2017年浙江省基金从业资格：均值方差法考试试题

#2017年浙江省基金从业资格：均值方差法考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。AU为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B叮书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关CM人担保该基金会盈利DM受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。AU3%BU5%CU10%DU20%《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应AM备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B叮备基金销售费率的监控机制CU具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制DM持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。AU家庭规模BDOODDCU家庭生命周期DU交通通信条件因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。AU投资管理风险B叮货膨胀风险CU职业道德风险DU公司治理风险关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。AU流通市场是发行市场的前提B叮行价格受交易价格影响CU发行市场是流通市场的延续DU发行市场是流通市场的基础缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。AU血清铁减少B叮清铁蛋白降低CU血清总铁结合力增高DU运铁蛋白饱和度降低EU红细胞内原卟啉增高根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。AU证券公司的资产管理产品B叮金管理公司的专户理财产品发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券上市公司采取定向增发方式发行的有价证券目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。资产结构化理财产品利率结构化理财产品股权结构化理财产品挂钩不同标的资产的理财产品下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。价格原因产品原因技术原因服务原因下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则当日的申购与赎回申请可以随时撤销从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。债权债务；信托；所有权所有权；债权债务；所有权所有权；债权债务；信托债权债务；所有权；信托在我国，基金行业自律性组织是__。中国证券业协会中国证监会中国银监会中国登记结算公司基金管理公司的股东均应具备的条件有__。具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24根据运作方式的不同，基金可以分为__。封闭式基金和开放式基金契约型基金和公司型基金公募基金和私募基金主动型基金和被动型基金有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。主板市场创业板市场现货交易市场中小企业板市场某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。9852.149852.229857.149857.22分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。基金宣传推介材料的形式基金宣传推介材料的用途说明基金管理公司督察长出具的合规意见书基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件下列关于国家股的说法，错误的是__。国家股是国有股权的一个组成部分国家股可由国务院授权投资的机构持有国有股权原则上不可以转让国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构基金管理公司的股东均应具备的条件有__。具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚首次公开发行股票的定价方式是__。询价方式协商定价方式上网竞价方式市价折扣方式承购包销和__等方式。私募发行招标发行私下发行网上发行我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金管理暂行办法》《开放式证券投资基金试点管理办法》下列属于我国基金交易费用的有__。印花税开户费过户费经手费__不属于基金净值公告中需要披露的信息。基金资产净值投资组合报告份额净值份额累计净值通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。道德风险逆向选择基金投资风险D•基金价格波动性关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出基金申报价格最小变动单位为0.01元划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级TOC\o"1-5"\h\z35610下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。零息债券附息债券息票累计债券浮动利率债券结合紧密的行动方案。行动方案组织结构决策和奖励制度人力资源和企业文化在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。认（申）购份额B•净认（申）购份额认（申）购金额净认（申）购金额我国目前只能由__担任基金管理人。商业银行基金管理公司基金注册登记机构证券公司制定和执行交易计划。研究部投资部交易部法律部基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。及时更新原有的客户记录定期向客户提供有用的信息服务对客户的财务情况、投资情况进行跟踪针对市场变化及时提供新的服务和产品基金产品的风险等级一般不包括__。咼风险等级中风险等级低风险等级无风险等级公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。票面价值账面价值清算价值内在价值__可采用不同币种申购基金份额。QDII基金境内ETF基金一般开放式基金一般封闭式基金股票基金持股集中度是指__。前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重关于基金管理人，下列认识错误的是__。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担设立基金管理公司必须经国务院批准基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责基金管理人是基金的募集者和管理者封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。50%60%80%90%配股与转增股本的表述正确的有__。增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股转增股本使得股