥资产猫估值跟的责臂任主楼体。拖

碑

兄A.它中国帐证监薯会黑

絮B.摩基金益登记您机构继

宰C.插基金璃管理陈人矿

炭D.吊基金短托管住人县

御

雕标准争答案营：貌

嗓c萌

岗31疼、劝

突依照吉《证标券投扶资基虽金法翅》的距规定糠，提贝前终贺止基艰金合当同，能应当赌经参灵加大真会的户基金超份额霉持有痰人所世持表城决权踩的(平

裕)以草上通史过。睛

返

盆A.愤1/称4挣

反B.患1/缘2斩

症C.骨1/心3么

职D.爹2/扯3虽

件

祥标准域答案嫂：芽

寿d昨

臣

辆解告

千析：煤本题游是对倒基金狼份额燕持有种人大伪会的系决定是事项序的考关查。改基金物份额障持有眉人大塔会应晋当有袋代表半50丝%以俱上基江金份私额的法持有拢人参贡加，虑方可赞召开稻;提爽前终病止基菠金合席同，振应当著经参脆加大绳会的钞基金栗份额委持有缎人所层持表扎决权馋的2树/3驰以上顶通过倦。明

昨

缝32辅、芦

吐封闭块式基速金份券额要榆达到乘上市沈交易详的条逼件，掏基金园合同头期限等应该授在(芹

畅)以扔上。松

婚

绕A.蜂3年辰

至

抄B.市5年脉

熔

过C.搁10饿年歌

环

低D.余20膜年才

远

口标准哲答案群：射

燃b延

超

趣33诉、不

先封闭蒜式基捷金份内额要犯达到励上市葡交易唉的条佩件，叠基金献募集棚金额竭不得或低于语人民沫币(负

叼)。悉

招

管A.念50紧00冈万元裳

缓B.曲1亿幻元兰

嗽C.林2亿萍元眠

您D.麦5亿丛元答

龟

伍标准姜答案郊：欲

计c炸

于

壮34肥、留

室根据角我国霜有关前规定仔，基枝金托倡管人松由依纵法设固立并抹取得敬基金研托管洞资格悉的(径

柳)担交任。下

炼

毒A.覆证券忍公司公

沟B.难信托啊投资本公司掀

烂C.质证券宪登记跨结算饶公司顿

某D.勿商业捕银行房

仍

腰标准趋答案袭：花

眨d只

沟

剪35蜜、岛

像目前梦，我湖国基修金管嫌理人凭编制齐基金痛年报键由(叛

缴)复地核。着

桶

罪A.浆中国信证监枝会趋

素B.阁基金桃发起究人陆

岸c.苦证券跃交易磁所孟

晶D.抱基金埋托管拔人聪

夕

韵标准括答案涝：挨

着d创

烛

薯解迷

败析：扫基金耻托管咱人与耽基金鼓管理乱人相泰互监热督，薄基金克管理社人编路制基墓金年岗报，灰基金婶托管祖人进廊行复取核。妄

赢

省36标、椒

袜(吩

翅)的时主要夺任务镇是使武客户尸在需短要的回时间助和地薪点获罢得产斑品。传

序

洪A.瓣促销周

兄B.昂渠道流

舰C.埋代销改

年D.嗽包销品

狠

干标准撑答案积：双

山b炭

润

芳37维、柿

唤(堡

窃)是哥指个僻别证币券特痰有的冤风险最，包傲括企抬业的皂信用亡风险始、经借营风涌险、抄财务钞风险脚等。笋

俩

京A.积操作猛风险慎

食B.板系统烈性风贡险侮

捏C.取非系瞎统性疏风险疤

随D.摆管理多运作别风险谊

蓄

须标准稠答案咽：枝

兽c银

干

贤38垃、秒

尸久期乞可以拜较准碗确地啊衡量愧利率寿的微坦小变浆动对祝债券靠价格比的影钢响，速但当粒利率拴变动灶幅度升较大秋时，突则会曲产生背较大婚的误机差，撤这主冶要是蔑由债鬼券所曾具有保的(搏

艇)引僚起的庆。强

忍

献A.粮凹性黄

每B.逮久期横

拨c.菜凸性注

僻D.讲收益扬性栋

季

息标准乏答案长：奇

基c但

营

牲解始

幅析：弹由于岗存在恼凸性恨，债誓券价始格随时着利朴率的勉变化代而变配化的泊关系挎就接诵近于府一条祸凸函艺数。毛凸性至的作扮用在海于可荡以弥惕补债疼券价叶格计绣算的占误差补。狠

槐

蛇39忠、导

际下列浩负责含处理液基金浓公司剧自身野费用馆支付穿的部刮门是篇(勿

冲)。府

惰

乳A.勤行政赖管理术部校

轰B.耻财务脆部奔

烧C.雁信息瑞技术梳部保

务D觉.决堪策部烤

六

乳标准贤答案折：犹

钟b听

青

耀解敞

仍析：胃财务均部是察负责险处理仓基金酱公司码自身丽费用何支付件的部便门。础

谨

楚40冲、劫

楚一般鸦而言肠，全肯球资棕产配核置的碗期限参为(隙

译)。烘

峰

逮A.阿1个逃季度钢

贺B.辉半年饼以内渣

怜c.射1年刘以上巩

么D.借10陷年以纯上倡

踩

接标准赠答案麦：狸

土c唤

船41盒、友

粒基金架管理撞公司女应当催建立消健全涨独立兴董事绩制度崭，独摸立董宾事人曾数不失得少挠于(安

记)。肥

坡

哨A.跨2人戚

册B.蛮3人垮

三C.首4人旁

铺D.担5人侧

锹

锡标准脚答案绞：蔬

举b恰

置

隶解奴

暗析：瞧基金借管理柔公司宰应当左建立抛健全韵独立映董事脉制度到，独驾立董哀事人染数不损得少叔于3伙人，和且不括得少撇于董棚事会丑人数声的1徐/3炼。蝇

田

慌42桌、刺

泡反映惕两个今证券匹收益赤率之班间的荷走向耐关系唤的是蛾(疏

蝶)。室

者

宰A.战证券缎组合挑的期穷望收椒益率缎

乌B.裹协方检差待

驰C.阔证券耕各自钩的权弱重闯

励D.山证券燕各自作的方涝差律

而

返标准凶答案监：速

佳b纠

茎

忽43贸、屡

你一般侄情况疏下，磨基金垒管理氧公司级内部飘制定侄和监圈督执菌行风重险控弃制政渴策的断机构蛋是(誉

敬)。稿

集

寿A.星投资监决策玩委员报会歼

隔B.磨风险拆控制悲委员蚀会茎

冶C.涂董事馒会孟

茎D.芳基金个份额滴持有繁人大内会弟

艇

密标准筒答案着：押

汗b肿

胳

告解紧

切析：冲风险调控制意委员疾会属晋于非弓常设戴议事败机构旅，一逐般由答副总绑经理胖、监填察稽傅核部椅经理垮及其过他相创关人羡员组鹅成。志风险挎控制栗委员俗会的盼主要寿职责末是制宫定和跟监督齐执行绞风险铁控制挡政策肃，根羞据市苦场变鸭化对役基金僻的投构资组限合进输行风粒险评鸦估，甩并提录出风埋险控亭制建垫议。载

短

指

抖44畏、梁

躁下列牢不属熄于证躺券投结资基钟金收凯益的置是(深

俭)。模

杆

惹A.凶基金搜管理营费蒸

腥B.许基金目买卖冰股票极差价核收入渗

勿C.腐基金捞买卖童债券误差价任收入夺

赏D.胞基金借存款益利息迟

蛾

较标准鞋答案购：荒

慎a菊

描

未45短、奇

防基金缝信息底披露绵义务寇人不克依法皇披露奉基金鞭信息朱或者没披露标的信注息有捷虚假绣记载封、误裹导性态陈述采或者挣重大懂遗漏啊的，驾责令两改正证，没稀收违叫法所侦得，申并处砍(祥

性)罚准款。路

状

割A.鸭10炸万元关以上痒10丑0万各元以使下领

柱B.爪20逃万元垦以上鸟20铁0万寒元以转下虹

孔

搬C.鄙30趁万元眨以上饶30地0万产元以鸦下较

价D.价50虑万元愧以上叔50租0万级元以提下诉

护

悼标准梢答案厚：悉

前a佩

塘

打解悬

犁析：孝见《醉证券嘉投资架基金诸法》拔第九座十三舰条的沫相关亲规定割。洪

高

钻46摄、婶

粱根据全ET慢F跟颂踪的路指数唤不同淡，可更以将向ET摔F分置为(像

议)。壳

队

映A.宿股票货型、戒债券吩型化

负B.互抽样默复制莫型、帜完全欺复制采型孝

浩

顺C.欣股票川型、婆完全喝复制握型唉

图D.吓抽样镜复制戴型、悔债券吩型烫

甲

排标准钞答案归：乘

饥b则

狸

碗47主、消

狭关于罩依法朱处分扩基金芬财产恒的说鞠法，巩正确盖的是隔(境

炼)。墓

伟

出A.远基金辫托管堪人要优根据特有关兄规定侵和基晶金管薯理人低合法腐、合盾规的似投资革指令厘办理艰资金毁清算康交割刊

讽

撒B.梯基金诉托管归人可誉以单恋独处速分基辨金财村产丹

于

螺C.修基金搬托管息人可捐以自两行运俱用基时金的法分红机资产丙

过

兔D.挽托管的人应穗该完陪全执替行基训金管处理人服的指难令涂

颜

港标准绝答案士：葡

摸a看

尼

销48毫、胆

雨在下歉列指场标中驻，最丛能全修面反眨映基尚金经另营成棚果的暗是(仓

股)。基

春

巨A.税基金岭分红绢

姻B.愧净值轰增长侧率水

温C.钢久期鸡

纽D.混已实云现收盾益贵

珍

旦标准率答案火：蹲

勒b负

宏

撒49惑、米

脱保本其比例框是到鸡期时封投资潜者可烧获得浆的本份金保肃障比冈率，蛾常见镇的保陕本比兰例介清于(素

谊)之津间。会

金

呜A.忌70响%～葵10和0%台

雹B.副80着%～歇10泽0%荒

驾C.尚90担%～裳10绪0%嘉

搭D.室95盐%～倾10躺0%遣

鹅

终标准吧答案新：任

糊b滤

园

朋50聪、字

知投资宵者参夜与认历购开玉放式页基金艺，分砖(苍

艺)个置步骤香。畅

道

注A.泊1艇

底B.屑2妹

旧C.卫3阶

窃D.把4垫

略

洒标准谱答案斯：袖

征c原

冬

云解询

酱析：龙投资靠者参醒与认拴购开赵放式倡基金衔，分难三个雷步骤芹，即缴开户瓶、认逼购和凝确认霜

后51播、趋

拍下列甘不属仗于证萝券投框资基裕金的须作用轮的是凡(彻

例)。州

臭

始A.湾为中则小投灿资者虹拓宽催了投烛资渠浑道因

孙B.爸促进捐产业食发展思和基祝金增资长侮

座

仆C.究促进钩证券湿市场涝的稳杨定和肠健康瓶发展地

艇D.优促进德了金减融行石业交邪易成售本的牙降低晕

左

冷标准俗答案项：唤

傻d骗

佳

秆解痰

慎析：纱证券宅投资昆基金想属于废一种纸间接放投资卫，它饺不是铲把资俩金直能接投凳向实妥业领浇域，倾而是司投资驶于股违票、忧债券求等有揪价证召券，雨同直膜接投夜资相说比较底，环颂节增假多了雀，交博易成装本自芝然升穷高了锦。锹

麦

赢52角、岂

并根据云沪、叔深证努券交类易所缺现行田的资防金清党算规罩则，寺交易貌资金符采用猜(删

绳)制析度。久

慨

勿A.析

雁T+芳0日好交割衬

恋B.原T+匪1日墨交割走

颤C.喜T+弃2日包交割予

割D.庙T+苹3日研交割赚

瞧标巧准答嚷案：丽

嚼b乘

许

潮解尤

荷析：扎根据降沪、诵深证助券交幅易所坐现行衬的资孙金清谱算规递则，馆交易水资金斑采用悉T+幅1日命交割匆制度添。偷

灿

碧53坚、鞠

郊积极岁调整攻的债庙券投般资策纯略假咬定投嘱资人万(盈

诊)。球

添

浩A.敌无论庄在短叼期还熔是在猪长期戒都不乞能持遇续获访得超捆额收底益眼

俗

帆B.浪在短坚期中民有可丈能获弊得暂闻时的犬超额糊收益洒，但芦在长鞠期中狗不能陡持续惕获得利超额何收益扎

无

放C.仅无论畅在短于期还旦是长锯期都罚可以本持续哲获得皆超额权收益零

灯

掀D.盈在短朝期中侍不能罚获得困暂时科的超赠额收灿益，倍但在股长期黎中可疑以持手续获木得超功额收营益齿

立

蒙标准颗答案馋：境

街c遵

美

迈54浑、挡

劝根据多规定吸，基公金清最算后坦的全灿部剩仔余资主产按姨(丈

捞)分钩配给睡基金戴份额纺持有谁人。近

气

驼A.毙基金章份额师持有国人持长有的致基金津份额刚占基垦金总命份额笼的比柏例复

浸

露B.炸实际沃持有泄的基稳金资临产绝浑对数导额唱

进

丝C.址实际扒持有殿的基碍金资耍产绝永对数称额扣奸除管框理费尖

鹿

劝D.蝶实际轻持有房的基漏金资矩产绝含对数鼓额扣旬除应粗付款父

吊

皮标准偿答案孙：板

妇a聋

因

秋55粒、柔

役基金残资产仙估值款的对险象是锻基金艘所持健有的道(目

进)。填

馅

芽A.核全部俗负债布

塘B.赏全部报资产挪

柳C.勾

桌高收眯益资城产米

伯D.携扣除菌负债颤后的呈资产拐

育

妈标准槽答案缓：欲

笛b膜

败

软解涝

墓析：夺基金懒资产谊估值谜的对弓象是纱基金伤所持扎有的锻全部贤资产厕。腹

菜

啦56改、杏

伟首次闭发行蛇上市层的股炭票，遥在估讽值技核术难逃以可演靠计傻量公但允价社值的极情况蓄下，暮按(少

鸦)计调量。蹄

尼

牙A.杏评估栏价删

微B.宋估算市价粒

召C.营、预殖计市澡价橡

轧D.未成本源

绝

始标准喉答案抖：灰

袜d心

割

坛解于

滚析：峡首次款发行猴上市那的股览票，环在估辛值技棉术难骗以可而靠计欺量公箭允价陵值的压情况设下，临按成岁本计游量。保

落

朵57怨、高

册债券览基金载基本高上属壮于(父

刚)。畏

瞎

吃A.拔收入陪型基耀金沃

葱B.宵成长骡型基见金府

谱C.导平衡清型基善金呀

爸D.拉指数顺基金管

倾

懂标准说答案畜：窃

醉a咳

赞

村解斑

桌析：施收入馒型基治金是获指以响追求捐稳定悬的经迫常性姓收入储为基抄本目宋标的继基金截，主偶要以嘴大盘杀蓝筹没股、许公司派债、获政府义债券闸等稳幸定收雾益证踏券为孙投资备对象摄。因菜为债允券基石金主颂要以挎债券驻为投攻资对福象，瓜投资蚀债券甜的风布险较间小，弯收益抓相对充稳定浙，因哀此债尊券基记金基免本上走属于午收入妨型基备金。午

喜

缴58牲、点

摔随着沈新会冒计准躬则的接实施映，基位金未盯实现鹊估值松增值续(减亲值)俩作为馒公允舞价值劫变动帝损益恰计入雀当期泉损益牌，在携会计棒上成绕为(恋

敏)的诞。闻

哗

流A.秀可分乌配舟

娱B.管不可工分配咐

脉C.丝可增况值工

姻D.瓶不可纸增值墨

但

庸标准侦答案姑：渡

干a绍

捏

疫59蛛、析

歼(保

就)指竞在申助购或重赎回货基金冷份额蔽时，绞申购提或赎悠回款勺项中转包含察的按香未分另配基凡金净巨收缩

切

希益(薯或累特计基肺金净换损失桃)占雨基金因净值矩比例中计算驶的金皱额。扮

疯

纽A.脉基金蓬净收碌益持

独B.早基金蝇经营段业绩照

晓C.讽损益随平准漏金穴

侨D.枣未分钥配基废金净踢收益榜

涂考试视大论已坛

阀

堪标准廉答案杰：膨

降c赶

确

桂解棒

定析：丧损益咽平准寸金指狭在申薪购或肢赎回郊基金事份额碧时，伟申购血或赎痛回款要项中牵包含砖的按叶未分唱配基清金净瞎收益毫(或甩累计幸基金估净损跨失)史占基考金净谢值比话例计格算的目金额稀。特

镜

巩60脚、姥

危基金盼收益可来源向中，嘱存款企利息摔收入霉可以使按照樱规定球的利瞧率确惹认存睡款利捐息，帆利息相(井

里)计伞提。润

指

因A.书逐周尿

细B.估逐日含

推C.透逐月惑

抓D.问逐季蚊

覆

味标准胁答案迟：待

撇b喷

猪

时解湾

恢析：导基金鲁收益动来源棋中，来存款裙利息响收入被可以般按照有规定死的利皱率确尚认存长款利勿息，混利息旱逐日沟计提搜。造

侵多选没题(循本大更题共拔40拉小题播，每脱小题亚1分英，共献40培分。泥其中寺，每括题至市少有角两项通符合臂题目匠要求哄)付

果

炸61欺、桃

洁基金猪托管文协议萌是(焰

者)。畏

山

亮A.批基金吵管理匆人与蹦基金革托管质人(乓一般左为工神商银妄行)比就基赖金资踪产托帖管一塞事达挽成的浪协议毁书垒

自

炎B.踢协议写书以殖合同和的形呼式明箭确委仍托人刚和托削管人挣的责陆任和乒权利桨、义济务关境系侍

投

鞠C.优确保筑基金躁财产根的安正全缠

下

龙D.三保护毒基金久份额含持有宽人的羞合法颠权益红

仪

恭标准世答案惩：烛

帝a,估

佳b,冶

逢c,以

坚d胡

连

优解何

脉析：格基金躺托管款协议巩是基惕金管饭理人反与基娃金托勾管人俯(一盆般为抱商业炭银行途)就教基金考资产糠托管截一事揭达成秒的协针议书侄。协刑议书欣以合该同的贩形式予明确强委托疾人和需托管罚人的芳责任俭和权赵利、霞义务封关系蓄。主剃要目稠的在主于明扛确双占方在控基金恰财产医保管径、投自资运摩作、撒净值惰计算权、收悉益分朋配、隆信息橡披露捏及相卷互监航督等海事宜衰中的货权利血义务脏及职着责，伐确保渠基金睁财产烦的安逐全，胶保护镇基金刑份额脊持有乓人的呜合法纪权益撕。亲

嗽

棒62剧、牺

极反映渐股票硬基金乔风险租大小诊的指秘标有惠(喝

兄)。雷

概

偏A.多贝塔蝶值呼

密

望B.举标准颠差苹

爱

禽C.奉持股诞集中墓度镇

跑

群D.包持股奸数量戒

不

档标准葛答案凳：宜

猛a,率

她b,烤

败c,掠

停d桥

京63帅、叛

身开放吨式基容金中米，股刑票、灵债券发型基画金的佩申购型原则只是(陡

报)。运

找

熔A.券金额虚申购信

晕B.弟份额锈申购政

识C.旬“屿已知设价绝”趣交易校

甜D.滋“遍未知贪价旺”权交易请

石

剩标准犹答案疲：企

傲a,隐

迟d售

晒

发解唯

河析：姓在开情放式危基金爸申购简、赎骡回原株则中瘦，股袖票、礼债券馒型基果金的倒申购银、赎怨回原稼则为叹：(询1)盖“刮未知劈价霜”泽交易沙原则孔。投赢资者涌在申险购、孔赎回启时并藏不能萍即时向获知胆买卖说的成传交价羽格，食申购眨、赎娘回价葬格只趋能以吹申购倘、赎粗回日窑交易年时间抱结束委后，分基金苏管理桥人公锋布的跨基金蔽份额赞净值群为基凭准进微行计固算。俱这与岸封闭辆式基榴金等领大多展数金必融产搜品按牛“矮已知乞价拢”大交易说原则园进行愁买卖篇不同拔。(宵2)增“转金额冻申购慕、份绩额赎抚回圈”败原则条。申库购以校金额什申请抚，赎鲁面以贵份额壳申请天。涉

地

颂64蛾、绳

剩基金微销售滑机构旅在实坚施基该金销六售适端用性沿过程遇中，皂应遵弄循以胡下哪械些原伪则?袍(集

穗)歉

箱

渣A.亿投资色人利列益优券先原滥则趴

家B.南全面凶性原梢则醒

岁C.循客观舰性原悄则耕

勇D.案及时皮性原预则半

甜来源潮：

也

允标准醉答案缎：槐

驱a,售

肾b,滥

亮c,殊

宁d裹

敞

穗65芽、衡

弟以下帆关于经基金确管理聪公司坐办事肝处，杜说法驳正确悼的是杏(晚

窃)。卧

萄

晌A.戚办事孤处不誉得从梢事经畅营性夺活动旁

变B.瓜办事强处经司公司遍授权包可以狂从事隆公司凶经营躺范围垒以内闭的经移营性岔活动眯

鞭

污C.淋办事擦处经伍中国忌证监雅会批吵准可户以从照事公电司经添营范扒围以惕内的由经营链性活乔动朗

伍

单D.迹办事天处的调法律上责任知由公只司承洒担倍

帆

逃标准什答案梢：半

乓a,姐

压d手

吴

基66辈、昼

托利率榨期限呆结构币的完司全预六期理食论认身为(临

家)。绍

敏

橡A.供流动衡溢价卧是对哭投资谦者承裂担额求外的颈流动明性风约险的千补偿躺

骗

奉B.蜻远期课利率揉是对湖未来缴短期壳利率桃的无框偏差离的估应计值老

泛

绸C.弊市场仓对未到来利及率变隐动方奸向的奋预期遮会反钓映在莲利率串曲线朵的斜似率上型

致

梦D.就利率巷曲线重的斜制率为裂负时枪，市允场预品期短蚊期内主利率括会下运降更

慈

谜标准孟答案劈：鄙

淘b,归

罢c,伸

着d桥

度

哈解睛

找析：柿流动渴性偏汉好理踪论认困为流拒动溢蚁价是查对投恼资者扁承担坟额外改的流浑动性村风险脆的补亲偿。蜡

咸

抢67冰、寸

济证券鞠投资惜基金臭资产羽依其固形态视的不彼同分角为(院

弹)。性

嘉

嘴A.益现金夕类资迷产穴

夹B.迁证券冶类资劳产讽

羡C.盈无形略类资恨产勇

眯D.奋固定飞资产来

岩

宫标准教答案表：硬

特a,限

华b律

麦

甲68竭、逃

决基金轨托管拉人内左部控耐制的咱目标增是(胶

唯)。谅

联

史A.者保证专基金软保值束增值帐

球B.乳保证滨托管场资产泰的安育全完窃整碰

佣

扮C.最维护爆持有章人的芳权益例

猾D.现保障颠基金恰托管错业务枝安全世、有当效、马稳健盟运翻侄

独

棕标准注答案足：背

悦b,阅

愿c,膨

库d械

勾

唇69必、毒

属如果局股票隶市场驱是一屈个有预效的汇市场佳，那踢么股绑票市尝场上陆(糊

俱)。贪

藏

吹A.楼存在烦价值羊低估悼的股辟票雾

腹B.训存在夜价值般高估强的股世票决

首

阁C.痰不存诸在价孕值低红估的杠股票票

忙D.咸不存单在价本值高窃估的行股票木

埋

警标准恒答案论：见

添c,浅

颂d雅

录

秘70佳、翻

夏投资兴人在手申购廉赎回继开放系式基玻金单尺位时结直接区承担愿的费倍用有欠(著

荷)。尽

登

邮A.栋管理钱费娇

色B.纷托管占费成

煮C.番申购照费燕

旬D.钞赎回赏费批

扣

县标准怒答案嘱：往

态c,嚼

括d这

陆

证解携

奥析：图投资仰人在蜡申购剑赎回殖开放旅式基谣金单封位时棉直接败承担容的费恳用有厕申购桂费和惯赎回宏费，捎管理蜘费和循托管斤费由则基金折承担辱。煎

拉71候、迷

兴基金英管理瑞公司妹的客醒户服卖务手柏段通筑常有绵(矛

狐)。趟

怪

轻A.姑歼服务巩中心球

晌B.绞一对薄一专爷人服额务厅

膝C.书利用烂互联外网觉

滋考试悉大论吨坛晓

至D.围利用仇宣传暮手册蚕

置

股标准狗答案芒：升

县a,福

劫b,展

陷c,战

隆d放

盒

肥解猪

毒析：材除以贞上四丘项外烤，基逢金管误理公筒司的幸客户妄服务阵手段形还包奴括自饮动传翠真;指电子燃信箱症与手争机短恒信;丘召开汤讲座离、推脸介会布和座铃谈会携。畅

脂

间72芽、萄

道开放桂式基蒸金收狡取费醉用的圆方式武应当窗在(蝶

览)中伴予以兼载明蛛。慢

陆

版A.挽清算锦协议钓

竹B.链基金球契约喊

充C.救招募草说明帆书固

惧D.泊回购校协议擦

稻

壳标准毯答案未：劝

运b,膀

道c再

公

耐73默、脾

啊公开始披露独基金百信息西时，崭不得肉有的欢情形收是(猜

摊)。嚼

邮

荣A.框在每望个基猫金会晴计年盈度结党束后锋90增日内暮编制底完成牌年度欠报告培

却

抄B.挡就基颜金业涨绩进逐行预颈测谱

柿C.谊诋毁哥同行光

旬D.圾承诺骑最低职收益皱

签

堆标准遭答案蹄：岂

爷b,往

年c,胖

乓d垒

撇

愁解熊

程析：灾《证摄券投氧资基秩金信蛛息披笛露管饺理办棒法》响第六街条规能定，识公开耗披露借基金乱信息阿不得躬有下暗列行顽为：变(1街)虚产假记扶载，洒误导裕性陈摄述或夺者重铸大遗偿漏;熟(2角)对堡证券哀投资括业绩搞进行隐预测缠;(唐3)令违规连承诺陆收益咳或者粮承担变损失饰;(输4)墙诋毁皇其他列基金踪管理发人、并基金雀托管树人或我者基屿金份造额发庭售机告构;新(5影)登焦载任彻何自征然人扯、法去人或行者其冒他组丝织的备祝贺伶性、旋恭维巴性或邻推荐塌性的平文字取;(循6)风中国匆证监淡会禁白止的躬其他戴行为奇。骨

坟

置74歼、俊

峰影响也投资均者风陵险承碧受能朗力和笨收益并需求蒙的因太素通引常包购括(英

否)。吸

仇

尾A.读投资柏者的添年龄衔

敲B.为投资轮者的大投资致周期获

仍

峰C.纠投资趁者风席险偏答好含

剑

吼D.蜡投资打者的映财富僻状况捷

带

乞标准鼠答案昂：嗽

芳a,勾

询b,忧

漆c,咳

茫d贞

荷

恼75突、乱

臂契约柱基金浪的当痛事人然包括滴(跑

上)。撕

咸

演A.剩委托跨人览

俘B.努受托错人款

毯C.剑投资滴顾问脱

北D.渣受益个人歌

逢

尝标准的答案教：御

符a,牌

招b,樱

版d蹈

凤

猛解恭

蹲析：傲契约井基金行的当派事人栽包括明委托蚂人和增受托资人，定委托搜人即绑投资扒人，超同时耐也是方受益拉人。勾

团

摆76陆、膛

旋关于阁证券弟投资蒸基金赖的说闻法，踏正确度的有搭(旱

荒)。耽

曲

垃A.恒是一忠种利惹益共口享、带风险骂共担鄙的集堵合证聋券投握资方毫式惜

肿

甘B.萝通过拖发行挽股票三集中宝投资锣者的缩资金攀

劝

苍C.逝由基栽金托哥管人服托管里，由储基金扛管理肌人管桨理和膛运用忧资金掠

虹

港D.么主要致业务亦是从嫌事股嫩票、色债券钩等金睛融工辞具的炸投资握

苏

盈标准袍答案焰：彼

杂a,骑

估c,振

抱d老

取

储解酸

梯析：剖证券枕投资健基金刮通过辽发售葡基金拴份额解集中羽投资某者的萄资金削，而凉不是惩通过笛发行视股票汪，所笼以B热选项秋的说睁法错似误。勒

骂

涌77对、殊

纵下列研关于苦期末挪可供尝分配拥利润妄的说海法，薄正确礼的是劳(登

炊)。锅

绒来源智：考跟试大填

碗

己A.虾是一肢个能蛋够全都面反千映基阁金在肯一定铅时期汤内经姻营成方果的精指标库

寨

蒜B.捧是指宪期末慨可供旺基金撞进行扒利润吵分配挨的金焰额、卡

埋

盟C.砌如果遗期末道未分介配利棍润的险未实冲现部誓分为扩正数男，则疤期末察可供正分配抄利润戴的金壳额为犬期末巴未分烛配利挪润(瓣已实肃现部置分扣余减未毛实现促部分洗)辱

常

砍D.润如果兼期末捎未分薄配利返润的匪未实衡现部闪分为圈负数坐，则榜期末蹄可供荐分配花利润捆的金跳额为扣期末蝶未分目配利春润(警已实犁现部糖分扣怕减未暴实现腾部分苏)感

傅

胜标准辉答案恰：朽

获b,机

福d罢

羊

孙解妙

女析：霸能够尊全面体反映梢基金子在一相定时船期内把经营典成果是的指垂标是冻本期额利润铁。期末末可积分配辜利润侄是指现期末获可供饿基金程进行纲利润劝分配漫的金拥额。仆由于载基金虫本期疾利润既包括茄已实窑现和责未实裤现两网部分制，如糊果期鉴末未私分配厉利润尾(报伴表数域，下绸同)般的未帖实现寺部分祸为正汽数，奥则期毫末可炮供分巴配利直润的遍金额壁为期舱末未宰分配傻利润梨的已喷实现姜部分健;如朱果期协末未滨分配英利润够的未奥实现滤部分晓为负讨数，屡则期效末可颜供分海配利灾润的接金额晌为期抚末未谜分配图利润恳(已伯实现虚部分控扣减仁未实且现部灯分)此。决

幅

县78妨、株

疏当前弊中国应证券业投资膛基金胃发展态中应更从(禾

窑)等池机制修方面赛进一牲步加袍以完荒善。侍

坟

溜A.讨制度杆机制阔

剧B.斑销售兽机制须

胆C.迹管理奖机制杜

柔D.辟国际饥监管袜机制翅

膊

炼标准嗓答案是：眠

字a,刑

饮c,笑

稀d思

帖

侄79赞、尿

舅我国宗《证野券法违》规弃定，索(驱

舒)为贡知悉匀证券唐内幕腿交易漠信息挺知情痒人员复。述

盆

役A.戒发行塔股票同或者异公司少债券觉的公吧司董票事、只监事像、经拼理、凳副经乏理及竟有关词的高鹿级管厦理人功员透

逐

迁B.晕持有啄1%趣以上姑股份船的股蒜东首

权C.疑发行蜜股票利公司丑的控洞股公志司的愿高级扶管理梦人员己

血

项D.吩证券贼监督牌管理变机构伞工作瞒人员踪以及须由于据法定赢的职红责对龙证券筋交易恐进行例管理晒的其搬他人礼员超

测

粘标准投答案屑：冤

车a,微

块c,遮

堤d让

扫

士解该

呢析：郊持有戏1%内以上肺股份楼的股讽东不牙一定霞是内骑幕信吨息知闸情者弱。方

锡

眉80萄、狗

惧关于套基金绕临时陆报告酒，下恩列说丧法正锡确的棍是(夏

乘)。虏

药

贯A.犁基金物临时迟报告慰须经巧上市肆的证准券交悠易所肝核准赠后予身以公话告，啊同时樱上报前中国腾证监乖会斗

括

煮B.祝基金鞠临时益报告尤须经溪中国打证监抽会核丸准后贺予以驴公告笛，同惑时上懒报上糕市的甘证券立交易症所诱

图

租C.猛基金宿投资付的上饺市公伐司出呆现重遵大事绢件，学基金稻应编越制临于时报敌告并拳予以礼公告葬

赞

链D.摄基金纹投资奇的上毛市公佳司出夫现重址大事扔件，看由于鞭上市垮公司汁已经必公告需，基屡金无替需再撒进行洪公告单

样

间标准坡答案垃：尝

暗a,鲁

和c哑

滋

荡解顷

但析：词基金老临时着报告纽无须藏经中泄国证歼监会放核准欢后予凑以公辞告，柔基金产的投敏资的判上市拍公司席出现粱重大倒事件券，基厉金公俱司也日要披译露。吃

脉81棍、榴

您封闭拿式基心金交御易价涛格的陆影响起因素来有(智

驱)。胖

正

向A.火基金等名称者

截B.绑基金渴份额翼持有放人的秧数量誓和结贞构努

钟C.砍基金少资产肯净值驰变动谊

赔D.她市场拜供求庭关系裁

虫

嘉标准杏答案告：氧

界c,星

亡d芒

页

抱82面、镇

腔在基霸金管陪理公询司组倒织架归构下献，属饥于后藏台支烂持部熟门的矮机构却是(撑

榴)。甘

伞

索A.凭行政瓣管理拜部拉

寿B.哈信息解技术汪部央

贱C.溉财务任部厘

民D.底市场岩部评

原

利标准被答案杏：艇

镜a,锯

飘b,伤

撞c麦

阁考试洋大论奸坛

椅

司83贺、腥

脊目前倒，我魂国基朗金管蓄理人亩禁止独的行蔬为有甚(舌

揪)。紧

扬

启A.使运用革基金下资产米

用B.泼不公毙平地潜对待答其管溪理的爪不同机基金衔财产维

渡C.疫发起啦设立走基金烟

硬

举D.珠向基磨金份饰额持射有人适违规节承诺按收益鲁或者恰承担昨损失眉

括标准凤答案殃：稿

评b,椅

堡d悲

海

炉84杠、被

很马柯屈威茨能投资拘组合扔理论隔的主去要缺缸陷有燕(贫

竖)。绳

吸

讨A.忆当证疏券数诱量较墙多时总，基郑金输戴入所携要求眼的估苹计量孙非常欠大彼

含B.指解的吧不稳筹定性术

边

婆C.鄙数据沈误差兔带来赌解的教不可蓄靠性兼

孙D.捉重新奶分配喝的成土本高捆

流

睬标准澡答案洞：好

瞎a,这

俘b,晃

裂c,评

撒d泼

块

偿85橡、休

肚完善搂基金笑管理向公司抗治理贴结构茅，应恭避免蹦(拘

夏)。莲

晃

分A.穷大股朱东利赔益优赴先供

绒B.么管理络人利换益优尽先柔

绢C.掠利益沙公平美

释D.班责任换到位警

钉

谣标准嘴答案私：圾

众a,拢

叔b序

惹

君解庄

五析：扮基金浩管理钳公司摆完善宋的治幅理结恭构必饱须体柄现如“橡利益撕公平粪、信呈息透鞠明、怜信誉浩可靠遇、责域任到汇位押”脱的基撕本原辈则。含因此乎，A识、B逼属于蹄应避闻免的岔情形蹲。默

葛

逝86乡、采

算久期良综合勉考虑牢了(关

怜)对喉债券种价格麦的影恶响，巧可以节用以仍反映车利率撞的微澡小变痒动对津债券律价格哄的影仔响，狠因此屡是一香个较觉好的穿债券驳利率满风险太衡量赔指标罢。旧

荡

蛇A.校债券眉规模避

串B.固到期数时间句

洗C.致债券无现金夕流啄

乱D.同市场帅利率豆对债磁券价世格的非影响集

崖

扑标准诱答案僵：悔

沿b,浆

裹c,走

决d智

里

焰解辽

惊析：标久期辫是指静一只社债券倦的加惨权到劝期时战间。制它综卧合考建虑了败到期士时间咽、债壤券现辨金流泳以及欠市场率利率滑对债描券价桥格的惑影响统，可纽以用亚以反葱映利坝率的卵微小使变动发对债示券价擦格的森影响至，因日此是兰一个沸较好恋的债夜券利子率风趁险衡险量指象标。膜

充

叨87遵、谱

购基金毕运营晋部包锁括(柜

唱)。跳

净

盲A.订行政声管理详部娱

宽B.肚机构洗理财销部障

盘C.膀信息朴技术喊部浴

卫D.剑市场犬营销丢部铺

万

握标准部答案倡：辜

害a,手

执c,干

株d涨

届

钱88侨、索

夜下列咐关于鞠保本欣基金摄的说轻法中董，正悼确的柏有(伟

慨)。早

崖

巩A.轧保本董基金妄一般塞都有督保本览期守

选B.慰

晶保本横基金惑在本补质上午属于用混合罪基金斧

郑

贼C.屡“嫁保本骂”伴的性令质限晕制了句基金特收益稍的上捉升空瘦间童

体

奇D.肃保本劫型基绒金无钉法回奔避通市货膨态胀风数险虾

钓

案标准柜答案敏：杠

靠a,范

隔b,碌

假c,点

遮d卵

透

店解兰

问析：功保本遮基金烈，指论通过码采用晴投资奖组合晃保险并技术妥，保屠证投范资者密在投蛙资到晃期时贴至少雾能够京获得言投资悟本金会或一瓣定回自报的粒证券顾投资饭基金毛。保择本基晃金一炎般都她有保榜本期仔，基隔金持鞠有人元只有缝持有胆基金庙到期秀后才斗能获判得本坝金保醒证或固收益喉保证毙。保假本基陶金从挥本质扎上讲傲是一纺种混迅合基友金。文“踏保本鬼”袭的性着质在丹一定盐程度筹上限刻制了盯基金圣收益页的上到升空音间。卵尽管辣投资痰保本扶型基逗金亏摸本的阳风险公几乎扣等于吴零，启但投之资者付仍必源须考贱虑投赌资的挡机会切成本花与通孙货膨逃胀损词失。裕

居

隶89病、亏

辩投资底决策台委员坟会的短职责倚是制形定(拖

推)。奇

隔来源俯：

束

矿A.仗基金锦的投狮资计肌划娃

枣B.策基金动的投炭资策躺略栏

邪C.地基金驻的投台资原利则疼

串D.葱基金锡的投娇资目鞠标鼻

杠

吃标准单答案裹：呆

税a,露

投b,膏

延c,婶

斥d灯

害

甘90舟、椅

周以下抖属于鸟基金窝注册西登记穷机构壶的职竖责或链业务胁范围持的是洞(隔

闸)。捷

川

寒A.苗建立当投资远人基址金份跃额账参户策

厕B.股负责自基金扛份额犁注册况登记肾

剥C.锤确定调并发坦放基爪金红桑利盘

悲D.嫂保管册基金拳投资扰人名意册父

售

赞标准登答案配：线

菊a,弯

秀b,哄

王d浆

夏91虎、责

笔根据忽相关拴规定翼，封室闭式地基金荡扩募脆或续豆期应邮具备塘(种

踩)。遗

键

树A.晨基金傻运营细业绩待良好耍

杜B.的基金逗份额掀持有临人大笛会决怜议通仰过校

扫

插C.己经国虽务院福证券角监督苦管理究机构陕核准兆

垒D.倾基金禁管理饰人、筛托管录人核滤准底

射

瓣标准佣答案烧：矛

届a,木

多b,岩

园c调

付

蔽解货

栋析：宋本题虫是对肝封闭振式基出金的浙扩募毯或延胃长合论同条予件的冒考查南。《替证券从投资华基金班法》冰第六震十六委条对盘此进绘行了洁详细愤的规丽定。开

巩

庙92文、教

持目前括，我爽国的枕开放感式基棕金的隆认购来渠道美主要垄有(泪

袄)。肝

抓

稠A.屑证券形公司尼

成B.幸证券饮投资笼咨询抄机构步

聋C.谎商业丰银行嫌

楼D.枯证券妻登记头结算来中心菌

颜

荒标准亡答案刑：巡

才a,铲

技b,摇

慌c宵

猜

盼解娃

虹析：非目前霞，我剂国可短以办驱理开丙放式蜜基金惜认购匪业务卧的机嘉构主甩要包酬括商肿业银精行、迈证券射公司该、证屈券投资资咨比询机葛构、逝专业蹈基金虎销售求机构航以及丛中国悲证监厨会规狡定的芹其他妈具备宪基金盈代销遣业务巴资格恒的机喷构。杀

悼

伞93谱、酿

蔑根据佩有关渠规定议，基州金管写理人册职责抗终止隐的情滩形为盛(充

赚)。姐

菌

樱A.生被依姥法取姑消基逗金管翅理资窃格箩

姨B.网被基币金份抛额持伞有人现大会它解任预

掀

辉C.王依法狸解散继、被胖依法胶撤销坝或者赞被依曲法宣尤告破锣产进

垒D.伟基金按合同喝约定次的其反他情虾形解

膏

坡标准渣答案耕：咸

县a,萌

板b,箱

培c,谋

贡d那

炒

荐94脑、剃

绣资产叨配置梅的买塘入并期持有朵策略吵的特派征包筐括(豪

植)。康

队

吉A.鞠在市举场变悉动时茅，不霜采取在行动量

离B.寄支付困模式冠为直民线递

警C.芹在熊坦市时蚁较为隆有利管

般D.博对市移场流哪动性汤要求堂较小停

眉

嚼标准所答案蜂：练

艘a,疫

泰b,壁

酿d患

袖

除解探

杯析：蚁本题渔是对菊资产食配置祝主要默类型农之一素买入烘并持猪有策骡略特砖征的乖考查庸。哑就收持益情德况与友有利畅的市惨场而京言，沾买入珍并持桶有策浓略在细各种方资产些配置喜策略恼中处架于中工间地倦位。弓因此裹C项洋说法泉不正佛确。箭

拆

挖95毒、防

欠通常减，积衫极型拒股票蛾投资状策略关包括另(辰

劫)。欢

搞来他源：脖

辰

益A.铸以基门本分富析为哄基础秒的投味资策览略替

店B.税以技灭术分双析为书基础尾的投膏资策纳略喝

灾C.貌市场币异常月策略迁

灭D.香指数徐投资隶法厅

术

芝标准罗答案缓：卫

漂a,熄

胳b,始

撑c额

帖

爆96理、使

垄基金嘱财产铺不得郑用于叔(劝

消)等刚投资膊活动恳。射

箱

僚A.衰承销岩证券列

螺B.驶向他罚人提慎供贷占款或戴者提乱供担斤保守

钳

饥C.悦从事例承担逆无限熔责任府的投胞资务

陕D.捡向其抱基金掀管理崇人出扰资从

识

还标准厦答案您：巧

唯a,票

四b,余

环c,课

泉d纸

信

寿解闲

璃析：昆基金塘财产列不得男用于竞下列割投资萌或者捆活动呆：哗①楚承销膜证券昼;万②开向他去人提午供贷翻款或置者提圣供担管保;讯③排从事滥承担太无限驱责任款的投康资;取④苏买卖皇其他摊基金希份额鹊，但浩是国兽务院献另有叫规定小的除起外;穷⑤闸向其耕基金猛管理薪人、陪基金享托管总人出云资或陪者买复卖其士基金刊管理昼人、超基金亿托管党人发魔行的直股票烧或者泥债券壁;餐⑥锋买卖扰与其温基金恩管理慧人、活基金从托管清人有浊控股瓣关系熊的股袖东或梅者与幼其基序金管漠理人鸣、基踩金托色管人做有其陆他重毛大利银害关菌系的督公司帽发行汤的证硬券或唉者承倚销期亏内承蚀销的嘱证券印;掩⑦夕从事督内幕中交易些、操睁纵证剪券交邀易价洗格及笨其他祸不正建当的捎证券孙交易肿活动哭;槽⑧递有关锹法律蜜法规古禁止缸的其块他活眯动。症

盒

裁97适、陵

港价值也型股宿票可然以进绸一步落被细扇分为稳(爪

敢)。霞

马

颤A.杰低市鸡盈率兼股您

敞B.仓收益亡型股萝票冰

哄C.南防御仓型股可票料

叨D.绵逆势怀型股奔票佛

灰

奔标准奸答案胸：吸

急a,务

殖b,驻

雅c,忘

砌d吴

减

碑98建、愤

旷优先哥置产况理论咽认为技(慧

蚊)。跃

内

惹A.洁债券涨市场阵是不核可分纤割的计

谢B.沫债券穗期限去结构饮反映姿了未女来利奔率趋标势与辆风险抖补贴驱

仍

浅C.钞远期灰利率重包括夕了预歪期的催未来学利率父和流勒出溢话价获

浸

浊D.躲投资汪者会肤考察办整个梨市场馒并选申择溢新价最山高的微债券隆品种际进行吸投资饮

蜘

议标准协答案兆：旅

失a,技

哈d宗

烫

管99粉、岩

广货币讯市场凭基金偏不得效投资喝于以露下哪信些金豪融工辜具?脉(架

栋)片

尖

眠A.哲剩余崇期限恩在3组97继天以殊内(过含3烫97奋天)裁的资纪产支性持证矛券胡

籍B.涨可转兽换债宣券光

垂

备C.立期限柳在1乳年以蔽内(翼含1渔年)脆的债柳券回怕购虎

酷D.薄剩余疫期限沙超过员39踪7天陆的债兼券矿

注

绢标准梳答案亚：勉

光b,浴

脱d脖

评

脾10伏0、盖

策道氏烧理论酸将市笋场划斯分为弄哪几哄种趋帐势?均(亭

探)登

皇

防A.裹主要详趋势汽

挠B.柴次要杀趋势情

聋C.封短暂痰趋势蛛

饺D.坡稳定可趋势递

腐

患标准授答案昨：犯

慧a,边

协b,雨

虚c胖

并三、着判断扛题(监本大剂题共字60任小题川，每库题0乞.5慧分，衔合计劲30挎分。箩)量

阻

担10而1、答

罪对企馅业投零资者箩从基敌金分壮配中嫂获得波的债恨券差穿价收洽入，仆暂不翅征收慎企业胀所得功税。配

悠(葛

团)搁

个

亿对签

裂错嘴

跌

培标准巩答案绪：凭

及正确渠

么

户10属2、怕

柱据有么关规蝶定，过我国况开放卫式基槐金申帖购费千的法腥定上略限低丑于赎塌回费流的法刑定上视限。侨

倦(路

百)栗

窄

朝对天

赚错雪

胁

笑标准裕答案盗：味

殃错误尘

飘

杏解缺

御析：没我国多相关欢法律趋规定末：申暑购、居赎回棒费率禽的上绪限分宿别为咳5%忌、3掠%，带即申案购费尸的法府定上律限高记于赎鞭回费敞的法无定上饶限扔

插

追10企3、钉

屠开放宿式基肃金是何指事宵先确壁定发助行总持额，渐在存呜续期拾内基龟金单俘位总肌数不律变，嫂投资纵者可尾以按垃基金艇的报询价在瞒规定浇的营悬业场周所申总购或密赎回优基金僵单位喷的一嚼种基络金类舱型。合

艺

节(丧

科)释

押

挡对夕

酿错琴

吨

裙标准申答案扑：权

技错误泪

隙

落解叉

收析：姐事先诞确定头发行侨总额座，在滩存续烂期内舒基金酒单位似总数收不变敬，投判资者再可以碰按基插金的模报价养在规匀定的淡营业母场所旺申购谁或赎塌回基珠金单怎位的羊基金施类型蹲是封倦闭式破基金德。杜

桑

龟10脖4、磁

算在我串国，悼开放字式基鼓金赎冷回采蹦用危“懂未知陕价越”荒法，箱按照铲“批份额识赎回批曩的探方式国进行云。贫

筋(核

粱)汤

鲜

轧对轨

繁错倦

补

破标准旺答案忆：够

棋正确启

仍

蜜10区5、谨

痒考虑骨到政鹿策因厌素、粥系统是的灵蒙活性铁、方涌便对峡客户饺资料酿的运勺用等叼因素诉，我耍国现躲有基松金管年

嚼

东理公最司普曲遍采筝用内涉置型建注册广登记蚕模式束。移

驰(锋

份)蕉

祝

剑对玻

溉错莲

熟

站标准利答案估：任

掀正确坛

灰

葵10绣6、启

坛开放懂式证肌券投劝资基害金的叶申购疫、赎哲回和宣登记悬，只爱能由尺基金停管理良人直吴接办漏理。歪

远(薪

撤)吴

师

顾对况

作错框

苦

郊标准滨答案诵：冻

谋错误装

持

词10害7、储

混契约膛型证灯券投衰资基右金管安理人肝获得撤了基疑金份舱额持写有人阴的委蜡托后简有权托对所描筹集敏的基南金进认行投先资运顶作。烘

棚(膝

免)状

琴

关对唤

取错余

巡

雄标准爸答案现：柜

薯正确坛

己

隐10秋8、追

慎证券奥投资落基金准招募纤说明损书可聚以登流载研盲究机凉构的志推荐防性用凝语。容

竹(石

记)域

鸽

养对颠

绝错并

滔

沿标准举答案载：惠

唱错误剑

乖

帜解恩

袜析：膛招募车说明临书不悦得登凯载任陕何个朱人、刘机构兽或企肃业的现祝贺筐性、景恭维平性或咸推荐割性的号题字稍、用辽语及送任何狗广告牵、宣淘传性默用语牧。挠

蜻

领10俗9、笼

逃资产蛇管理占者进冒行资我产配岸置时痛，不败能脱变离投营资人扮的风授险承瓦受能案力而循无约川束地课进行尼。税

训(合

理)巨

妇

拆对雄

持错斥

虑

惯标准剥答案闸：糟

赴正确渗

岩

住11曾0、蚕

磁当市忙场收另益率铁曲线茫大幅旬波动顶时，巩债券絮到期洽收益占率与佛其实大际回额报率碧之间按的误辛差较嚼小。销

惰(昆

蛋)仍

钓

恋对帐

准错棒

爆

寻标准出答案随：誓

俯错误豪

穿

口解雁

愧析：摆在市冷场收支益率蛛曲线厚波动柿平缓哑且票誉息较夸低时抵，债鸽券到型期收葡益率广与实床际收孝益率悠之间盛潜在督的误停差较笛小。扰

纷

证11茫1、团

区基金花在资演产变写现时机可能至遭受争损失锅的风周险被廊称为眨市场茧风险卷。西

拥(叮

术)触

扰

嚼对装

轮错浆

乒

楼标准豪答案遣：明

笨错误杀

理

眨解座

巧析：臂基金千在资丙产变援现时筐可能呈遭受涂的风扁险称蚕为流己动性茧风险雹。史

隔

跳11惊2、躺

烘从长削期看搜，资退本市通场参院与者僻从证犹券投次资管绣理过吴程中洁获利旷的是陆与其指风险灭承担秃水平怜一致救

荒

株的正都常收延益，昆而不疯是超涛额收责益，索因为览风险针本身膛被消图除了滩。晋

遭(冠

堵)拐

油

唤对滤

害错副

纠

纠标准宝答案通：该

晕错误庭

炭

捷解益

哀析：孙从长认期看休，资场本市怕场参羡与者爱从证艺券投哄资管族理过盏程中艇获利辆的是候与其算风险职承担株水平劈一致器的正绳常收息益，收而不布是超泛额收执益，供是因析为分透散了鸟非系峰统风末险，警而系辟统风挖险不东能分巩散。疫

世

穷11千3、去

拥在契蹦约中解没有表明确衬给定贱具体灾的风发险分写散程干度及也受其过影响嚼的风蝶险收逃益状螺况时龙，投厌资招

降

兄管理淘人才标能自阳主决道定投洞资分同散化挎的程摔度。喇

炎(挑

绒)宿

往

爱对瓦

供错行

骆

揪标准粒答案幕：招

套正确希

周来源梨：考苍试大

粥

幻11日4、衫

子在决居定资厘产配陈置过饼程中孕，资宵产管吊理人跌必须黄受制炊于投妹资者参的资谜产负详债状吉况。从

词(日

乓)利

帽

沫对萝

纠错删

乳

拨标准午答案除：柜

伸正确休

础

栋11段5、馆

范资产永选择呀过程旺是指劣资产岔管理拿人在叔资产猎配置寸的基裁础上茧，确薯定自巩身投愤资策祖略，转并据亩此构娇造投稀资组贵合的贿过程呈。蔑

恒(袜

感)耻

纽

滚对睛

隙错习

易

驱标准剂答案合：寒

匙错误亲

遍

装解接

处析：现资产淘投资条决策压过程谅是指并资产闻管理毙人在樱资产箭配置朵的基碌础上灭，确盏定自泽身投约资策妇略，口并据螺此构激造投哨资组翼合的僚过程央。照

屈

惰11吩6、欢

自债券任收益初率与盾基础娘利率妄之间剩的利淋差反掘映了扫投资盟者投捉资于躲非短断期国到债的盘债券斧时所貌面临坦的额芝外风璃险，来即风制险溢伤价。祥

高(居

瓶)朽

怪

劣对都

题错躁

岸

貌标准现答案恼：送

粘正确宽

得

律11咽7、跟

晚买入灭并持驰有策酬略下伙的投稻资组旱合依滑据短念期投领资市刃场的袭变化斧而变必化。主

贵(僵

符)胀

降

曲对抖

艰错牌

劲

贸标准旅答案捉：戏

脾错误壁

妥

饼解果

乘析：便通常替采取味买入君并持萝有策味略的腐投资浅者常夹常忽碗略市令场的玉短期推波动英，而厨着眼没于长谜期投诸资。音

估

卖11勺8、秤

夕开放帝式基测金的货申购剧费只罚能在伞申购想时收背取。崭

池(旋

济)漠

海

辩对蹲

锦错撕

嗓

折标准慎答案在：颂

雁错误鸟

创

墓解拣

爆析：姿开放虎式基驰金的椅申购哭费是体投资粱人在矿申购付时直僵接支胁付给推基金等管理疤人的适一次耐性费械用，槽申购过费用绑可以伪在申车购时虎支付敞，也泄可以鹅在赎庙回时口支付慎。梳

子

射11麦9、列

汇混合绕基金钱的风方险低拜于股洗票基们金，租预期夸收益拘则要沫高于忽债券罪基金六。絮

选(决

档)役

通

揉对搞

艳错尸

朝

肚标准坚答案合：脉

三正确索

球

激12决0、爆

部主动背型基脊金一寄般选大取特泊定的母指数刮作为棍跟踪谨的对缝象，攻因此锤通常欣称为坛指数征型基编金。竿

桌(棋

链)诚

列

淘对高

滔错球

碑

俗标准居答案欲：乘

氧错误税

冤

必解键

数析：龟被动容型基溜金一柄般选身取特晌定的椒指数眼作为园跟踪壤的对隆象，针因此未通常勺称为龟指数授型基台金。震

攻

吵12享1、谊

歇投资枣组合灶理论隆中，借风险迷厌恶胡投资增者是略指那昆些不宝喜欢舍波动郊的投完资者净，他盼们为嗓了获促得可漏能的废高收粥益，教愿意谁承担槽较高化的风符险。柿

涉(晓

堤)牛

傲

透对晃

毯错握

驴

结标准扒答案呀：原

庙错误赢

鹅

拌解袍

闲析：鸟风险豪喜好阶者为浙了高允收益掩，愿闹意承李担高买风险疮，而货风险阵厌恶芦者倾乳向于踏风险鄙较低傅的投攻资。确

才考试色大－艇中国苦教育介考试锁门户卡网站愈(。忘co萝m)

捕

边12君2、泽

鄙我国哑《证载券投吉资基丧金法市》规彻定，雹依法唐设立泄并取研得基粉金托言管资遵格的奉证券变公司混才能貌出任派

隙

伤基金轻托管昆人。膛

生(炸

极)赶

晋

厌对选

盏错兰

呼

耽标准密答案感：岩

借错误庭

该

退12情3、殊

锣证券庙投资颜基金宅初创厌阶段阻，在崭类型选上以叫封闭宁式基枯金为语主。岩

馅(泽

茂)稿

梁

裙对遍

蛇错胡

功

施标准闪答案樱：散

劫正确咐

披

启12瓜4、孕

捆ET僻F的敌基金艳净值痒报价尺率较殿LO不F的咬基金个净值遍报价碰率要独低。添

乓(裂

征)贤

录

犬对裹

橡错闪

服

天标准作答案落：高

宁错误晌

芝

辣解傲

往析：成ET标F每踪15物秒提痰供一龄个基防金净跳值报泥告，晚LO锡F通由常一夹天提还供一庄次或稍N次葡基金锦净值堆报告绕。存

才

斑12辟5、鸽

榜基金索清算坏费用互由基经金清欲算小经组优密先从暴基金多资产护中支轻付。到

口(荡

属)吹

僵

帝对授

葬错五

淹

谎标准赖答案遮：未

腾正确简

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