煤矿安全风险分级管控(课件)

双重预防性工作机制一、创建安全风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制的背景这次新修订的标准化前两部分“安全风险分级管控”和“隐患排查治理”双重预防性工作机制是最大的变化点。双重预防性工作机制是习近平总书记2015年10月份，在政治局常委会上听取天津港8.12重大火灾爆炸事故调查报告时提出来的。第一页，共64页。双重预防性工作机制

总书记提出要求：“对易发重特大事故的行业领域，要采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，实现超前预防。为了推进双重预防性工作机制在煤矿落地生根，新标准研究提出了在煤矿构建安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防性工作机制的具体方法，并将其和标准化工作相结合，形成了“三位一体”工作体系，实现了对双重预防性工作机制落实情况的量化考核。第二页，共64页。安全风险管控和隐患排查的关系安全风险管控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。如果管控措施失效或管控不到位即转化为隐患。隐患排查治理：是单位对事故隐患进行排查、登记、治理实施全覆盖、全过程的管理。隐患排查治理不到位就可能发生事故。第三页，共64页。举例说明安全风险：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险事故隐患：防止滚筒伤人的护栏不合规第四页，共64页。举例说明安全风险：顶板具有垮落伤人的风险事故隐患：支护材料和工艺不合规第五页，共64页。举例说明安全风险：拉紧的钢丝绳具有断裂伤人的风险事故隐患：钢丝绳维护和更换不合规出现疲劳损伤第六页，共64页。安全风险分级管控

第七页，共64页。安全风险分级管控目录第八页，共64页。9工作机制第一部分第九页，共64页。职责分工：

（1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。目前，安全部已制定《寺河矿安全风险分级管控管理办法》，准备下发。1工作机制第十页，共64页。职责分工：（2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。安全部在《寺河矿安全风险分级管控管理办法》已明确

。1工作机制第十一页，共64页。制度建设：

建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程。安全部制定的《寺河矿安全风险分级管控管理办法》对安全风险辨识的范围、方法、工作流程等进行了详细的规定。安全风险辨识、评估及管控的工作流程1工作机制第十二页，共64页。13安全风险辨识第二部分第十三页，共64页。“1+4”

模式2安全风险辨识第十四页，共64页。年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等2安全风险辨识第十五页，共64页。

安全部在2017年3月下发了《关于开展2017年度安全风险辨识的通知》，要求全矿各单位以岗位、班组、区队（车间）为单元，全员参与，全面辨识作业活动存在的各类风险，结合《晋城煤业集团安全生产事故隐患分类标准》，确定危险源的风险级别。A级—重大风险；B级—较大风险；C级—严重风险；D级—一般风险。B级及以上风险填写《不可容许风险清单》。由于新的标准化要求每年年底前开展年度安全风险辨识，所以在2017年年底前组织进行2018年度的安全风险辨识。1工作机制第十六页，共64页。新水平、新采区、新工作面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和潜在的重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识12安全风险辨识第十七页，共64页。生产系统、生产工艺、通风系统、采掘设备、支护设备等重大变化前专项辨识分管矿领导组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识22安全风险辨识第十八页，共64页。高危作业（启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造、揭煤、新技术新材料试验、连续停工停产1个月以上的复工煤矿）前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识32安全风险辨识第十九页，共64页。本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大隐患或本省发生重特大事故后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件专项辨识42安全风险辨识第二十页，共64页。21安全风险管控第三部分第二十一页，共64页。“3+1”

模式安全风险管控3安全风险管控第二十二页，共64页。重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；本标准未进行明确定义哪些必须是重大安全风险。但重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。管控措施3安全风险管控第二十三页，共64页。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。大型矿井要控制超千人。设定作业人数上限的目的主要是预防重大事故的发生。尤其是通风系统调整、石门揭煤、排放瓦斯等高危作业。管控措施3安全风险管控第二十四页，共64页。定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，完善管控措施，并布置月度安全风险管控重点本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。《寺河矿安全风险分级管控管理办法》要求安全部协助矿长完成此项工作。3安全风险管控第二十五页，共64页。定期检查2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。《寺河矿安全风险分级管控管理办法》要求分管部室协助分管矿领导完成此项工作。3安全风险管控第二十六页，共64页。现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。3安全风险管控第二十七页，共64页。风险点辨识的方法风险调查（辨识）瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等水：某掘进头、采煤工作面等火：某工作面采空区等煤尘：某回风巷、采掘工作面等顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等其他容易造成群死群伤的紧急情况等。2安全风险分级管控第二十八页，共64页。风险评估的方法1．定性风险评价方法2．定量风险评价方法3．半定量风险评价法2安全风险分级管控第二十九页，共64页。常用风险评估方法预先危险性分析等（PHA）危险与可操作性研究（HAZOP）作业条件危险性评价法（LEC）风险矩阵评价法故障模式与影响评价法（FMEA）改进的作业条件危险性评价法（MES）2安全风险分级管控第三十页，共64页。故障模式与影响分析（FMEA）源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P，影响的严重度S，和失效模式的可探测度D。即R=P×S×D2安全风险分级管控第三十一页，共64页。R值风险等级故障可能性P值影响严重度S值失效模式可探测度D值≥800极度风险肯定发生0.9设备报废，或致人员死亡100缺乏技术和手段100≥400高度风险极有可能0.7设备损坏，系统中断8小时以上80昂贵或不能直接检测80≥250中度风险有可能0.5设备损坏，系统中断4小时50检测复杂，时间长50＞80低度风险可能，很少0.3设备故障，系统短暂停止10容易检测10≤80可承受风险极不可能0.1设备故障，可继续运行1检查即可发现1故障模式与影响分析法（FMEA）2安全风险分级管控第三十二页，共64页。作业条件危险性评价法（D=LEC）

主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。即D＝L×E×C2安全风险分级管控第三十三页，共64页。作业条件危险性评价法：发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）危险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡>320极其危险，不能继续作业6相当可能6每天工作时间暴露40灾难，数人死亡160-320高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-160显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7严重，重伤20-70一般危险，需要注意0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残<20稍有危险，可以接受0.2极不可能0.5非常罕见1引人注目，需要救护0.1实际不可能2安全风险分级管控第三十四页，共64页。35保障措施第四部分第三十五页，共64页。信息管理4保障措施采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。﹡安全部可利用目前的安全信息系统对安全风险系统进行信息化管理。

第三十六页，共64页。教育培训

入井（坑）人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施4保障措施本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。第三十七页，共64页。教育培训

每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术4保障措施本条未规定组织形式和内容，可以根据本矿实际采用本矿中集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。该项内容要求已在《寺河矿安全风险分级管控管理办法》中进行了规定。第三十八页，共64页。

事故隐患排查治理

第三十九页，共64页。

强调人人参与的原则，矿长、分管副矿长、业务管理、岗位操作人员

强调分级管理的原则，对排查出的事故隐患进行分级治理、分级督办和分级验收；强调年度、月度排查计划、方案的制定。对事故隐患排查工作进行规范，要求制定年度事故隐患排查计划，排查前制定工作方案，明确排查频次、排查范围；强调重大事故隐患治理特殊要求。建立自查自改自验和“双报告”制度；强调闭合管理

事故隐患排查治理主要内容预防：安全风险分级管控第四十页，共64页。事故隐患排查治理目录第四十一页，共64页。一、工作机制一、工作机制（此条款为新增内容）

1、明确隐患排查的管理部门。2、建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿各级人员的隐患排查职责。3、对排查出的事故隐患进行分级，明确相应层级的单位（部门）治理责任。★目前正在修订完善《事故隐患排查与整改制度》第四十二页，共64页。二、事故隐患排查二、事故隐患排查（以下条款为新增内容）

编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行；

编制事故隐患月度排查工作方案；明确矿长、矿各分管负责人以及管理人员、技术人员和各岗位人员的排查频次和范围。第四十三页，共64页。排查周期范围生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查矿长每月、分管副矿长每旬至少组织相关负责人、业务科室开展一次全面的事故隐患排查，明确排查时间、责任岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患每旬每天每班每月旬二、事故隐患排查第四十四页，共64页。（此项规定原标准有要求，我矿《隐患排查与整改制度》也有要求）建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐患。

台账应当包括隐患名称（含地点、位置），排查时间及人员，等级认定，整改责任单位、人员及期限，销号时间等要素。排查发现的重大事故隐患，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案。

对于主动上报并整改的重大事故隐患，监管监察部门不予处罚。3.登记上报二、事故隐患排查第四十五页，共64页。分级治理措施、责任、资金、期限、预案“五落实”重大事故隐患由矿长组织制定治理方案，及时上报不能立即治理隐患，按方案组织实施能够立即治理的隐患，当班消除隐患

三、事故隐患治理（此项规定原标准没有要求，我矿《隐患排查与整改制度》有要求）第四十六页，共64页。安全措施（新标准增加的内容）ClicktoaddTitle事故隐患治理有安全技术保障措施；对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督。三、事故隐患治理第四十七页，共64页。1.治理督办（此项为新标准增加内容，需在矿《隐患排查与整改制度》中进行规定）明确事故隐患治理督办责任单位和人员未按规定完成治理的隐患由上一级实施督办责任单位及时记录上报挂牌督办的重大事故隐患治理情况四、监督管理第四十八页，共64页。2.验收销号：（此项为新标准增加内容，矿《隐患排查与整改制度》中有规定）煤矿自行排查发现的事故隐患完成治理后，由验收责任单位（部门）负责验收，验收合格后予以销号注：含重大事故隐患

煤矿自行发现的隐患负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托部门（单位）检查发现的隐患四、监督管理第四十九页，共64页。3.公示监督每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；（此项内容可通过内部网站、报纸、微信平台、QQ群进行公布。《隐患排查与整改制度》未明确规定，需修订完善）。及时在井口或其他显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围；（《隐患排查与整改制度》未明确规定，需修订完善）建立事故隐患举报奖励制度，公布事故隐患举报电话，接受从业人员和社会监督。（《隐患排查与整改制度》有规定）四、监督管理第五十页，共64页。建立安全生产费用提取、使用制度。事故隐患排查治理工作资金有保障。每月召开一次隐患排查会议（可以与其他会议合并召开），编制月度事故隐患统计分析报告。每年至少组织安全管理技术人员进行1次事故隐患排查治理方面的专项培训。建立日常检查制度，对事故隐患排查治理工作实施情况开展经常性检查；检查结果纳入工作绩效考核。采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理。信息管理改进完善资金保障专项培训考核管理（此项规定为新增内容）五、保障措施第五十一页，共64页。山西省煤炭工业厅文件晋煤执发[2017]293号山西省煤炭工业厅关于全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知第五十二页，共64页。三、工作任务

（一）努力构建煤矿双重预防机制

煤矿主要负责人是本单位构建双重预防机制第一负责人，负责建立专门的组织领导机构，细化任务分工和责任落实，把安全风险管控和隐患排查治理落实到生产经营活动全过程。健全完善涵盖企业风险辨识评估、风险预警预控、隐患排查治理、重大危险源监控、应急管理等安全生产闭环管理模式。

第五十三页，共64页。1.建立健全安全风险分级管控机制

（1）风险点排查辨识。煤矿要按照年度采掘计划划定本年度井下作业范围，组织专家和全体员工对该范围生产系统、设备设施、作业环境、人员行为、职业健康管理体系和安全制度等方面存在的风险和危险因素进行排查辨识，确定风险点的位置、数量、风险类型及应对管理措施，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。2017年7月底前完成安全风险排查、评估、分级。

第五十四页，共64页。（2）实施风险分类和等级确定。煤矿要对辨识出的安全风险进行分类梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986）、《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）等标准，综合考虑确定安全风险类别和等级。将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险（1-4级，1级最危险，依次降低），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，其中：重大安全风险应填写清单、汇总造册，并按照监管关系向所属煤炭行业管理部门报告。2017年10月底前依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制本煤矿“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

第五十五页，共64页。（3）实施风险公告警示。煤矿要建立安全风险公告制度，在企业醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，公布企业风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施；制作岗位安全风险告知卡，标明本岗位主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，应当设置明显警示标志或报警装置，并于2017年7月底前完成重大安全风险公告警示。第五十六页，共64页。（4）有效管控安全风险。煤矿要按照“一企一册”的要求，根据风险评估的结果，针对安全风险特点，将安全风险逐一明确管控层级（煤矿、区队、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的关联系统、重点区域、重点岗位进行管控，确保安全风险始终处于受控范围内。第五十七页，共64页。（5）加强风险管控培训教育。煤矿要牢固树立“培训不到位是重大安全隐患”的意识，严格落实煤矿企业培训主体责任，认真组织双重预防机制的全员培训教育，对企业从业人员开展风险管控和危险因素的知识培训。

（6）加强风险失控的应急管理。煤矿应在安全风险评估的基础上，将风险管控措施，特别是失控状态下的应急措施，纳入应急预案编制，并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔接。煤矿企业要每年定期组织应急演练，经常性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训，并定期组织考核。

第五十八页，共64页。2.加强隐患排查治理

（1）实施隐患排查治理闭环管理。煤矿要按照《煤矿生产安全事故隐患排查治理制度建设指南》要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的隐患排查治理机制，制定隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查治理的责任、内容和频次，实现隐患排查、登记、报告、监控、治理、销号的全过程记录和闭环管理。

（2）落实重大事故隐患挂牌督办制度。煤矿对排查发现的重大事故隐患，要逐级上报，严格执行挂牌督办制度，并且做到整改责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。

第五十九页，共64页。（二）健全完善双重预防机制的政府监管体系

1.开展双重预防工作。煤炭行业管理部门按照“谁监管、谁负责”原则，