经济学第4章-新古典贸易理论课件

第三章新古典贸易理论第一节相互需求理论

第二节要素禀赋理论第三节对要素禀赋理论的实证

第一节相互需求理论一、相互需求论的产生代表人物：约翰·穆勒（1806－1873）该理论在大卫·李嘉图的比较成本论的基础上，回答了国际商品交换过程中其比例如何确定问题。认为，商品的国内交换比例是国际交换比例的基础，而国际交换比例最终由两国对商品相互需求关系来决定。英国经济学家阿佛里德·马歇尔在穆勒理论的基础上，提出了供用条件（或提供条件）曲线，用几何方法来说明供给与需求如何共同决定国际交换比率。二、相互需求论内容假设英国和德国在毛呢的生产上成本相同，在麻布的生产上成本不同。在英国，10码毛呢可以交换15码麻布；在德国，10码毛呢可以交换20码麻布。由此，英国在毛呢、德国在麻布方面具有比较成本优势，英国应生产毛呢，德国应生产麻布。对于英国，只要以10码毛呢能够换取15码以上的麻布就有利可图；对于德国，只要以20码以下的麻布换取10码以上毛呢就有利可图。两者之间只是存在利大利小的问题。三、对相互需求论的简评穆勒和马歇尔的理论共同构成了相互需求论，论述了贸易条件，即国际贸易中两国产品交换所形成的交换比率是如何确定和达到平衡的。虽然它在一定范围内说明了各国在贸易利益分配中实物产品谁多谁少问题，但它没有从根本上说明参加国的利益分配，没有从根本上说明国际间商品交换是否公平合理、是否等价交换、是否存在剥削等现象，这是相互需求论的根本缺陷。第二节要素禀赋理论一、赫－俄（H－0）要素禀赋理论的几个基本概念（一）要素与要素禀赋1、要素这里的要素指的是生产要素，生产要素是指在生产活动中必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段。2、要素禀赋是指一个国家所拥有的生产资源状况。赫－俄理论中的要素是指资本和劳动两个要素。需要说明：赫－俄理论中的国家之间要素禀赋差异，并不是指国家之间生产要素绝对量方面的不同，而是指两个国家各种生产要素的相对量方面的不同。（二）要素丰裕度和要素密集度1、要素丰裕度要素丰裕度是指一个国家生产要素丰裕程度。（1）物质丰裕度（物质定义法）要素丰裕度的物质定义，反映的是一个国家生产要素中物质的相对丰裕程度。假设有A、B两个国家，我们先从物质角度来计量其要素丰裕度。我们用：K－表示资本禀赋；L－表示劳动禀赋。则：于是我们就可以认为：相对于A国而言，B国是资本丰裕型国家；相对于B国而言，A国是劳动丰裕型国家。换句话说，A国劳动丰裕而资本稀缺；B国资本丰裕而劳动稀缺。见下图。

KKBEBKAEAL在EA点：A国拥有资本总量为KA、劳动总量为LA，资本－劳动的相对量为在EB点：B国拥有资本总量为KB、劳动总量为LB，资本－劳动的相对量为由于假设，所以，上图中OEB的斜率大于OEA的斜率，而OEA的斜率和OEB的斜率分别代表A、B两国的要素禀赋情况。（2）经济丰裕度（价格定义法）假设有A、B两个国家，我们现从价格角度来计量其要素丰裕度。我们用：r－表示资本要素的价格；w－表示劳动要素的价格。则：且有：＞我们就可以认为：相对于A国而言，B国是资本丰裕型国家（因为即工资高于A国）；相对于B国而言，A国是劳动丰裕型国家（因为小于B国）

需要指出的是，要素禀赋的物质定义法（即物质丰裕度）是一种相对的数量关系，仅从生产要素供给角度来考虑的，衡量标准是各国全部资本与全部劳动的比率，它不考虑一个国家的物质总量和劳动总量的多少。由此，只要满足，即使B国资本总量少于A国，按照定义，B国相对于A国仍然是资本丰裕的。价格定义的标准是各国利率与工资率之比，而不是价格的绝对水平。因此，只要满足＞，即使贸易前B国利率绝对水平高于A国(因为B国利率水平高说明该国对资本需求多，从而也说明其资本少)，按照价格定义，B国相对于A国，仍然是资本丰裕的。2、要素密集度（1）要素密集度的概念：是指生产某种商品所投入的两种生产要素的配合比例。（2）要素密集度的测定：要素密集度主要通过两种产品生产过程中所投入的生产要素，比如资本－劳动的比率进行比较而确定的，与该产品所投入的生产要素的绝对量没有关系，是一个相对概念。一般来说，假说某一产品的生产中某一要素投入的比例较大，我们则称为该产品的该要素密集度高。假设有X、Y两种产品，投入两种生产要素－即资本K和劳动L。生产X产品所投入的资本－劳动比例为,生产Y产品所投入的资本－劳动比例为，如果，就可以认为X产品为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品（因为，则是：）

KK1AK2BQ1Q2Q3L1L2L二、赫—俄（H－O）理论的基本假设

第一组是把问题变得容易处理的假设：①只有两个国家，两种产品，两种生产要素(如：资本和劳动)，即2×2×2模型；②各国可供利用的生产要素总量不变；③两国消费者的偏好相同，消费无差异曲线一样。第二组是有关生产技术的假设：①两国生产时采用同一种技术，具有相同的生产函数；②规模报酬不变，生产函数是线性齐次的；③两种生产要素(资本和劳动)在生产中可以完全相互替代；④不存在要素密集度逆转的情况，如果一种产品在一个国家是资本密集型产品，在另一个国家也是资本密集型产品；⑤两国经济总量总是处于均衡状态。第三组是有关贸易条件的假设：①运输成本为零，也不存在其他交易成本；②双方自由贸易；③市场结构是完全竞争的；④生产要素只能在一个国家范围内流动，但产品可以在国家之间自由流动。

三、赫－俄要素禀赋理论的基本内容（一）生产要素供给比例理论1．商品价格的国际绝对差是国际贸易产生的直接原因。2．商品价格的国际绝对差来自于各自生产相同产品成本的国际绝对差。3．两国国内各种商品成本比例不同是国际贸易发生的必要条件。4．生产要素的价格比例不同决定各国商品价格比例不同。5．要素供给比例不同是决定要素价格比例不同的因素。（二）要素价格均等化理论俄林认为虽然国际生产要素不能自由流动，但商品的国际流动在一定程度上弥补了国际间生产要素流动性较弱的不足。而且贸易的扩大将会减少两国间要素价格的差异，从而导致两国生产要素的相对价格和绝对价格趋于均等化。四、赫—俄理论的三个主要结论（一）每个国家或区域在国际分工和国际贸易体系中应该生产和输出本国丰裕要素密集的商品，输入本国稀缺要素密集的商品。（二）区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同。（三）商品贸易趋向于(即使是部分地)消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。五、对赫—俄理论的评价

（一）积极方面第一，李嘉图用比较优势理论阐述了国际分工的格局，而赫－俄的要素禀赋理论的差异分析了李嘉图比较优势的来源。第二，赫－俄理论把李嘉图的个量分析扩大到为总量分析。不再比较两个单位产品的成本差异，而直接比较两国生产要素总供给和总需求的差异。第三，赫－俄把国家之间的分工扩大到地区之间的分工，开拓了新的研究领域。第四，赫－俄理论为各国依据本国生产要素情况，合理分配和使用本国资源，建立符合本国国情的产业结构、参与国际分工提高了依据。五、对赫—俄理论的评价（二）不足之处第一，赫－俄的生产要素禀赋理论是静态的。第二，俄林假定自由竞争、自由贸易，排除贸易垄断和国家干预，也是不现实的。第三节对要素禀赋理论的实证

（“里昂惕夫之谜”与释“谜”）

一、里昂惕夫之谜的提出

美国每百万美元进口出口商品所需要的资本和劳动统计表

1947年

1951年

出口商品进口商品出口商品进口商品资本（美元）2550780309133922568002303400劳动（年劳动人数）182170174168人均年资本量（美元/人）14010181801297713726里昂惕夫计算了出口商品的资本－劳动比率（Kx/Lx）和与进口竞争的商品的资本－劳动比率（Km/Lm）。如果计算结果大于1，则表示出口商品是资本密集型产品，进口商品则是劳动密集型产品；如果计算结果小于1，则表示进口商品密集度相反，即出口商品为劳动密集型产品，进口商品为资本密集型产品。――这与H-O理论是一致的。以上表资料为例，1947年，出口商品每个劳动力一年所使用的资本为14010美元。可是，与进口商品竞争的国内产品（进口替代产品），每个劳动力一年所使用的资本为18180美元。这就是说，1947年美国进口商品的资本密集度是出口商品的1.3倍（），这表明，美国在1947年进口商品是资本密集型产品，出口商品是劳动密集型产品。我们反过来比较，其结论也是一致的。1947年美国出口商品的资本密集度与进口商品比较：，即说明，当时美国出口商品的资本密集度比进口商品资本密集度要小，是其0.