福利经济学导论课件

Neverforgetyourprimarywealth,yourandyourfamily’shealth,itwillbeyourhopeandyourfamily’shopeforever.7/20/20231上课注意事项请将您的手机电话关机请于每节上课准时入座

7/20/20232应用福利经济学西南交通大学经济管理学院主讲贾志永教授zhyjia@126.com西南交通大学MPA讲义读书、学习、思考、生活7/20/20233让我们在这门课上相识自我介绍课程内容：这既是讲述理论也是讲述政策的一门课；课程定位：不是玩术语、公式，而是寻找政策评价的标准、让我们顺势而为！本人特点：水平不高但态度不错zhyjia@126.com——问题探讨的途径；请各位发言尽量用简洁语言表达对这门课的希望。7/20/20234引入

学什么——内容简介为什么学——实例引入怎样学——提醒几点7/20/20235

学什么？——“内容简介”7/20/20236学什么：通俗引入福利经济学研究的内容，主要包括两个方面：社会的资源配置在什么条件下达到最优状态？如何才能达到？国民收入如何分配，才能使社会成员的经济福利达到最大化？公平效率7/20/20237学什么：通俗引入福利经济学通俗表述

“效率”与“公平”既是福利经济学所追求的基本社会目标，也是它的基本政策目标。福利经济学，是研究一个国家如何实现公平与效率，以及在这二者之间如何选择的一门科学。

7/20/20238学什么：通俗引入具体而言，福利经济学的研究领域涉及：资源配置和收入分配两大主题、公平与效率两大标准、私人部门和公共部门两大部门、发展和稳定两大目标等相关内容。可以说，福利经济学的研究内容涵盖了社会、经济、政治等领域的一系列重要和基本的问题，比如：资源配置选择、经济效率、社会公平、社会保障及社会福利政策等问题。由此可见，福利经济学是一门综合性的社会科学，是关信人类自身发展和切身利益的实践科学。7/20/20239学什么：内容简介第一章、福利经济学导论第二章、福利经济学基础理论第三章、社会经济福利制度第四章、反垄断与政府政策第五章、公平与效率第六章、失业与就业第七章、贫困与反贫困7/20/202310

为什么学？——实例引入7/20/202311为什么学：通俗引入通俗的说：效率——如何把“蛋糕”做大？如何提高效率？判断效率的标准？公平——怎样分好“蛋糕”？如何做到公平？判断公平的标准？然而，似乎存在：“鱼和熊掌不能兼得”的困境请看下面的案例——7/20/202312

“蛋糕”：包括物质福利、非物质利益、权利……陈竺：公立医院改革难点是公平和效率的统一.flv杨禹：海关通关不能为追求效率丧失公平.flv治堵不限公务车既失效率也失公平.f4v解读“十二五”系列评论-“均等化”带来公平更激发效率.mp4实例：生活中的公平与效率7/20/202313

怎样学？——提醒几点7/20/202314

教材选择

1、推荐顺序：从左到右。2、教务会将推荐教材发给各位，也可以到“超星”下载。7/20/202315参考书

7/20/202316课堂说明1、由大家自选座位所想到的……2、听课与做笔记的矛盾：以听为主。3、课堂互动的重要性我为什么喜欢“运动群众”？——同龄人的见解，启发更大。——作为平时成绩的依据。7/20/202317学习与考核1、注意基本假定为简化问题而作的假定暗含的假定：社会制度、经济条件既定2、达到基本要求基本知识的熟悉基本理论的掌握基本政策的了解3、考核方式出勤与发言：10%分小组案例研讨：30%期末考试：60%既不能“食洋不化”也不能“虚无主义”7/20/202318

关于研讨小组说明：每个组人数：6~10人；组长是组织者，有格外分数奖励——高于平均分；代表小组发言者，有格外分数奖励——高于平均分；参与讨论并提供观点者——获得平均分；仅仅参与讨论者——低于平均分；两个单位时间后，仍然为加入研讨小组；或名义加入实际不参加者——占30%的研讨分为零。评分方式：参照“超女”比赛评分规则。7/20/202319第1讲福利经济学导论一、福利的含义二、福利经济学的定义三、福利经济学的产生与发展四、福利经济学的代表人物五、福利经济学的研究方法冯仑：好人和坏人的福利曲线不一样.flv7/20/202320一、福利的含义福利分为个人福利和社会福利。1.1个人福利是指—个人获得的满足，它可以看作是“幸福”或“快乐”的同义语，这种满足既包括个人物质生活需要的满足，也包括个人精神生活需要的满足。旧福利经济学中：与经济生活有关的、能够直接或间接以货币计量的那部分社会福利，被称为经济福利。并认为：效用就意味着满足，一个人的经济福利就是由效用构成的。7/20/202321

效用：是指消费者从消费某种物品中所得到的心理满足，是商品或劳务满足人们欲望的能力。任何一种物品的效用不仅在于物品本身具有的满足人们欲望的客观的物质属性，而且它有无效用和效用大小，还依赖于消费者的主观感受。但是，效用有时用来代表客观的选择或偏好。另外，效用在伦理上是中性的，因为衡量一种商品或劳务是否具有效用，只需要看它是否能满足人的欲望，而并不需要评论这个欲望是好是坏。7/20/202322

效用的测量有两种方法：一是基数效用，认为效用可以用确切的数量衡量，每个人都可以给出他自己对不同物品的效用函数。这是旧福利经济学的基础，也是讨论收入再分配的合理性的基础。二是序数效用，认为效用是不可以具体量化的，但可以分出强弱程度，列出顺序，进行比较。序数效用论者认为，尽管效用的实际测量存在困难，但可通过偏好或选择外显其强弱程度。序数效用是新福利经济学的基础性概念。7/20/202323

效用和福利究竟有没有区别？庇古把福利等同于效用或效用的子集黄有光认为福利和效用的偏离主要由于以下原因：

个人的偏好不仅受他本人福利的影响，而且也可能受他对于别人的福利考虑的影响。由于无知或不完善的预见，偏好可能不同于福利。非理性偏好。一般情况下，效用和福利在重要方面是等同的。效用和福利尽管在有些情况下会出现偏差，但福利经济学还是假定在一般情况下，每个人是他自身福利的最好判断者，并且力图使他的福利最大化。或者说，效用和福利在重要方面是等同的。7/20/202324

1.2社会福利社会福利是指：社会成员中个人福利的总和。由于个人效用有序数效用和基数效用之分，相应地，社会福利也有向量和标量之分：

社会福利的向量概念认为社会福利是所有社会成员个人序数效用的向量。社会福利增进与否，只能比较全体社会成员的变好或不变，而不能比较一部分成员变好，另一部分成员变坏的情况。社会福利的标量概念认为社会福利是所有社会成员个人基数效用的加总。社会福利增进与否，可以比较任何一种社会成员的个人效用变化。7/20/202325

1.3福利指标1.3.1宏观层面的指标国民收入（GNP、GDP）、人均国民收入、人均收入增长率的变化。基尼系数（收入分配结构）、恩格尔系数（支出结构）经济福利指数（IEWB）1.3.2微观层面的指标效用、偏好、消费者剩余。7/20/202326

偏好：反映人们喜好程度的概念。如对于苹果和梨子这两种水果，甲更喜欢苹果。就此我们推断A在消费苹果时的福利，要高于消费梨子时的福利。消费者剩余：衡量的是消费者的意愿支付与实际支付之间的差额。比如，A愿意对某项医疗服务最多支付1000元，而在医疗市场上，他实际的支付价格是800元，我们说A的剩余是200元。

7/20/202327二、福利经济学定义福利经济学是现代经济学的一个重要分支。西方经济学家对福利经济学下过各种各样的定义。2.1定义1早期的福利经济学家把福利经济学说成是：研究社会福利及其变化的经济原因的科学。福利经济学的代表人物之一庇出认为，福利经济学“就是研究在现代社会实际生活中影响经济福利的各种重要因素。”7/20/202328

2.2定义2福利经济学是一系列命题的研究，经济学家根据这些命题来比较不同经济状态的社会福利，并判断不同经济状态社会福利的高低。（黄有光，1983）含义1：福利经济学的核心问题，是判断社会福利的高低；含义2：福利经济学提供判断福利高低的标准或命题；含义3：福利经济学试图明确地表达出，如何比较福利的标准或命题。7/20/202329

2.3定义3福利经济学为某项政策的评价，提供较为明确伦理标准框架，而不是提供个人标准。（BoadwayandBruce，1984）含义1：福利经济学是研究各种社会经济状态；含义2：福利经济学对各种社会经济状态进行排序；含义3：福利经济学提供评价的伦理标准框架。7/20/202330

2.4定义4福利经济学是关于政策建议的，包含三部分内容（森，1970）：1.严密的逻辑推理；2.经济、价值的判断标准；3.经济和价值标准的统一。7/20/202331三、福利经济学的产生与发展从学说史演进角度，进行简单考察3.1早期的福利经济学3.2旧福利经济学3.3新福利经济学4.4当代福利经济学7/20/202332华罗庚关于如何读书学习的名言一本书，先“由薄读厚”了，再“由厚读薄”了。讲述本节内容的难度、目的与用处目前，只把握脉络即可；学完，“由厚读薄”的线索；运用，具体内容定位。3.1

早期的福利经济学

早期的福利经济学是指庇古以前的西方福利经济学。亚当·斯密(A.

Smith)的福利经济学思想。他在其名著《国富论》中提出了“看不见手”,

认为在自由竞争市场的调节下,

私人经济利益同社会福利是一致的,由于“看不见的手”的指引,

使得人们在追逐个人利益的同时实现了社会经济福利的最大化。法国经济学家巴斯夏(Bastiat

,

ClaudeFrederic)

“社会和谐论”也与福利经济学有一定的渊源关系。他对后世的福利经济学产生了很大的影响。

7/20/202334

巴师夏在《经济和谐》一书中，对经济和谐论作了系统论证。他认为资本主义作为一种“和谐的社会组织”，其根据产生于商品的“交换”，认为任何“交换”都是“互相帮助、互相替代对方工作，相互服务”的过程。无偿效用规律是巴斯夏经济和谐的主要规律。巴斯夏把效用分成两类：一类是自然无偿地赐给的自然财富，即无偿的效用，如阳光、空气、水等；另一类则是人类行动应给予的社会财富，即具有价值的有偿的效用。他指出，随着人们愈来愈用自然力来完成他们原先只是用体力完成的工作，无偿的效用部分一直在增长，有偿效用部分逐渐缩小。在他看来，人类社会随着公有效用比重的不断提高，个人财富比重逐渐缩小，就会出现趋于社会化和平等的最强烈倾向。7/20/2023353.1

早期的福利经济学马歇尔(A.

Marshall)的理论对福利经济学的产生有重大影响。表现在他提出了三个概念：外在经济消费者剩余生产者剩余后来马歇尔的外在经济理论，被庇古引申为私人成本和社会成本概念，成为福利经济学的基本概念之一。消费者剩余、生产者剩余则成为福利经济学的重要分析工具之一。7/20/2023363.2旧福利经济学霍布森(J.

A.

Hobson)：福利经济学的先驱者

霍布森在其著作中体现以下思想：古典学派和新古典学派提出的“典型市场状态是纯粹竞争”和“最好的经济政策是自由交易”是不正确的。他主张通过政府干预提高社会福利。提出了要以“社会福利”作为经济学的研究中心，并认为福利经济学是经济学的研究方向。福利经济学的哲学思想基础：边沁的功利主义7/20/202337

福利经济学的哲学思想基础：边沁的功利主义边沁是18世纪末和19世纪初英国社会学家和哲学家，他提出了功利主义理论。认为，人的本性就是趋利避害，人生的目的都是为了使自己获得最大幸福；社会成员都去追求个人利益，就会实现社会的公共利益，这就是效用原则或功利原则。社会是个人的总和，社会最大多数人的最大幸福就是社会的最大目标；达到这一目标的途径就是用这种功利原则来指导政府立法，以法律的形式来保证每个人不受阻碍地去追求自己的个人最大幸福和利益，增加自己个人的幸福总量，这既是道德标准，又是立法和制定政策的标准。对后来的经济学来说，边沁的功利主义概念逐渐具有经济理论与政策含义。7/20/2023383.2旧福利经济学庇古的旧福利经济学首次将福利经济学作为一门独立的学科展开研究。他把影响经济福利的因素作为研究的对象。旧福利经济学的特点（1）经济学是解决物质福利问题的——影响经济福利的因素是：第一、国民收入的大小。第二、国民收入在社会成员中的分配情况（2）是用物质福利来表示效用概念物质福利高，效用就高，那么经济主体的健康状态越好，从而生产力也越高（3）个人效用可以运用基数来衡量效用可以进行人际比较。7/20/202339

庇古提出了他的政策主张:一方面由于富人“边际效用递减”，由政府向富人征税补贴穷人。政府可通过征取收入累进税和遗产税等，相对减少富人的货币收入。另一方面通过社会福利政策和设施，使穷人直接或间接地增加收入。庇古的旧福利经济学“越位”经济学应不应该加入价值判断应不应进行效用的人际比较？进而讨论分配问题？7/20/2023403.3新福利经济学3.3.119世纪30年代的争论罗宾斯（1932）认为：①经济学和伦理学的结合在逻辑上是不可能的；②经济学不需要以价值判断为主的规范分析，避免使用基数效用。帕累托把无差异曲线引进福利经济学的研究中，并由此发展起序数效用论，提出帕累托标准。希克斯和艾伦根据帕累托标准发展了新福利经济学，在历史上被称为“希克斯-艾伦革命”。7/20/2023413.3新福利经济学3.3.2新福利经济学主要特征：1.经济学是解决稀缺性问题的。2.使用偏好来表示效用概念,相对地更具有主观性。3.只使用序数效用,避免效用的人际间比较。4.普遍使用帕累托标准及有关的边际条件。5.关于补偿检验的争论。6.伯格森对社会福利函数的讨论。7/20/202342

新福利经济学分化：为了弥补帕累托标准缺陷以卡尔多、希克斯(J.

R.

Hicks)和西托夫斯基(T.

Scitorsky)为首的“补偿原则论派”和以伯格森(A.Bergeson)、萨缪尔森

(P.

A.

Samuelson)为首的“社会福利函数论派”。其争论的根本在检验社会福利的标准问题。新福利经济学主要缺陷：①帕累托标准只涉及到了效率，根本不能涉及分配问题，但福利问题不能避开对分配问题的研究；②序数效用论不进行人际间效用的比较，这导致了新福利经济学的根本缺陷。7/20/2023433.4当代福利经济学3.4.1对新福利经济学的质疑和发展阿罗20世纪50-60年代，阿罗不可能定理的提出，新福利经济学的理论受到了严重的挑战。阿马蒂亚·森(Amartya.

sen)20世纪70年代，阿马蒂亚·森对阿罗不可能定理的原因进行了研究。指出：在缺乏其他信息情况下，只使用序数效用提供的信息进行社会排序是不可能的，因为序数效用无法提供相对充分的人际间效用比较的信息；而使用基数效用却可以获得人际间效用比较得充分信息，可以得出社会排序。7/20/202344

3.4.2发展：非福利主义与社会选择论派非福利主义阿马蒂亚·森的研究代表着福利经济学的新方向——非福利主义。准确的说是“非经济福利主义”——主张从广义的福利去分析。森的研究结果，标志着福利经济学的研究，向功利主义和基数效用理论回归的趋势。7/20/202345

社会选择论派阿罗、肯普、黄有光等经济学家的理论，构成了新福利经济学的另一个分支———社会选择论派。社会选择属于集体选择，是在在市场失灵下由政府作出的关于社会偏好的选择。仅从个人主义角度出发，社会偏好是个人偏好加总问题。但实证中包括了政府、压力集团的偏好。需要从个人偏好出发构造社会偏好的准则和加总程序。社会选择要求收集公众的偏好信息、收入和效用信息，故需要一个把各种个人偏好信息转为社会偏好信息的程序。确定选择的规则的准则是：符合道德规范、技术上可操作、实际应用成本不能太高。7/20/202346

阿罗认为，不可能有能够代表所有人的社会选择。黄有光认为，附加信息下，可以有能够代表所有人的社会选择。华裔澳大利亚学者黄有光在1979年的《福利经济学》提出“一元等于一元”的命题。这样个人偏好就可以用货币统一得到显示，并且可能加、减、乘、除了。其实，一元等于一元就存在某个权威：发行货币的政府给予强制实施的。——神经经济学研究的进展7/20/202347

7/20/202348演进阶段古典阶段【福利主义】（19世纪70年代以前）福利主义的间断（19世纪70年代到20世纪）边际主义革命－－－远离了经济学的伦理基础旧福利经济学（20世纪20年代）新福利经济学（20世纪三四十年代）福利主义的危机（20世纪五六十年代）阿罗不可能定理非福利主义和社会选择理论（20世纪70十年代以来）7/20/202349

7/20/202350四、福利经济学的主要代表人物庇古帕累托、希克斯卡尔多、萨缪尔森阿罗阿马蒂亚·森黄有光布坎南7/20/202351庇古

庇古（ArthurCecilPigou,1877-1959）是英国著名经济学家，剑桥学派的主要代表之一。青年时代入剑桥大学学习。后来受当时英国著名经济学家马歇尔的影响，并在其鼓励下转学经济学。他担任剑桥大学经济学讲座教授时年仅31岁，是剑桥大学历来担任这个职务最年轻的人。他任期长达35年，一直到1943年退休为止。《福利经济学》是庇古最著名的代表作。庇古也因此被称为“福利经济学之父”。7/20/202352帕累托

维弗雷多·帕累托（1848.7.15-1923.8.19），意大利经济学家、社会学家，对经济学、社会学和伦理学做出了很多重要的贡献。瑞士洛桑大学教授。洛桑学派的主要代表之一。特别是在收入分配的研究和个人选择的分析中。他提出了帕累托最优的概念，并用无差异曲线来帮助发展了微观经济学领域。帕累托因对意大利20%的人口拥有80%的财产的观察而著名，后来被约瑟夫·朱兰和其他人概括为帕累托法则（20/80法则）。7/20/202353尼古拉斯·卡尔多尼古拉斯·卡尔多(NicholasKaldor,1908-1986)当代英国著名的经济学家，新剑桥学派的主要代表人物之一。1927～1930年就读于伦敦经济政治学院。1947～1949年，去日内瓦任欧洲经济委员会研究及计划组主任。1949年回英国后，在剑桥大学经济系任讲师，1952年升为副教授，1966年晋升教授，1975年退休，转为名誉教授。卡尔多的经济研究领域很广，从厂商理论到福利经济学——卡尔多补偿原则，从资本理论、国民收入分配理论到经济周期、经济增长理论，从国际贸易理论到货币政策、税收政策。7/20/202354约翰·希克斯

从一般均衡理论到福利理论只不过是很短的一步，然而就在其中的几个瞬间，希克斯阐述了他的上述成就中有关福利经济的几个结论——希克斯补偿原则。希克斯对于福利经济理论最著名的贡献在于：他对不同的经济状况进行比较使用标准的分析及对消费者剩余这个概念的修正。在其新的形式下，这个概念对成本效益分析使产生了重要的影响。此外，希克斯在货币理论和商业周期理论领域亦有重大的建树。

——1972年瑞典皇家科学院贺辞

7/20/202355保罗·萨缪尔森

他的研究涉及经济理论的诸多领域，例如一般均衡论、福利经济学——社会福利函数、国际贸易理论等。萨缪尔森的经典著作《经济学》以四十多种语言在全球销售超过四百万册,是全世界最畅销的教科书，影响了整整一代人。书中的税收理论、政策主要包括税收性质、税收原则、税收影响。1970年他成为第一个获得诺贝尔奖的美国人。于2009年12月13日去世。7/20/202356阿罗阿罗不可能定理——标志着新福利经济学的结束7/20/202357阿马蒂亚·森1933年出生于印度孟加拉湾，1959年在英国剑桥大学获得博士学位，其后先后在印度、英国和美国任教。1998年离开哈佛大学到英国剑桥大学三一学院任院长。他曾为联合国开发计划署写过人类发展报告，当过联合国前秘书长加利的经济顾问。他因为在福利经济学上的贡献，获得1998年诺贝尔经济学奖。7/20/202358黄有光祖籍广东潮州，1942年出生于马来西亚，悉尼大学经济学博士,。在澳大利亚Monash大学任教授（1974-85）及讲座教授（1985-）。于1980年被选为澳大利亚社会科学院院士，是炎黄子孙中少数几个能在世界经济学论坛自由出入的一流经济学家之一，曾受聘担任诺贝尔经济学奖评委。兴趣与贡献包括:中国经济问题，福祉经济学与公共政策，提创综合微观、宏观与全面均衡的综观分析，与杨小凯合作发展以现代数理方法分析古典的分工、专业化与经济组织的新兴古典经济学。7/20/202359布坎南阿罗之后的福利经济学发展

非福利主义研究

社会选择理论的发展成就：1986年因把经济方法运用于政治过程的研究所取得的杰出成就，填补经济学研究领域空缺所作出的重大贡献而获诺贝尔经济学奖。

影响理论：

公共选择

对传统福利经济学的批判

宪章经济学7/20/202360五、福利经济学的研究方法（一）实证分析与规范分析实证经济分析，描述经济中的事实、情况和关系。即说明经济现象“是什么”以及社会经济问题“实际上是如何解决的”。可以计算和检验，无错之分。这种方法首先要提出对经济现象给予解释的理论，然后用事实来验证理论，并依据理论对未来作出预测。当经济理论把自己局限于表述经济活动的原因与结果以及各经济变量的函数关系时，这种理论就称为实证经济学。7/20/202361

规范经济分析，涉及伦理和价值判断。即研究经济活动“应该是什么”或社会经济问题“应该是怎样解决的”。规范分析回答“应该怎样”，属价值判断，有对错之分，有主观性和阶级性。这种方法就是依照经济事物的社会价值判断，规范经济政策措施和经济行为后果的是否可取性。当经济学的研究把因果分析与价值判断结合在一起时，这种经济学就叫作规范经济学。实证分析与规范分析的关系：前者从“量”的角度分析；后者从“质”的方面考察。实证分析是规范分析的基础，规范分析往往要用到实证分析。7/20/202362规范法和实证法的举例说明：

如果对政府新近公布的一项最低工资法令进行分析，通常会包括以下几个方面：政策产生哪些效应：这部分内容包括：法令实行将如何影响工人的就业和工资水平？是否会增加失业？哪些人受损？哪些人受益？政府效应的大小：这部分内容包括：法令实行后，失业会上升多少？新增的失业人口如何在不同社会阶层中分配？在职工人的工资上升多少？政府的利弊得失：在职工人的受益与新失业工人的损失相比，哪个更大？新法令是利大于弊，抑或是得不偿失。上面三组问题代表了两种不同的分析方法。7/20/202363分步判断第一步：判断政策的本质和带来的后果，这属于实证分析方法，回答“是什么”的问题——该项政策与哪些事实有必然联系？实证分析的一个基本特征是它提出的命题是可以测试真伪的。但是，仅仅判断政策的性质及其带来的后果，还往往不是以对这一政策的优劣作出评价（失业率上升1%和上升10%有质的区别）。第二步：进一步确定政策效应在规模和数量上的大小、这仍停留在实证经济学的范畴，不过已从第一步的定性分析跨入定量分析。在定量分析中，统计学、计量经济学等工具是十分有用的，经过上面两步后，我们已比较全面地，从质和量两方面了解了新法令带来的后果，比较常用的方法是成本-效益分析法。到了第三步，个人可以自己的价值观出发，对这一法令作一评价，这便是规范分析方法，回答一个“应该怎么样”的问题。

7/20/202364（二）边际分析微观经济学中的边际分析法，主要是分析具有相互依存关系的变量之间，当一个或几个自变量发生微小变动时，因变量如何随之变动。边际分析，实际是微分学（求导）在经济领域的应用。根据边际分析进行决策，有助于确定一种行为的最佳临界点。7/20/202365（三）均衡分析方法

1均衡：此指经济均衡，两层意思：数量相等、行为确定。一指相互抗衡之力量势均力敌，所考察之事物不再变化的状态。一指决策者认为重新调整其资源配置方式，不能获得更多好处，故不改变其经济行为。2均衡分析：a局部均衡分析：其他条件不变时，单个市场均衡的建立与变动。

b一般均衡分析：考察各个市场