2023年基金从业资格-私募股权投资基金考试高频考点参考题库带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。2023年基金从业资格-私募股权投资基金考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）答案解析附后第1卷一.单项选择题(共15题)1.关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息2.股权投资基金通常由()行使投资决策权。A.董事会B.基金经理C.基金份额持有人D.投资决策委员会

3.下列关于创业投资基金和并购基金描述错误的是（）。A.创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金B.并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金C.创业投资基金的投资对象主要是未上市成长性创业企业D.并购基金从杠杆应用看，一般不借助杠杆4.办理私募投资基金份额（权益）登记业务的外包机构不包括（）。A.依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B.依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构C.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司及商业银行5.经过对社会公众散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推介，某股权投资基金管理人甲公司成功向40名个人投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年收益率不低于同期银行存款利率，甲公司上述做法中不合规的是（）。Ⅰ．面向社会公众的散发传单、电话营销、报刊广告等推介方式Ⅱ．投资者人数不足50名Ⅲ．单个投资者认购金额少于100万元Ⅳ．约定每年的收益率不低于同时银行存款利率A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ6.基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由（）规定A.证监会B.银监会C.基金业协会D.商业银行7.股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.基金托管人B.基金管理人C.全体股东指定代表D.董事会8.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个措施（）。A.注销基金管理人登记B.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案C.通过私募基金管理人平台对外公示D.列入异常机构名单9.股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）且符合相关标准的单位和个人。A.50万元B.100万元C.200万元D.300万元10.20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业11.（）是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构。A.支持跟进投资B.支持阶段参股C.风险补助D.投资保障12.在第二次世界大战结束以前，股权投资比较（）A.零散B.集中C.活跃D.国际化13.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》规定的，投资者可以向（）投诉或举报，（）可以要求其限期改正。A.中国基金业协会；中国基金业协会B.中国基金业协会；中国证监会C.中国证监会；中国证监会D.证券交易所：中国证券业协会14.（）是法定的私募基金管理人登记信息载体。A.中国基金业协会网站公示B.私募基金管理人登记相关证明文件C.私募基金管理人纸质登记证书D.私募基金管理人登记电子证明15.下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于（）万元。A.2000B.3000C.4000D.1000第2卷一.单项选择题(共15题)1.下列属于基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息的有（）。Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金估值政策、程序和定价模式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ2.基金合同约定基金不进行托管的，应当（）。A.返还给投资者B.由基金管理人托管C.在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制D.由基金销售机构管理3.关于政府引导基金，表述错误的是( )。A.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资B.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债权融资C.政府引导基金是由政府设立并按行政管理方式运作的政府性资金D.政府引导资金对创业投资基金的投资方式有一定的引导作用4.我国开放式基金的存续期为（）。A.5年B.15—50年C.15年D.一般无期限5.王律师在做某股权投资项目尽职调查时着重关注了目标公司与公司高管签订的劳动合同,检查其中的竟业禁止条款以及对应的补偿条款,并检查了目标公司历史上是否发生过主要管理人员离职后的劳动仲裁或纠纷的情况。这里体现的法律尽职调查关注点为(  )。A.潜在诉讼B.高级管理人员C.历史沿革D.重大合同6.申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理7.合格投资者是指具有一定风险识别能力和（）的投资者。A.收入能力B.负债能力C.风险评估能力D.风险承担能力8.股权投资基金不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从（）的角度出发。A.市场参与者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售服务机构9.在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人10.股权投资基金的运作流程包括（）。I.募集Ⅱ.投资Ⅲ.管理IV.退出A.I、Ⅱ、IVB.I、Ⅱ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅱ、IV11.根据《公司法》董事会每年度至少召开（）会议，每次会议应当于会议召开（）前通知全体董事和监事。A.一次、五日B.两次、十日C.四次、二十日D.三次、十五日12.公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（）决议A.董事会及监事会B.股东会及监事会C.董事会及股东会D.监事会13.以下股权投资基金的估值中的市场法不包括（）。A近期投资价格法

B

参数法

C行业估值基准

D可用市场价格法14.某股权投资基金投资于A公司的投资协议中的约定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向A公司大股东出售其持有的股份。该约定属于()。A.随售权条款B.回售权条款C.拖售权条款D.保护性条款15.基金管理公司自行评估开展基金业务外包服务的形式，不包括设立（）。A.独立子公司B.分公司C.事业部D.团队第3卷一.单项选择题(共15题)1.信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员2.当母公司拥有子公司的投票权（）时，此时子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益。A.30%~50%B.30%~60%C.50%~100%D.50%~90%3.股权投资基金的项目主要来源中的依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有（）特点。Ⅰ.贴近一级投资市场Ⅱ.投资回报丰厚Ⅲ.退出渠道畅通Ⅳ.资金收周期短4.公司型及合伙型股权投资基金清算时，基金财产的清算顺序正确的是()。A.支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿债务→向基金投资者进行分配B.支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→清偿债务→向基金投资者进行分配C.缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→清偿债务→向基金投资者进行分配D.职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿债务→向基金投资者进行分配5.基金管理人应当履行受托人义务，承担基（）约定的受托责任。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙协议A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ6.《关于进一步规范私募基金管理人登若干事项的公告》规定，目本公告发布之日起，已登记不满（）且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍天备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。A.10个月B.11个月C.9个月D.12个月7.根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（）的股份有限公司。A.两年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上8.股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。Ⅰ．风险识别能力Ⅱ．风险承担能力Ⅲ．风险转嫁能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ9.下列选项中全属于债券类金融资产的是（）。A.债券、票据B.股票、股指期货C.权证、蓝筹股D.房地产、期货10.跟据《私募基金登记备案相关问题解答（六）》相关规定，可以认定为具有私募证券基金从业资格的条件不包括（）。A.通过基金从业资格考试B.最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模500万元以上C.最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作D.已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试，取得相关资格11.股权投资基金投资者的权利包括（）。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.对基金投资者会议审议事项行使表决权Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ12.以下关于股权投资基金的退出阶股，与投资者互动的重点说法正确的是（）,I.介绍投资项目的退出预期II.介绍投资项目的退出方式III.介绍已向投资者返还的投资工金IV.介绍已同投资者返还的收益情况A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、III、IV13.中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.《公司法》B.《私募投资基金募集行为管理办法》C.《私募投资基金监督管理暂行办法》D.《证券投资基金法》14.中国股权投资基金的自律组织是（）。A.中国证监会B.中国证券投资者保护基金公司C.中国证券投资基金业协会D.中国证券登记结算公司15.私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。A.总经理B.董事长C.投资总监D.合规风控负责人第1卷参考答案一.单项选择题1.正确答案：C,2.正确答案：D,3.正确答案：D,4.正确答案：C,5.正确答案：D,6.正确答案：C,7.正确答案：D,8.正确答案：B,9.正确答案：B,10.正确答案：C,11.正确答案：A,12.正确答案：A,13.正确答案：A,14.正确答案：A,15.正确答案：D,第2卷参考答案一.单项选择题1.正确答案：C,2.正确答案：C,3.正确答案：C,4.正确答案：D