中小企业上市指南课件

中小企业上市指南2019年8月⊙乐兴证目录章节1公司上市的意义章节2公司上市主要条件13章节3IP0基本流程23章节4中国证监会审核要点33章节5公司上市过程中的常见问题章节6在审企业注意事项章节7未过会企业问题分析⊙乐兴证章节1公司上市的意义⊙乐兴证公司上市的意义■优化财务结构■创造收购货币财务理由创在供应商中树立信誉在客户中树立形象管理提升■提升公司治理■员工激励⊙乐兴证上市可以改善公司的财务结构薇至2019年6月29日,深圳中小板共有上市公司437家,首发融资总额248356亿元,以1~4亿元为主,平均568亿元,最高59.348亿元(海普瑞),最低0.9亿元(瑞泰科技)。按6%的年贷款利率及平均融资额计算,通过IO毎年可减少财务赀用3408万中小板上市公司融资规模分布图日资规模(亿元)⊙乐兴证上市可以改善公司的财务结构截至2019年6月29日,深圳创业板共有上市公司90家,首发融资总額659.89亿元,3~8亿元为主,平均733亿元,最高25.53亿元(碧水源),最低1966亿元(华星创业)6%的年贷款利率和平均融资额计算,通过IPO每年可减少财务费用4398万创业板上市公司融资规模分布图融资规模(亿元)⊙乐兴证上市可以更有效地激励高管人员当净利润增长达到15%及以上时,对期权数量:180万份净利润增长部分按净利润增长率计提行权价格:9.83元(002038)激励基金,用于购买公司股票;当净期权有效期:6年利润增长率高于30%时,按30%计掇如果低于15%,则不得计提激励基金双鹭药业(002019)(000002)永新股份高管人员股权激励万科限制性股票潋励计划:按考核年度净利闰净增加额的一定比例提取激励基金中捷股份二级市场回购股票,通过非交易过户期权教量:510万份,偿奖励激励对象;股票期权激励计划行权价格:659元予激励对象400万份股票期权,行权(002021)期权有效期:5年价7.7元,期权有效期6年⊙乐兴证上市可以带给创业股东巨大的财富中小板前十名个人股东(截止2019年5月31日)上市公司股东姓名持股数价格(元)市值(亿元)排23456苏宁电器张近东195181143010.85211.77海康威视龚虹嘉123975000105.37东方园林何巧女40393560165,11焦点科技沈锦华6953740075403大洋电机鲁楚平9420000042,93东华科技薛向东4150193026.157汉王科技刘迎建24015419152.0636.51奥飞动漫蔡东青1305600009郭信平54153000南国置业许晓明24220425612⊙乐兴证上市可以带给创业股东巨大的财富创业板前十名个人股东(截止2019年5月31日)上市公司股东姓名持股数价格(元)市值(亿元)排23456碧水源文建平37400000114.2942.74乐普医疗蒲忠杰12087340028.39碧生源刘振国28050000114.29万邦达王飘扬230000十16253华谊兄弟王忠军87860348神州泰岳李力440241404.667神州泰岳王宁4402414064.66东方财富沈军3925068562.759世纪鼎利叶滨18000000万顺包装杜成城108000