内审总结报告内审工作总结报告

内审总结报告内审工作总结报告

内审工作总结报告

1.目的

为了查明三合一治理体系实施效果是否到达了规定要求，准时发觉存在问题并实行必要的订正和订正措施，使治理体系持续有效运行。

2.适用范围

适用于对公司三合一治理体系掩盖的全部区域的内部审核。

3.职责

3.1总裁助理负责：

a)批准《年度内部审核规划》，任命内审员；

b)批准《内部审核报告》。

3.2治理者代表负责：

a)全面负责三合一治理体系的内部审核工作；

b)选定审核组长及审核员；

c)审核《年度内部审核规划》；

d)审核每次审核的实施规划和《内部审核报告》。

3.3系统保障部

负责编制《年度内部审核规划》，协调内审活动的开展。

3.4审核组长

a)编制本次内审规划、按规划实施内部体系审核工作；

b)编写《内部审核报告》。

3.5其它相关部门协作内审工作的开展。

4.程序

4.1审核预备

4.1.1年度内部审核规划

4.1.1.1依据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由系统保障部负责筹划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核规划》，经治理者代表审核，总经理批准后实施。《年度内部审核规划》须包括以下方面的内容：

a)审核的目的、依据、范围、方法；

b)审核时间、受审部门；

4.1.1.2内部三合一治理体系审核每年至少进展一次，一次审核工作可审核三合一体系掩盖的全部要求和部门，也可以特地针对某几项要求或部门进展重点审核；

但全年的内审必需掩盖三合一治理体系全部要求和区域；

另外当消失以下状况时可由治理者代表提出，增加内部审核的次数：

a)消失重大质量、环境、安全事故，或用户对某一环节连续投诉；

b)法律、法规及其他外部要求的变更；

c)在承受其次、第三方审核之前；

d)在认证证书到期换证前。

4.1.2组成审核组

a)治理者代表从总经理任命的内部审核员中选择本次审核组长及审核员，选择审核组长时还需考虑其相应的资格、业务范围、工作阅历及组织力量方面的要求。

b)审核员不应审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性。

4.1.3编制本次审核规划

a)审核组长按《年度内部审核规划》中的规定，编制《内审实施规划》。

b)审核规划的内容包括：本次审核的目的、性质、范围、依据、审核组组成及日程安排。

c)审核规划经治理者代表批准后，审核组长提前一周将审核规划发放到各相关部门，受审部门对审核时间如有异议，应在审核前三天通知审核组长；

无异议则安排本部门内审时的伴随人员。

4.1.4收集并批阅有关的文件

审核组应收集与受审核部门的三合一治理活动有关的程序文件、作业指导书等文件，并审核其符合性要求。

4.1.5编制检查表

内部审核组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要具体列出审核工程、依据、要点和方法，确保无要求遗漏，使审核能顺当进展。

4.2内审的实施

4.2.1首次会议

首次会议由审核组长主持召开，主要是为了向受审核方介绍此次审核的目的和实施方法。

4.2.1.1参与会议人员：公司领导、内部审核组成员及各部门负责人；

4.2.1.2与会者签到，并由系统保障部保存《会议签到记录表》。

4.2.1.3会议内容：

由组长介绍本次内审目的、范围、依据、方式、组成人员和内审日程安排及其他有关事项。

公司领导和部门提出要求。

4.2.2现场审核

a)内审员按《内审检查表》的审核要求、要点与方法对受审部门进展现场审核，并将审核的实际状况具体记录在《内审检查表》中；

b)内审员在审核中发觉的不合格项时，必需经受审部门负责人确认后，才能确定为不合格，并记录其性质与详细的内容；

c)审核时，审核员要公正而又客观地对待被审核部门的实际状况。

d)内审组长每日召开内审会议，全面了解当天内审状况，对不合格项进展核对。

4.3审核报告

4.3.1现场审核完毕后,审核组填写分布表，记录不合格分布状况。

4.3.2审核组长召开审核组会议，综合分析审核结果，依据ISO9001、ISO14001及OHSAS18000标准、三合一治理体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出《内部审核不合格报告单》给相关部门领导确认后，由相关部门分析缘由，实行并要的订正和订正措施，经审核组长确认后实施订正，执行《订正和预防措施掌握程序》；

审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

4.3.3现场审核完毕一周内，审核组长负责编写《内部审核报告》，交治理者代表审核后，报总经理批准。审核报告内容：

a)审核目的、范围、方法和依据；

b)审核组成员、受审方代表名单；

c)审核规划实施状况；

d)不合格分布状况分析、不合格数量及严峻程度；

e)存在的主要问题分析；

f)对公司三合一治理体系有效性、符合性的结论及今后改良的方面。

4.4末次会议

a)参与人员：公司领导、内审组成员及各部门领导；

b)与会者签到，并由系统保障部保存会议记录。审核组长主持会议。

c)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；

宣读《内部审核报告》；

提出完