融资融券业务培训-业务规则教学课件

国泰君安证券股份有限公司GUOTAIJUNANSECURITIESCO.LTD融资融券业务培训业务规则信用交易管理部2019年4月固君安证股份有圈公司融资融券业务规则口释义担保物业务受理口账户开立口融资业务一口融券业务委托交易口交易监控固君安证股份有圈公司担保物追加口强制平仓权益处理」债务清偿口通知与送达账户销户固君安证股份有圈公司释义口对业务规则中一些专有名词作解释说明。一口主要有:信用证券账户,信用资金账户,融券专用证券账户,融资专用资金账户,客户信用交易担保证券账户,客户信用交易担保资金账户,担保物,担保物价值,标的证券,授信额度,融资交易,融券交易,融资负债,融券负债,卖券还款,直接还款,买券还券,直接还券融资、融券保证金比例维持担保比例警戒线严重关注线追加担保物强制平仓保证金可用余额正常类账户严重关注类账户,警戒类账户,平仓类账户等。固君安证股份有圈公司融资交易:是指投资者以其信用账户的资金和证券为担保,向公司申请融入资金并买入标的证券,公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时,为投资者垫付资金,完成证券交易的交易行为融券交易:是指投资者以其信用账户的资金和证券为担保,向公司申请融入标的证券并卖出,公司在办理投资者与证券登记结算机构交收时为投资者垫付证券,完成证券交易的交易行为固君安证股份有圈公司账户体系:证券登记结算公司信用第三方存管银行融券专用账户证券公司专用融资专用账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账客户信用交易担保证券账户投资者扭保账户客户信用交易担保资金账户级账户1-----级账户投资者信用证券账户投资者账户投资者信用资金账户固君安证股份有圈公司担保物:投资者提供的,用于担保其对公司所负债务的资金或证券投资者融资或融券时提供的保证金融资买入的全部证券融券卖出所得的全部资金信用账户内所有资金和证券所产生的孳息信用账户内所有证券派发的权益、行使权益的结果信用证券账户中用于担保的证券或融《融资融券合同》终止日不受影响,投资者必须按时全部券卖出的证券在《融资融券合同》终清偿对公司所负债务,合同终止后投资者信用账户仍有未止日暂停交易的清偿债务的,公司有权采取强制平仓措施收回相应债权信用证券账户中用于担保的证券预定投资者信用账户维持担保比例时,该证券不计入维持担保比例公式中的信用证券账户内证券市值固君安证股份有圈公司/担保物(证券)可充低保证金的证券(折算率)担保物(现金)融资(券)标的证券(融资(券)保证金比例)固君安证股份有圈公司融资保证金比例:投资者融资买入证券时交付的保证金与融资交易金额的比例融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%融资金额=保证金/融资保证金比例公司:标的证券融资保证金比例=1+交易所融资保证金比例一折算率客户可融资买入某一标的券最大金额=Min(可用融资授信额度,可用保证金/该券融资保证金比例)固君安证股份有圈公司融券保证金比例:投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)100%融券金额=保证金/融券保证金比例公司:标的证券融券保证金比例=1+交易所融券保证金比例折算率+融券保证金比例调整项其中: